10月(yue)24日，深圳證(zheng)(zheng)監(jian)局發布了對(dui)“券(quan)商(shang)一哥(ge)”中信證(zheng)(zheng)券(quan)責令(ling)改正的(de)行(xing)政監(jian)管措施。

深圳(zhen)證監局(ju)表示，中信(xin)證券在組織架構規范(fan)整改(gai)(gai)過程中存在以下情形：一是下屬青島金(jin)(jin)石(shi)灝汭(rui)投資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司(si)(si)(si)(si)(si)等7家待(dai)整改(gai)(gai)子公司(si)(si)(si)(si)(si)及管理(li)的多只產(chan)品、多項(xiang)投資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目未(wei)通過個案申請審(shen)核；二是為管理(li)在建(jian)物業或進行專項(xiang)投資(zi)(zi)(zi)設立的金(jin)(jin)石(shi)澤信(xin)投資(zi)(zi)(zi)管理(li)有(you)限(xian)公司(si)(si)(si)(si)(si)、深圳(zhen)市(shi)信(xin)實投資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司(si)(si)(si)(si)(si)未(wei)清(qing)理(li)完畢(bi)；三是私募子公司(si)(si)(si)(si)(si)金(jin)(jin)石(shi)投資(zi)(zi)(zi)有(you)限(xian)公司(si)(si)(si)(si)(si)以自有(you)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)跟投產(chan)品的出(chu)資(zi)(zi)(zi)超標及直接投資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目問題(ti)未(wei)解(jie)決；四是未(wei)將直接持股35%的中信(xin)產(chan)業投資(zi)(zi)(zi)基金(jin)(jin)管理(li)有(you)限(xian)公司(si)(si)(si)(si)(si)納(na)入子公司(si)(si)(si)(si)(si)規范(fan)整改(gai)(gai)計劃(hua)。

深圳證(zheng)監局認為，以上情(qing)形反映出中信(xin)證(zheng)券合規(gui)意(yi)識薄弱，內控(kong)機制(zhi)不完善(shan)。因此，對(dui)其對(dui)采取責令改(gai)正(zheng)的行政監管措施。同(tong)時要求中信(xin)證(zheng)券應當(dang)根據相關制(zhi)度(du)規(gui)定對(dui)有關責任人員(yuan)進行內部問責。

封面圖片來(lai)源：攝圖網-500752910