每(mei)(mei)經(jing)記(ji)者｜楊建    每(mei)(mei)經(jing)編輯(ji)｜肖芮冬    

9月(yue)23日，中(zhong)國證券(quan)投資(zi)(zi)基金業協會（以下簡稱中(zhong)基協）在官(guan)網披露了對3家私募(mu)的紀律處罰決定(ding)書，受處罰的私募(mu)分別是上(shang)海(hai)紅墻泰和基金、上(shang)海(hai)漢心景紅投資(zi)(zi)、深(shen)圳市(shi)樂創財富資(zi)(zi)本。之(zhi)后(hou)，中(zhong)基協還(huan)發布(bu)了注銷56家私募(mu)管理人登記的兩則公告。

《每日經濟新聞》記者注(zhu)意到，在(zai)這些被注(zhu)銷的私(si)募(mu)機(ji)構中，400萬粉絲“財經大(da)V”徐曉峰旗下的上(shang)海(hai)覽(lan)領資產赫然在(zai)列，被注(zhu)銷的原因是(shi)期限屆滿(man)未(wei)提交專項法(fa)律意見(jian)書。

此(ci)外，證監會官網信(xin)息(xi)(xi)(xi)顯示(shi)，今年7月1日(ri)，徐某(mou)因涉嫌(xian)在微博、直播間發布虛假廣告(gao)信(xin)息(xi)(xi)(xi)、忽(hu)悠(you)投資者(zhe)在黑平臺(tai)交易50ETF期權，被以涉嫌(xian)非(fei)法(fa)經(jing)營罪(zui)、幫助網絡信(xin)息(xi)(xi)(xi)犯罪(zui)活動罪(zui)、虛假廣告(gao)罪(zui)提起公(gong)訴(su)，涉案金額超(chao)3000萬元。

數(shu)據來源：記者整理 視(shi)覺中國圖 楊靖(jing)制圖

紅墻泰和基金有三大問題

具體來看，中基協對上(shang)海紅墻泰(tai)和基金(jin)采(cai)取“公開譴責，同時暫停受理私募基金(jin)備案6個(ge)月”。上(shang)海紅墻泰(tai)和基金(jin)進行了申(shen)辯，但被駁(bo)回。

據(ju)了解(jie)，上(shang)(shang)海紅墻(qiang)泰和(he)基金(jin)是量化(hua)私募，管理(li)規模在20億~50億元，董事長和(he)實控人為鄭玉峰，曾參與創立賽(sai)帕斯，后新(xin)成(cheng)立金(jin)湖無量。中基協(xie)信息顯示，金(jin)湖無量100%控股上(shang)(shang)海紅墻(qiang)泰和(he)基金(jin)。

至于公司被罰的(de)原因，信息(xi)顯(xian)示，上海紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)基(ji)金(jin)(jin)存在三大(da)問題(ti)。首先是(shi)(shi)(shi)未嚴(yan)格(ge)(ge)落實合(he)(he)(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)審(shen)查要求。其發行管(guan)理私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)產品“金(jin)(jin)湖AI對沖(chong)八期私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)”，未要求投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)提供必要的(de)資(zi)(zi)(zi)產證(zheng)明(ming)文(wen)件或收入證(zheng)明(ming)，未合(he)(he)(he)理審(shen)慎地審(shen)查投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)是(shi)(shi)(shi)否符合(he)(he)(he)合(he)(he)(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)。其次是(shi)(shi)(shi)內控制度不(bu)(bu)健全(quan)。根據紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)對中(zhong)基(ji)協(xie)的(de)核查回復，曹(cao)某系(xi)其銷售人員，主要職責是(shi)(shi)(shi)為(wei)紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)介紹客戶(hu)，紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)向其發放工(gong)資(zi)(zi)(zi)并繳納(na)社保(bao)，但并未為(wei)其建立(li)保(bao)存人事檔案，且對曹(cao)某與紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)之間關系(xi)性質界定(ding)(ding)不(bu)(bu)清。第三是(shi)(shi)(shi)未按要求配合(he)(he)(he)協(xie)會(hui)自律管(guan)理。在協(xie)會(hui)自律檢(jian)查過程(cheng)中(zhong)，就曹(cao)某是(shi)(shi)(shi)否為(wei)紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)員工(gong)多次詢問，直至中(zhong)基(ji)協(xie)出(chu)具相(xiang)應(ying)證(zheng)據，紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)才(cai)予以(yi)認(ren)可(ke)，但此后回復口(kou)徑(jing)仍前(qian)后不(bu)(bu)一，且未能給出(chu)合(he)(he)(he)理解釋，嚴(yan)重影(ying)響了(le)自律檢(jian)查效率。中(zhong)基(ji)協(xie)決定(ding)(ding)，對上海紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)采取“公開譴責，暫(zan)停受理私(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)備案6個月”的(de)處分(fen)措施。紅(hong)(hong)(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)(tai)和(he)(he)基(ji)金(jin)(jin)進行了(le)申(shen)辯，但被駁回，不(bu)(bu)予采納(na)。

上(shang)海漢(han)心(xin)景紅(hong)投資因為管理(li)(li)人登(deng)記信息(xi)與(yu)實際情(qing)況不符，公(gong)(gong)司在登(deng)記法(fa)律意(yi)見書中(zhong)報告的風控經理(li)(li)孫大偉，實際從未聘(pin)用過；公(gong)(gong)司高級(ji)管理(li)(li)人員景一(yi)存在學歷(li)、工作履歷(li)與(yu)實際情(qing)況不符的情(qing)形(xing)。對此，中(zhong)基協決定對漢(han)心(xin)景紅(hong)公(gong)(gong)開譴責，并要(yao)求其限期改正。

另(ling)外，深(shen)圳市樂創財富(fu)資(zi)本(ben)未(wei)按要(yao)求配(pei)合行政監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)以及(ji)不配(pei)合協(xie)(xie)會自律檢(jian)查(cha)，中基(ji)協(xie)(xie)多(duo)次通過(guo)電話(hua)、短信等方式(shi)要(yao)求公(gong)(gong)(gong)司高管(guan)(guan)(guan)鐘浩翰到監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部門接受約談以配(pei)合調查(cha)取(qu)證，但鐘浩翰未(wei)配(pei)合監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)義務(wu)，之后逾期多(duo)日(ri)才接受約談。另(ling)外，未(wei)向(xiang)中基(ji)協(xie)(xie)報告(gao)重大事項且未(wei)變更登記備案信息，公(gong)(gong)(gong)司的(de)(de)控(kong)股股東以及(ji)實控(kong)人(ren)(ren)(ren)均已(yi)發生(sheng)變更，前任合規風控(kong)人(ren)(ren)(ren)也于2019年辦理了(le)強制(zhi)離職手(shou)續(xu)，以上情況公(gong)(gong)(gong)司未(wei)報告(gao)。此外，公(gong)(gong)(gong)司的(de)(de)從業人(ren)(ren)(ren)員只有(you)1人(ren)(ren)(ren)，為此被中基(ji)協(xie)(xie)采取(qu)了(le)撤銷(xiao)私募管(guan)(guan)(guan)理人(ren)(ren)(ren)登記的(de)(de)處罰。

56家私募管理人資格注銷

在9月(yue)23日同(tong)一(yi)天，中(zhong)基協還公告注銷了56家私(si)募(mu)管理人資(zi)格，包括37家失聯(lian)私(si)募(mu)基金(jin)、19家期限(xian)屆滿(man)未提交(jiao)專項法律(lv)意見書的私(si)募(mu)基金(jin)。

《每日(ri)經濟(ji)新聞》記者注意(yi)到，在(zai)被(bei)中(zhong)基(ji)協注銷的私(si)(si)(si)募(mu)(mu)機(ji)構中(zhong)，出(chu)現了上(shang)(shang)海(hai)覽(lan)領(ling)(ling)資產的身影，而上(shang)(shang)海(hai)覽(lan)領(ling)(ling)資產是400萬粉絲(si)財經大(da)V徐曉(xiao)(xiao)峰旗下(xia)的私(si)(si)(si)募(mu)(mu)公(gong)司(si)，徐曉(xiao)(xiao)峰為公(gong)司(si)董事長(chang)(chang)。中(zhong)基(ji)協數據顯示，上(shang)(shang)海(hai)覽(lan)領(ling)(ling)資產于2006年4月17日(ri)成立，2015年9月2日(ri)登記備(bei)案(an)，公(gong)司(si)管(guan)理規(gui)模在(zai)0~5億(yi)元。目(mu)前，上(shang)(shang)海(hai)覽(lan)領(ling)(ling)資產在(zai)中(zhong)基(ji)協備(bei)案(an)的私(si)(si)(si)募(mu)(mu)產品合計7只，包括覽(lan)領(ling)(ling)價值成長(chang)(chang)、覽(lan)領(ling)(ling)滁(chu)州(zhou)大(da)牛等。不(bu)過，徐曉(xiao)(xiao)峰管(guan)理的私(si)(si)(si)募(mu)(mu)產品虧損嚴重(zhong)，目(mu)前已全部清(qing)算(suan)。

今年7月(yue)1日，證監會官網信息(xi)顯示(shi)，上(shang)海一坐擁(yong)400萬微(wei)(wei)博粉絲的(de)(de)財經大(da)V徐某，因(yin)涉嫌(xian)在微(wei)(wei)博、直播間發(fa)布(bu)虛假投(tou)(tou)資(zi)(zi)平臺廣(guang)告信息(xi)、忽悠投(tou)(tou)資(zi)(zi)者在黑(hei)平臺交(jiao)易50ETF期權，被上(shang)海市浦東新區檢(jian)察院以(yi)涉嫌(xian)非法(fa)經營罪(zui)、幫(bang)助網絡信息(xi)犯罪(zui)活動罪(zui)、虛假廣(guang)告罪(zui)提(ti)起(qi)公(gong)訴(su)。徐某作(zuo)為私募基金的(de)(de)基金經理，具備相應的(de)(de)金融知識，不(bu)務正業一心向撈(lao)偏門，為了利益，利用其微(wei)(wei)博大(da)V的(de)(de)影(ying)響力，毫不(bu)猶豫向粉絲“揮刀”，割起(qi)了“韭菜”。

去年以來，徐(xu)(xu)某(mou)利(li)(li)用自(zi)身財經大V的(de)影(ying)響力，在(zai)微(wei)博、直播間等(deng)自(zi)媒(mei)體上大量發(fa)布含有“幾千元即可開戶做期權”“多(duo)空雙(shuang)向交(jiao)易(yi)”“高(gao)杠桿、高(gao)盈(ying)利(li)(li)”等(deng)誘惑性詞匯的(de)廣告(gao)信息，忽悠粉絲(si)(si)添加(jia)助理的(de)QQ號或微(wei)信號，并下載“上證(zheng)ETF期權APP”開戶交(jiao)易(yi)期權。粉絲(si)(si)下載的(de)“上證(zheng)ETF期權APP”卻并非是證(zheng)監(jian)會批準(zhun)設立(li)的(de)合法平(ping)臺(tai)，而是徐(xu)(xu)某(mou)等(deng)人私自(zi)搭(da)建的(de)黑(hei)平(ping)臺(tai)。

徐(xu)某(mou)是如何去收割粉絲的呢？據“檢察日報正義網”微信(xin)號(hao)披露，2019年，徐(xu)某(mou)幫助陳(chen)某(mou)代(dai)理分倉(cang)軟(ruan)件，利(li)用徐(xu)某(mou)的影響(xiang)力引(yin)流粉絲至該分倉(cang)軟(ruan)件上(shang)(shang)進行投資，徐(xu)某(mou)每單收取傭金20元左右(you)。此后，徐(xu)某(mou)便(bian)在平臺上(shang)(shang)大量發布(bu)含有(you)“幾千元即可開(kai)戶做期權(quan)”“多空雙向(xiang)交易”“高杠桿、高盈利(li)”等誘(you)惑性(xing)詞匯的廣告，將粉絲引(yin)流至該軟(ruan)件。

為了(le)達到更多引流，徐(xu)某還讓自己的員工在直播間推廣(guang)此產品，并(bing)通(tong)過客服(fu)人員招(zhao)攬客戶進行投(tou)(tou)資(zi)(zi)，參與(yu)期權買(mai)賣(mai)業務，從中(zhong)賺(zhuan)取傭金(jin)。經證(zheng)監會(hui)上(shang)海監管局核查，徐(xu)某等(deng)人搭建黑(hei)平臺，在不到一(yi)年的時(shi)間里(li)累計誘(you)導350余名投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)，涉案金(jin)額(e)超3000萬元(yuan)。

封(feng)面圖(tu)片來源：視覺中國