每(mei)經記者｜楊建    每(mei)經編輯｜肖(xiao)芮冬    

9月(yue)23日(ri)，中國證券投資基金業協會(hui)（以下簡稱中基協）出手處罰(fa)了上海紅墻(qiang)泰和(he)基金、上海漢(han)心景紅投資、深圳市樂創(chuang)財富(fu)資本(ben)等3家(jia)私(si)募(mu)基金，之(zhi)后還發布(bu)了注銷56家(jia)私(si)募(mu)管理人登(deng)記的兩則公告。

每經記者注意(yi)到，在(zai)(zai)這些被注銷的私(si)募機構中(zhong)，400萬粉(fen)絲(si)財經大(da)V徐曉(xiao)峰旗(qi)下的上海覽(lan)領資(zi)產(chan)赫然在(zai)(zai)列，被注銷的原因是期限屆滿未提(ti)交專項法律意(yi)見書。據了解，今年7月1日，徐某因涉(she)(she)嫌(xian)在(zai)(zai)微博、直播間(jian)發布虛(xu)假廣告信(xin)息、忽(hu)悠投資(zi)者在(zai)(zai)黑(hei)平(ping)臺交易50ETF期權，被以(yi)涉(she)(she)嫌(xian)非法經營罪、幫(bang)助網絡信(xin)息犯罪活(huo)動罪、虛(xu)假廣告罪提(ti)起公訴(su)，涉(she)(she)案金額(e)超3000萬元(yuan)。

上海紅墻泰和基金等3家私募被處罰

9月23日，中基(ji)協在官網披露了對3家私(si)募(mu)的紀(ji)律處罰決(jue)定書，受處罰的私(si)募(mu)分別是上海(hai)紅墻泰(tai)和基(ji)金、上海(hai)漢心(xin)景紅投資、深圳市樂創財(cai)富(fu)資本。

具體來看(kan)，中(zhong)基(ji)協對上(shang)海(hai)(hai)紅(hong)(hong)墻泰(tai)(tai)和(he)基(ji)金采取“公(gong)開譴責，同時(shi)暫停受理(li)(li)私募基(ji)金備(bei)案6個月”。上(shang)海(hai)(hai)紅(hong)(hong)墻泰(tai)(tai)和(he)基(ji)金進行了申(shen)辯，但被駁回。據了解，上(shang)海(hai)(hai)紅(hong)(hong)墻泰(tai)(tai)和(he)基(ji)金是量化私募，公(gong)司管理(li)(li)規模在20億(yi)~50億(yi)，董事長和(he)實控(kong)人(ren)為鄭玉峰，曾參(can)與創立賽帕斯，后新成立金湖無量。中(zhong)基(ji)協信(xin)息顯示，金湖無量100%控(kong)股(gu)上(shang)海(hai)(hai)紅(hong)(hong)墻泰(tai)(tai)和(he)基(ji)金。

至于(yu)公(gong)司被罰的(de)原(yuan)因，信息顯示，上海紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)基(ji)(ji)金(jin)(jin)存(cun)在(zai)三大問(wen)題(ti)。首先是未(wei)嚴格落實合(he)(he)格投(tou)資者審(shen)查要(yao)求(qiu)。其發行管理(li)(li)私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)“金(jin)(jin)湖AI對(dui)沖八(ba)期私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)”，未(wei)要(yao)求(qiu)投(tou)資者提(ti)供必要(yao)的(de)資產(chan)證明文(wen)件或收入證明，未(wei)合(he)(he)理(li)(li)審(shen)慎地(di)審(shen)查投(tou)資者是否符(fu)合(he)(he)合(he)(he)格投(tou)資者。其次是內控制度不健全(quan)。根據紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)對(dui)中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)(xie)的(de)核查回(hui)復(fu)(fu)，曹某系(xi)其銷售人(ren)員(yuan)，主要(yao)職(zhi)責是為(wei)紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)介紹客戶(hu)，紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)向其發放(fang)工資并繳納社(she)保(bao)，但并未(wei)為(wei)其建立保(bao)存(cun)人(ren)事檔案，且(qie)對(dui)曹某與(yu)紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)之間(jian)關系(xi)性質界定不清。第三是未(wei)按要(yao)求(qiu)配(pei)合(he)(he)協(xie)(xie)會自(zi)律管理(li)(li)。在(zai)協(xie)(xie)會自(zi)律檢查過程中(zhong)，就曹某是否為(wei)紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)員(yuan)工多(duo)次詢問(wen)，直至中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)(xie)出具(ju)相應證據，紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)才(cai)予以認(ren)可，但此(ci)后回(hui)復(fu)(fu)口徑仍前后不一，且(qie)未(wei)能給出合(he)(he)理(li)(li)解釋，嚴重(zhong)影響(xiang)了(le)自(zi)律檢查效率(lv)。中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)(xie)決定，對(dui)上海紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)采取“公(gong)開譴(qian)責，暫停受理(li)(li)私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)備案6個月”的(de)處分(fen)措(cuo)施。紅(hong)(hong)墻(qiang)(qiang)泰(tai)(tai)和(he)(he)基(ji)(ji)金(jin)(jin)進行了(le)申辯，但被駁回(hui)，不予采納。

上(shang)海漢心景紅(hong)投資(zi)因為管理(li)人登(deng)記信息(xi)與實(shi)(shi)際(ji)情況不符(fu)，公(gong)司(si)在(zai)登(deng)記法(fa)律意見書中報告的(de)風(feng)控經理(li)孫大(da)偉，實(shi)(shi)際(ji)從未(wei)聘用(yong)過；公(gong)司(si)高級管理(li)人員景一存在(zai)學歷、工作(zuo)履歷與實(shi)(shi)際(ji)情況不符(fu)的(de)情形。對(dui)此，中基協(xie)決定對(dui)漢心景紅(hong)公(gong)開譴責，并要求(qiu)其(qi)限期改正。

另外，深圳市樂創(chuang)財富資本未(wei)(wei)(wei)按要(yao)求配(pei)合(he)(he)行(xing)政(zheng)監(jian)管以及(ji)(ji)不配(pei)合(he)(he)協會自(zi)律檢(jian)查，中基(ji)協多次通(tong)過電話(hua)、短信等(deng)方式(shi)要(yao)求公司(si)高管鐘(zhong)浩翰到監(jian)管部門接受(shou)約談以配(pei)合(he)(he)調查取證，但鐘(zhong)浩翰未(wei)(wei)(wei)配(pei)合(he)(he)監(jian)管義務(wu)，之后逾期多日才接受(shou)約談。另外，未(wei)(wei)(wei)向中基(ji)協報(bao)告重大事項且(qie)未(wei)(wei)(wei)變更(geng)登(deng)記(ji)備案(an)信息，公司(si)的控(kong)股股東(dong)以及(ji)(ji)實控(kong)人(ren)均已(yi)發生變更(geng)，前任(ren)合(he)(he)規(gui)風控(kong)人(ren)也于2019年辦理(li)了強制(zhi)離職手續，以上情(qing)況(kuang)公司(si)未(wei)(wei)(wei)報(bao)告。此外，公司(si)的從業人(ren)員(yuan)只有1人(ren)，為此被中基(ji)協采取了撤(che)銷私募管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)的處(chu)罰。

徐曉峰旗下上海覽領資產被注銷

在9月23日同一天，中基(ji)(ji)協還公告注銷了56家私募管(guan)理人資格，包括(kuo)37家失(shi)聯私募基(ji)(ji)金、19家期限屆滿未提交(jiao)專項法律意見書(shu)的私募基(ji)(ji)金。

記者(zhe)注意到(dao)，在(zai)(zai)被(bei)中(zhong)基協注銷的(de)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)機構中(zhong)，出(chu)現了上海覽(lan)領資(zi)產(chan)的(de)身影，而上海覽(lan)領資(zi)產(chan)是(shi)400萬粉絲財經大V徐曉峰(feng)旗下的(de)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)公(gong)司(si)，徐曉峰(feng)為公(gong)司(si)董事長。中(zhong)基協數(shu)據顯示，上海覽(lan)領資(zi)產(chan)于2006年(nian)4月17日成立，2015年(nian)9月2日登記備(bei)案(an)，公(gong)司(si)管理規模在(zai)(zai)0~5億。目前，上海覽(lan)領資(zi)產(chan)在(zai)(zai)中(zhong)基協備(bei)案(an)的(de)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)產(chan)品(pin)合計7只，包括覽(lan)領價值成長、覽(lan)領滁州大牛等(deng)。不過，徐曉峰(feng)管理的(de)私(si)(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)產(chan)品(pin)虧損嚴(yan)重，目前已(yi)全部清(qing)算。

今年7月1日，證(zheng)監會官(guan)網信(xin)(xin)息(xi)(xi)顯(xian)示，上海一(yi)坐擁400萬微(wei)(wei)博粉(fen)絲(si)(si)的(de)(de)財(cai)經大(da)V徐(xu)某，因涉(she)嫌在微(wei)(wei)博、直播間(jian)發布虛假(jia)投資(zi)平臺廣(guang)告信(xin)(xin)息(xi)(xi)、忽(hu)悠投資(zi)者(zhe)在黑平臺交易50ETF期(qi)權，被上海市浦東新區(qu)檢察(cha)院以涉(she)嫌非法經營罪、幫(bang)助網絡信(xin)(xin)息(xi)(xi)犯罪活動罪、虛假(jia)廣(guang)告罪提起公訴。徐(xu)某作為私募基金(jin)的(de)(de)基金(jin)經理(li)，具(ju)備相應的(de)(de)金(jin)融知識，不(bu)務正業一(yi)心(xin)向(xiang)撈偏(pian)門，為了利(li)益，利(li)用其微(wei)(wei)博大(da)V的(de)(de)影(ying)響力，毫不(bu)猶(you)豫向(xiang)粉(fen)絲(si)(si)“揮刀”，割起了“韭菜”。

2021年以來，徐(xu)某(mou)利用自身財經大(da)V的(de)(de)影響力，在微博、直播間等自媒體上大(da)量(liang)發布含有“幾千(qian)元(yuan)即可開戶做期(qi)權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑(huo)性(xing)詞匯的(de)(de)廣告信(xin)(xin)息，忽(hu)悠粉(fen)絲(si)添加助理(li)的(de)(de)QQ號(hao)或微信(xin)(xin)號(hao)，并(bing)下(xia)載(zai)“上證(zheng)ETF期(qi)權APP”開戶交易期(qi)權。粉(fen)絲(si)下(xia)載(zai)的(de)(de)“上證(zheng)ETF期(qi)權APP”卻并(bing)非是證(zheng)監會批準設立的(de)(de)合法(fa)平(ping)臺(tai)，而是徐(xu)某(mou)等人(ren)私自搭建的(de)(de)黑平(ping)臺(tai)。

徐某是如何(he)去收割(ge)粉絲(si)(si)的呢？據“檢察日報正義網”微(wei)信號披露，在2019年(nian)，徐某幫助陳某代理(li)分(fen)倉(cang)軟(ruan)(ruan)(ruan)件，利用徐某的影響力引流(liu)粉絲(si)(si)至(zhi)該分(fen)倉(cang)軟(ruan)(ruan)(ruan)件上(shang)進(jin)行投資，徐某每單收取傭金20元(yuan)(yuan)左右。此(ci)后，徐某便在平(ping)臺上(shang)大量發布(bu)含有“幾千元(yuan)(yuan)即(ji)可開戶(hu)做期權”“多空雙(shuang)向交易”“高杠桿(gan)、高盈利”等誘惑(huo)性詞匯(hui)的廣(guang)告，將粉絲(si)(si)引流(liu)至(zhi)該軟(ruan)(ruan)(ruan)件。

為了(le)達(da)到更(geng)多的引流，徐某還(huan)讓自(zi)己的員工(gong)在直(zhi)播間推(tui)廣此(ci)產品(pin)，并通過客(ke)服(fu)人員招攬客(ke)戶(hu)進行投資，參與期權買賣業務(wu)，從中賺(zhuan)取傭金。經證監會上海監管局核(he)查，徐某等人搭建(jian)黑平臺(tai)，在不到一年的時間里累計誘導(dao)350余(yu)名(ming)投資者，涉案(an)金額超3000萬(wan)元。

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