每經(jing)記者｜趙李南    每經(jing)編(bian)輯｜梁 梟(xiao)    

9月19日，先鋒(feng)(feng)新(xin)材(cai)（SZ300163，股價3.31元，市值(zhi)15.69億元）發布公(gong)告(gao)稱，先鋒(feng)(feng)新(xin)材(cai)于19日召開董事(shi)(shi)會，公(gong)司董事(shi)(shi)會審(shen)議通過免(mian)去王濤和白瑞琛(chen)兩名董事(shi)(shi)。

圖據上市公司官網

《每日經(jing)濟(ji)新聞(wen)》記者注意到，王濤(tao)此前系(xi)先鋒(feng)新材(cai)(cai)的(de)獨立董(dong)事。王濤(tao)曾表(biao)示，無法保(bao)證(zheng)先鋒(feng)新材(cai)(cai)2022年半年度報告內容真(zhen)實(shi)、準(zhun)確、完整(zheng)。王濤(tao)還(huan)認為，先鋒(feng)新材(cai)(cai)的(de)實(shi)控人盧先鋒(feng)及其名下企業對先鋒(feng)新材(cai)(cai)的(de)“反(fan)擔保(bao)相(xiang)關情況將可能(neng)導致上市公司及中小股東利益造成(cheng)極大隱患”。

對此，先(xian)鋒新材方面持(chi)有(you)不(bu)同意見。上市公司認為，實控人(ren)的反(fan)擔保相(xiang)關情(qing)況不(bu)存在損害上市公司及中(zhong)小股(gu)東利益情(qing)形。

9月20日，深交所還針對先鋒新材此次罷免兩位董事(shi)下發了關注函(han)。

兩名董事遭罷免

據先鋒(feng)新材此前公告(gao)，王(wang)濤(tao)出生(sheng)于1989年，系(xi)律師(shi)出身，早年曾在北京(jing)市盈科(ke)（呼和浩特）律師(shi)事務所擔任律師(shi)。2018年，王(wang)濤(tao)被聘請為先鋒(feng)新材的獨立董事。

另外一位被罷免的董事白瑞琛(chen)出(chu)生于1976年(nian)，此前曾在內蒙古金名計算(suan)機系統集成股份有(you)限公司任職。

在2018年底的一(yi)(yi)次(ci)董(dong)事(shi)會上，先鋒新材同時聘任(ren)(ren)了王濤與白(bai)瑞(rui)琛(chen)兩人(ren)擔任(ren)(ren)董(dong)事(shi)，其中王濤為獨立(li)董(dong)事(shi)，白(bai)瑞(rui)琛(chen)為非(fei)獨立(li)董(dong)事(shi)。此后，白(bai)瑞(rui)琛(chen)還曾一(yi)(yi)度擔任(ren)(ren)先鋒新材的董(dong)事(shi)長和總經理。

先鋒新材2021年(nian)年(nian)報(bao)(bao)顯示(shi)，王濤(tao)和(he)白瑞琛在2021年(nian)度(du)(du)的(de)稅前報(bao)(bao)酬分別為8.07萬元(yuan)和(he)35.43萬元(yuan)。值得注意的(de)是，王濤(tao)曾對先鋒新材2022年(nian)半年(nian)報(bao)(bao)提(ti)出異議(yi)。王濤(tao)認(ren)為，半年(nian)度(du)(du)報(bao)(bao)告不完整(zheng)，存在應披露但(dan)未(wei)披露的(de)事項。

在先鋒新材(cai)9月19日的(de)董事(shi)會上，審議免去王濤和白(bai)瑞(rui)琛兩份議案(an)時，王濤皆投了反(fan)對票，而白(bai)瑞(rui)琛皆投了棄權票。針(zhen)對罷免自(zi)己的(de)議案(an)，王濤認為：“本(ben)(ben)人(ren)任期尚未屆(jie)滿，且正(zheng)(zheng)值本(ben)(ben)人(ren)正(zheng)(zheng)在督促盧(lu)先鋒先生(sheng)落實追加反(fan)擔保承諾時期，本(ben)(ben)人(ren)希望能夠持(chi)續監督該事(shi)項的(de)進展情況，引(yin)起更多中小(xiao)股(gu)東及監管部門的(de)注(zhu)意(yi)，呼吁各方共(gong)同維護公(gong)司(si)及中小(xiao)股(gu)東的(de)利(li)益。”

《每日(ri)經(jing)濟新(xin)聞(wen)》記者了解(jie)到，針對(dui)罷免白瑞琛的議案(an)，王濤認為：“本人(ren)并(bing)未(wei)了解(jie)到白瑞琛先生在(zai)任職期間存在(zai)不當行為，也并(bing)未(wei)對(dui)公(gong)(gong)司(si)造成(cheng)重大(da)損(sun)失，而公(gong)(gong)司(si)近期董事(shi)、監事(shi)、高(gao)管人(ren)員(yuan)更迭(die)已(yi)經(jing)非常頻繁，并(bing)不利于公(gong)(gong)司(si)穩定(ding)，因此(ci)，本人(ren)就此(ci)議案(an)持反(fan)對(dui)意見。”

9月20日(ri)，深交(jiao)所(suo)向先(xian)鋒新(xin)材發出(chu)關(guan)(guan)注函：針對(dui)“2022年(nian)9月19日(ri)，你公司(si)(si)披露《關(guan)(guan)于免(mian)(mian)去部(bu)分董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)及(ji)(ji)補(bu)選董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)公告》，董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)審議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)通過免(mian)(mian)去王濤獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)、免(mian)(mian)去白瑞(rui)琛非(fei)獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)、提(ti)(ti)(ti)名楊光擔任(ren)獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)、提(ti)(ti)(ti)名凌賽珍(zhen)擔任(ren)非(fei)獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)等(deng)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)，并(bing)將相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)提(ti)(ti)(ti)交(jiao)股東大(da)會(hui)審議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)。獨立(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)王濤對(dui)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)均(jun)投反(fan)(fan)對(dui)票(piao)(piao)(piao)，理由(you)為‘本(ben)人(ren)(ren)任(ren)期尚未(wei)屆(jie)滿，且正值(zhi)本(ben)人(ren)(ren)正在(zai)督促(cu)盧先(xian)鋒先(xian)生落實(shi)(shi)追(zhui)加反(fan)(fan)擔保承諾時(shi)期，本(ben)人(ren)(ren)希望能夠持續監督該事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項的(de)進展情(qing)況，引起(qi)更(geng)多中小(xiao)股東及(ji)(ji)監管(guan)部(bu)門的(de)注意，呼吁各方共同維護(hu)公司(si)(si)及(ji)(ji)中小(xiao)股東的(de)利(li)益(yi)’及(ji)(ji)‘本(ben)人(ren)(ren)并(bing)未(wei)了解到白瑞(rui)琛先(xian)生在(zai)任(ren)職(zhi)(zhi)期間存在(zai)不當(dang)行為，也并(bing)未(wei)對(dui)公司(si)(si)造成(cheng)重大(da)損失，而公司(si)(si)近期董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)、高管(guan)人(ren)(ren)員更(geng)迭(die)已經非(fei)常頻繁，并(bing)不利(li)于公司(si)(si)穩定’。董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)白瑞(rui)琛對(dui)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)均(jun)投棄權票(piao)(piao)(piao)，理由(you)為‘因本(ben)次董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)審議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項涉及(ji)(ji)我個人(ren)(ren)，因此棄權’。”等(deng)情(qing)況，深交(jiao)所(suo)提(ti)(ti)(ti)出(chu)包括“請(qing)核實(shi)(shi)并(bing)說明本(ben)次董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)免(mian)(mian)去部(bu)分董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)及(ji)(ji)補(bu)選董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)的(de)提(ti)(ti)(ti)案(an)背景及(ji)(ji)具體(ti)(ti)原因，發出(chu)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)通知、審議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)及(ji)(ji)表決具體(ti)(ti)過程，出(chu)席(xi)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)對(dui)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)案(an)投贊(zan)成(cheng)票(piao)(piao)(piao)、反(fan)(fan)對(dui)票(piao)(piao)(piao)或(huo)棄權票(piao)(piao)(piao)的(de)原因及(ji)(ji)依據(ju)，本(ben)次董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)召集召開、提(ti)(ti)(ti)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)、審議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)表決等(deng)程序是(shi)否合(he)法合(he)規(gui)。請(qing)公司(si)(si)律師對(dui)你公司(si)(si)本(ben)次免(mian)(mian)去部(bu)分董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)及(ji)(ji)補(bu)選董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)是(shi)否符合(he)《公司(si)(si)法》《公司(si)(si)章程》等(deng)規(gui)定進行核查并(bing)發表明確意見。”等(deng)要(yao)求。

曾就擔保事項提意見

記者注意到，王濤提及(ji)的(de)(de)先鋒(feng)新材2022年半(ban)年報“存在(zai)應披露(lu)但(dan)未披露(lu)的(de)(de)事項(xiang)”，與先鋒(feng)新材此前一項(xiang)關聯擔(dan)保有關。

2016年，先鋒新(xin)材為寧波開(kai)(kai)心投資(zi)有限公司(si)（以下簡稱開(kai)(kai)心投資(zi)）總額(e)不超過2.2億澳元或其等(deng)額(e)人民幣的(de)銀行貸款提供(gong)連帶(dai)責任(ren)擔保。開(kai)(kai)心投資(zi)的(de)實(shi)際控制人也為盧先鋒，因此構成了關聯(lian)擔保。

先鋒新材公告顯示，上述的擔保源于盧(lu)先鋒計劃在澳大利(li)亞(ya)進(jin)行產業并購(gou)和投(tou)資(zi)，開心(xin)投(tou)資(zi)也因此設(she)立，盧(lu)先鋒看中的并購(gou)標的即(ji) The Van Diemen’s Land Company（以(yi)下簡稱VDL）。

彼時，開心投(tou)資(zi)的股(gu)東寧波(bo)先鋒弘(hong)業投(tou)資(zi)控股(gu)有(you)限公(gong)司(si)（以(yi)下簡(jian)稱寧波(bo)先鋒）曾承諾如果收購(gou)成功(gong)，將(jiang)以(yi)其購(gou)買的資(zi)產追加反擔保(bao)。而后，先鋒新材對開心投(tou)資(zi)和寧波(bo)先鋒的擔保(bao)便經歷了(le)數次展期(qi)，持續(xu)至(zhi)今(jin)。

在先(xian)鋒(feng)(feng)新材的(de)半年報中，王濤表示，其近期(qi)了解到(dao)VDL資產(chan)中的(de)部(bu)分牧(mu)(mu)場已(yi)被盧先(xian)鋒(feng)(feng)以(yi)6250萬(wan)元澳元出(chu)售給澳大利亞當地(di)企業(ye)，但(dan)卻并未全部(bu)用于償還(huan)擔保債務，且(qie)牧(mu)(mu)場相關資產(chan)向(xiang)荷蘭銀行所提供(gong)的(de)抵押擔保也已(yi)解除(chu)，而(er)盧先(xian)鋒(feng)(feng)曾承諾(nuo)以(yi)其收購的(de)VDL資產(chan)追(zhui)加(jia)擔保，但(dan)至今未能追(zhui)加(jia)。

王濤(tao)表示：“我(wo)認為此事(shi)屬于重大事(shi)項，涉及上(shang)市公(gong)(gong)司所承擔(dan)(dan)的擔(dan)(dan)保債(zhai)務是否能(neng)夠得到保障，直(zhi)接影響上(shang)市公(gong)(gong)司及中(zhong)小股東(dong)利益，雖然盧先鋒先生(sheng)以及開心投資(zi)已簽署反擔(dan)(dan)保協議，約定以其資(zi)產承擔(dan)(dan)反擔(dan)(dan)保責任(ren)，但從本人專(zhuan)業角度上(shang)來看(kan)，盧先鋒先生(sheng)與(yu)上(shang)述所收購(gou)資(zi)產中(zhong)間還嵌(qian)套有多個持股通道公(gong)(gong)司，實際上(shang)全(quan)部資(zi)產均沉淀于VDL公(gong)(gong)司。”

“因此除非(fei)VDL公司將其(qi)(qi)資產以抵押方式等(deng)為上市公司提供反擔(dan)保(bao)(bao)，否(fou)則(ze)上市公司在(zai)承擔(dan)擔(dan)保(bao)(bao)責(ze)任(ren)后僅能向盧先(xian)(xian)鋒(feng)(feng)先(xian)(xian)生要(yao)求承擔(dan)保(bao)(bao)證責(ze)任(ren)，在(zai)司法實(shi)踐中卻無(wu)法以VDL資產實(shi)現最(zui)終的反擔(dan)保(bao)(bao)責(ze)任(ren)，且該(gai)資產位于境外，隨(sui)時可被轉移、處(chu)置，尤(you)其(qi)(qi)在(zai)目前盧先(xian)(xian)鋒(feng)(feng)先(xian)(xian)生所持股(gu)份不斷售出且大部分股(gu)份被查封、質押的情(qing)況下，為中小股(gu)東知(zhi)情(qing)權及其(qi)(qi)利益考(kao)慮，我認為也應當對此予以披露(lu)。”王濤表示。

針對(dui)王濤提(ti)出的(de)相關異議，此前深交所(suo)對(dui)先鋒(feng)新材(cai)有過問(wen)詢。

先鋒(feng)(feng)(feng)新(xin)(xin)材(cai)表(biao)示，寧(ning)波(bo)先鋒(feng)(feng)(feng)及開(kai)心投(tou)資(zi)(zi)均為(wei)控股型企業，其主(zhu)要資(zi)(zi)產(chan)為(wei)位于澳大利亞的VDL牧場，截至2021年12月31日，寧(ning)波(bo)先鋒(feng)(feng)(feng)合并(bing)口徑凈(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)2.52億(yi)元，開(kai)心投(tou)資(zi)(zi)合并(bing)口徑凈(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)0.98億(yi)元，前述凈(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)已扣(kou)除(chu)先鋒(feng)(feng)(feng)新(xin)(xin)材(cai)提供(gong)擔保的貸(dai)款負債，以VDL公司(si)凈(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)10.2億(yi)元來算（已扣(kou)除(chu)牧場自身(shen)銀行貸(dai)款），足(zu)夠覆(fu)蓋先鋒(feng)(feng)(feng)新(xin)(xin)材(cai)提供(gong)的擔保額度。

針對反(fan)(fan)擔保(bao)協議，先(xian)鋒(feng)新(xin)材(cai)稱，其此(ci)前(qian)曾(ceng)與(yu)開心投(tou)資(zi)、寧(ning)波(bo)先(xian)鋒(feng)、盧(lu)(lu)先(xian)鋒(feng)簽署(shu)了《反(fan)(fan)擔保(bao)協議》，寧(ning)波(bo)先(xian)鋒(feng)、開心投(tou)資(zi)、盧(lu)(lu)先(xian)鋒(feng)同意并自愿以全部自有資(zi)產(chan)向(xiang)先(xian)鋒(feng)新(xin)材(cai)提供(gong)連帶責任(ren)反(fan)(fan)擔保(bao)，反(fan)(fan)擔保(bao)期限為自相關方應(ying)對先(xian)鋒(feng)新(xin)材(cai)承(cheng)擔之賠償義務履行期限屆滿之日起兩年(nian)。

先(xian)(xian)(xian)鋒(feng)新材認為，《反擔保協議》中(zhong)明確約定寧波先(xian)(xian)(xian)鋒(feng)、開心(xin)投資(zi)(zi)(zi)(zi)、盧先(xian)(xian)(xian)鋒(feng)同意并自(zi)愿以全部自(zi)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)向(xiang)先(xian)(xian)(xian)鋒(feng)新材提(ti)供連帶(dai)責(ze)任反擔保。寧波先(xian)(xian)(xian)鋒(feng)、開心(xin)投資(zi)(zi)(zi)(zi)全部自(zi)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)當然(ran)涵蓋全資(zi)(zi)(zi)(zi)控股子公司名下的VDL資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)。

此外，先鋒新材(cai)稱，已在內部成立(li)關聯擔保風險(xian)防控專項(xiang)小組。

“專(zhuan)項小組由內審部、財務部、證(zheng)券部人員組成(cheng)，對關(guan)聯(lian)公(gong)司(si)貸款(kuan)(kuan)的相關(guan)事項進行(xing)跟蹤，包(bao)括銀(yin)行(xing)貸款(kuan)(kuan)的使用情況、相關(guan)反擔保(bao)資產的變化情況等(deng)進行(xing)密(mi)切關(guan)注，在關(guan)聯(lian)貸款(kuan)(kuan)到(dao)期之前督促(cu)控股股東及(ji)(ji)關(guan)聯(lian)方盡早籌措資金、及(ji)(ji)時還款(kuan)(kuan)，以控制該關(guan)聯(lian)擔保(bao)的風險，保(bao)障(zhang)上市(shi)公(gong)司(si)及(ji)(ji)中(zhong)小股東利(li)益不受侵(qin)犯。”先鋒新材(cai)表示。

封面圖(tu)片來源：圖(tu)據(ju)上市公司官(guan)網