每(mei)經記者｜任飛(fei)    每(mei)經編輯｜葉(xie)峰    ;

10月21日(ri)，記(ji)者從重慶證監局獲悉，當局已(yi)對轄內重慶臨云(yun)股(gu)權投資(zi)(zi)基金(jin)(jin)信(xin)披(pi)違規事項采(cai)取責令改正措施決定，并已(yi)在昨日(ri)進行(xing)通(tong)報。經查，重慶臨云(yun)投資(zi)(zi)旗下(xia)管理多只(zhi)子基金(jin)(jin)，但均未(wei)向投資(zi)(zi)者披(pi)露有關季度報告(gao)，違反《私募投資(zi)(zi)基金(jin)(jin)監督管理暫行(xing)辦法(fa)》相關規定。

記者(zhe)發(fa)現(xian)，作為執(zhi)行(xing)事務合伙人，重慶臨云(yun)現(xian)已(yi)通過旗下基金參股(gu)超卓航科、宏源藥業(ye)等企(qi)業(ye)，前者(zhe)已(yi)于今年7月(yue)初在科創板(ban)(ban)上市，后者(zhe)已(yi)提(ti)交招(zhao)股(gu)說明(ming)書(shu)，擬將在創業(ye)板(ban)(ban)登陸二級市場。

對于(yu)私募基金股東(dong)被處罰是否影響被投企業轉板上(shang)市進(jin)程一事(shi)，宏(hong)源藥業相(xiang)關(guan)人士表示，目前公司已經過會(hui)，沒有(you)因此(ci)受到(dao)拖累。

旗下多只基金未向投資者披露季報

重(zhong)慶臨云投資(zi)(zi)基金管理有限公(gong)司（下稱“臨云投資(zi)(zi)”）旗下多只產(chan)品出現(xian)違規，日前被重(zhong)慶證監局開出罰單。

記者了(le)解到，10月20日(ri)，重慶(qing)證監(jian)局已就(jiu)此前對臨(lin)云投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)調查(cha)處理(li)意見進行公布，調查(cha)結(jie)果(guo)顯示，公司管(guan)理(li)的(de)重慶(qing)海通創(chuang)新臨(lin)云股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金(jin)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、瑞昌(chang)市臨(lin)云昌(chang)盛投(tou)資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)中心（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、共(gong)青城(cheng)臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、共(gong)青城(cheng)臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)二(er)號(hao)股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、共(gong)青城(cheng)臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)三(san)號(hao)股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、共(gong)青城(cheng)臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)五號(hao)股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)六號(hao)股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金(jin)（棗(zao)莊）合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）、共(gong)青城(cheng)臨(lin)云精(jing)選(xuan)(xuan)七號(hao)股(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)企(qi)業(ye)(ye)（有(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)(xian)合(he)(he)(he)(he)伙(huo)(huo)(huo)）等(deng)產品，均未向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者披露有(you)(you)(you)(you)關季(ji)度報告。

根(gen)據《私募投(tou)資(zi)基(ji)金監督(du)管(guan)理暫行辦法》，要求基(ji)金管(guan)理人如實披露基(ji)金投(tou)資(zi)、資(zi)產負(fu)債、投(tou)資(zi)收益分配、基(ji)金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及(ji)可能影(ying)響投(tou)資(zi)者合法權益的其他(ta)重大信(xin)息(xi)，不得隱(yin)瞞或者提供虛假信(xin)息(xi)。

由于違(wei)反上述及(ji)《私募投資(zi)基金信息披露管(guan)理辦法》相(xiang)關(guan)規定，重慶證監局決定，對臨(lin)云投資(zi)采取了責令改正措施的(de)決定。啟(qi)信寶查(cha)詢顯(xian)示，臨(lin)云投資(zi)對外投資(zi)10起，均為其投資(zi)的(de)子基金，而本次出(chu)現在(zai)名單中的(de)就(jiu)有八只。

被投企業超卓航科已上市，宏源藥業擬登陸創業板

值得關注的是(shi)，臨云(yun)投資下屬子基金當(dang)中，被(bei)投企業數量(liang)較多，其中部分已經上市(shi)，如超卓航科。當(dang)然也(ye)有(you)處在轉板上市(shi)階(jie)段(duan)，而此次(ci)被(bei)監管出(chu)具罰單，是(shi)否也(ye)會影響到被(bei)投企業的上市(shi)進(jin)程(cheng)值得關注。

宏源藥業(ye)曾在新(xin)三板創(chuang)新(xin)層掛牌，去年6月首次向深交所報送公(gong)開(kai)發行股票(piao)并在創(chuang)業(ye)板上市的申報材料(liao)。從其招股說明書中(zhong)，記者發現，重慶(qing)海通創(chuang)新(xin)臨云(yun)股權(quan)投資基金合(he)伙(huo)(huo)企業(ye)（有(you)(you)限合(he)伙(huo)(huo)）、共青城臨云(yun)精選三號股權(quan)投資合(he)伙(huo)(huo)企業(ye)（有(you)(you)限合(he)伙(huo)(huo)）均作為私募基金股東入列公(gong)司股東。

此前，宏(hong)源藥(yao)業因財務資料更新(xin)不及時(shi)被中止審核，針對(dui)此次臨云投資所管理旗下基(ji)金違規，宏(hong)源藥(yao)業相關人士在(zai)10月21日電話回應(ying)(ying)《每日經濟新(xin)聞》記者(zhe)時(shi)表示(shi)，目(mu)前暫無(wu)受到(dao)影響。“目(mu)前我公司(si)已經過(guo)會了，他們(men)（臨云投資）受處罰這(zhe)個事情應(ying)(ying)該不會對(dui)我們(men)造成影響。”

另據投資界人士(shi)介(jie)紹，此類事件要根(gen)據股(gu)東性(xing)質和被(bei)立(li)案(an)后(hou)對被(bei)投企(qi)業的影響(xiang)判(pan)斷企(qi)業上市(shi)受拖(tuo)累(lei)情況。上海某投資界人士(shi)在10月(yue)21日(ri)同記者微(wei)信交流時表(biao)示，如(ru)果是(shi)控股(gu)股(gu)東或主要股(gu)東，被(bei)立(li)案(an)調查或責令整改，可能影響(xiang)公司的正常經營，會拖(tuo)累(lei)上市(shi)的進程，但如(ru)果是(shi)一(yi)般股(gu)東，不會影響(xiang)公司日(ri)常經營，而且也已過會，那么被(bei)拖(tuo)累(lei)的可能性(xing)就不大。

在他看來，股權基金季度(du)與季度(du)間的募投情況(kuang)大同小異，沒有太(tai)多變化，確實(shi)有一些機(ji)構因(yin)此怠慢了相關義(yi)務的履行(xing)。

封面圖(tu)片來源：攝圖(tu)網_500691848