每經記者(zhe)｜黃小(xiao)聰(cong)    每經編輯(ji)｜趙云(yun)    

進(jin)入9月，天氣轉涼，秋(qiu)天的氣息愈加濃厚。

與此同時，諾(nuo)安基金(jin)似乎也(ye)進入“多事(shi)之秋(qiu)”。先是一則關于(yu)原投(tou)資部執行總監(jian)兼基金(jin)經理涉(she)及行賄罪的一審刑事(shi)判決書(shu)被披露(lu)，隨(sui)后“流量擔當”蔡嵩松又被傳(chuan)出(chu)失聯。

《每(mei)日(ri)經濟(ji)新聞(wen)》記(ji)者發現，失聯事件澄清還沒過(guo)去幾天(tian)，9月(yue)25日(ri)，據(ju)廉潔深圳消(xiao)息，諾安基(ji)金(jin)原(yuan)黨支部書(shu)記(ji)、總經理奧成文涉嫌(xian)嚴重違紀(ji)違法(fa)，目(mu)前(qian)正接受中(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)化(hua)控股有限責任公司紀(ji)檢監察組(zu)紀(ji)律審查和廣東省(sheng)深圳市龍華區監察委員會監察調查。

奧成文已于2019年離任

9月25日，廉潔(jie)深(shen)圳發(fa)布一則審查調查公告，公告顯示，諾安基(ji)金原黨支部書記、總(zong)經理奧成文涉嫌嚴重違紀(ji)違法，目前正接受中國中化控(kong)股有限責任公司(si)紀(ji)檢監察(cha)組紀(ji)律審查和廣東省深(shen)圳市龍(long)華區(qu)監察(cha)委員會監察(cha)調查。

履歷顯示(shi)，奧(ao)成文，碩士研究生學歷，1991年(nian)7月參加工(gong)作。歷任中(zhong)國化(hua)工(gong)進(jin)出口總(zong)公司投(tou)(tou)資部高級經(jing)理(li)(li)(li)；中(zhong)國中(zhong)化(hua)集團下屬中(zhong)國對外經(jing)濟貿易信托投(tou)(tou)資有(you)限公司投(tou)(tou)資銀行部職員、經(jing)理(li)(li)(li)助理(li)(li)(li)、副總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)（主持工(gong)作）、基(ji)金業務組(zu)副組(zu)長；諾(nuo)安基(ji)金督察長兼(jian)董(dong)事會(hui)秘書，黨(dang)支(zhi)部書記、總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)。2019年(nian)11月，被免去(qu)諾(nuo)安基(ji)金公司黨(dang)支(zhi)部書記、總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)職務。

對(dui)于(yu)此(ci)次奧成(cheng)文被調(diao)查，諾安基金向(xiang)記者表示：“奧成(cheng)文已(yi)于(yu)2019年離(li)任總經理一職，相關(guan)調(diao)查情況(kuang)以有關(guan)部(bu)門調(diao)查結果為準(zhun)。”

其實在2019年的時候，奧(ao)成文被(bei)免去職務(wu)之前半個多(duo)月，市場就(jiu)已經(jing)(jing)有所(suo)傳聞，彼(bi)時市場傳出諾(nuo)(nuo)安基金(jin)總(zong)經(jing)(jing)理(li)奧(ao)成文、副總(zong)經(jing)(jing)理(li)曹園被(bei)停職的消息。隨后不(bu)久，消息逐一(yi)得到證(zheng)實。當年8月22日，諾(nuo)(nuo)安基金(jin)發布(bu)公(gong)告(gao)稱(cheng)，經(jing)(jing)第(di)五屆董事會第(di)十七次臨時會議決定，停止奧(ao)成文擔(dan)任(ren)的諾(nuo)(nuo)安基金(jin)總(zong)經(jing)(jing)理(li)職務(wu)，不(bu)到一(yi)周時間，8月28日諾(nuo)(nuo)安基金(jin)再次發布(bu)公(gong)告(gao)稱(cheng)，副總(zong)經(jing)(jing)理(li)曹園被(bei)免職。對此，諾(nuo)(nuo)安基金(jin)彼(bi)時給出的說法(fa)是(shi)：“兩位是(shi)因為近幾年公(gong)司利(li)潤、規模下滑，所(suo)以公(gong)司高層(ceng)人員作了調整。”

此(ci)次(ci)被(bei)調查(cha)，顯然不是(shi)（公(gong)司(si)）利潤規(gui)模下降(jiang)那么簡單的原因(yin)。彼時被(bei)免(mian)職，《每日經濟(ji)新聞》記(ji)者就(jiu)提出(chu)疑(yi)問，因(yin)為(wei)按照行業公(gong)司(si)的一般(ban)做法(fa)，如果只是(shi)業績考核等一些因(yin)素不達標，一般(ban)不會直接用免(mian)職的方(fang)式，更多的是(shi)雙(shuang)方(fang)協商后(hou)離職。

明星經理蔡嵩松消息多

近期，關于諾安基(ji)金(jin)的(de)相關事(shi)件還有不少，比如不久前(qian)，裁判文書(shu)網披(pi)露了一(yi)則諾安基(ji)金(jin)原投(tou)資(zi)部執行總(zong)監兼基(ji)金(jin)經(jing)理涉(she)及行賄(hui)罪的(de)一(yi)審刑事(shi)判決(jue)書(shu)。

判決(jue)書顯(xian)示(shi)，2010年3月至2015年1月期間(jian)，鄒翔在擔任諾安基(ji)金投資(zi)部執行(xing)總監(jian)兼基(ji)金經理(li)(li)期間(jian)，利用其管(guan)理(li)(li)操作“諾安股票證(zheng)券投資(zi)基(ji)金”賬戶的(de)職務便(bian)利，將該基(ji)金賬戶投資(zi)股票的(de)品種(zhong)、動向(xiang)等未公(gong)開信息，泄露給鄒某(mou)，進(jin)而(er)指使鄒某(mou)利用實際控制的(de)“鄒某(mou)”“田某(mou)”兩個證(zheng)券賬戶進(jin)行(xing)趨同交易，非法獲利共(gong)計2355.04萬元。

此(ci)外，為謀求在偵查階段撤銷案件(jian)或從寬(kuan)處理(li)，鄒翔還行賄國家工(gong)作人員350萬元。

不僅如此，近(jin)日，諾安(an)基金“流量擔當”蔡嵩松也(ye)是消息不斷(duan)，先是因為舉牌卓勝微，讓投(tou)資者(zhe)議論(lun)紛(fen)紛(fen)，隨后又被傳出(chu)失(shi)聯(lian)。

雖然蔡嵩松此后澄清了(le)這次傳聞，但這些接二連三的事情，讓諾安基金多次站上了(le)風(feng)口浪尖。

從這些事情(qing)來(lai)看，雖然不管(guan)是(shi)老鼠倉還(huan)是(shi)原(yuan)總經(jing)理(li)被調(diao)查(cha)，都是(shi)發生在(zai)較早之前的事，但也可以看出(chu)諾安基金過往長期在(zai)合規風控方面的缺失。