每(mei)經記(ji)者 李沛沛 每(mei)經編輯 趙云

近(jin)日，吉林證監局(ju)公(gong)布了(le)一則行政處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定(ding)書，顯示吉林省安托投資(zi)管理有(you)限(xian)公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱吉林安托）因旗下私募基(ji)(ji)(ji)金募集完畢后(hou)，未根據中基(ji)(ji)(ji)協的規定(ding)辦理基(ji)(ji)(ji)金備案手續，決(jue)(jue)定(ding)對吉林安托給予警(jing)告(gao)、并處(chu)二萬元罰(fa)款，對其實控人邸(di)明給予警(jing)告(gao)、并處(chu)二萬元罰(fa)款。

《每日經濟新(xin)聞》記者(zhe)查(cha)閱發現，這已經不是吉林安托因(yin)基金(jin)未備案第一次(ci)受到監(jian)管處罰了(le)。早在2019年(nian)，該公司就因(yin)為旗下(xia)另一只基金(jin)未按規(gui)定辦(ban)理基金(jin)備案手(shou)續，同時向合格(ge)投(tou)資者(zhe)之外(wai)的個(ge)人募集資金(jin)而(er)被吉林證監(jian)局警告、罰款。

值得注(zhu)意的(de)是，去年10月，吉林安托因為(wei)不能(neng)持續符合管(guan)理人登記(ji)要求，已經被中基協(xie)注(zhu)銷了(le)私募基金管(guan)理人登記(ji)。

基金募集完畢后未備案，管理人被警告并罰款

10月24日，吉林(lin)證監(jian)局(ju)公布了一(yi)則行政處罰決定書，顯示吉林(lin)安托管理(li)的(de)私募基金深圳源信達盈投資合(he)伙(huo)企業（有限合(he)伙(huo)，以下(xia)簡(jian)稱深圳源信達盈投資）募集(ji)完(wan)畢后，未根據中(zhong)國證券投資基金業協會的(de)規定，辦理(li)基金備案手續(xu)。

決定(ding)書顯示，吉林(lin)安托(tuo)的違法(fa)事(shi)實(shi)有詢問筆錄、情(qing)況說明(ming)、合(he)伙協議、銀行(xing)賬戶流水(shui)等證據(ju)證明(ming)，足以認定(ding)。依據(ju)《私(si)募投資(zi)基金監督(du)管理暫行(xing)辦(ban)法(fa)》（證監會令(ling)第105號）第三十八條規定(ding)，監管決定(ding)對吉林(lin)安托(tuo)給(gei)予警告(gao)，并處二萬元(yuan)罰款；對吉林(lin)安托(tuo)法(fa)定(ding)代表人、執行(xing)董事(shi)兼總(zong)經理、實(shi)際控(kong)制人邸明(ming)給(gei)予警告(gao)，并處二萬元(yuan)罰款。

根據啟(qi)信寶數據，吉林(lin)安托成立(li)(li)(li)于2013年(nian)2月(yue)、注冊資本3000萬元，由自然人邸明(ming)和(he)張文華共(gong)同出資設立(li)(li)(li)。成立(li)(li)(li)以(yi)來，吉林(lin)安托共(gong)參與出資設立(li)(li)(li)了24只(zhi)基金，其中存續的還有(you)4只(zhi)。

此次監管通報未備案的基金是(shi)深圳(zhen)源(yuan)信(xin)達盈，成立于2016年(nian)10月、注冊資本5000萬元(yuan)，合伙人是(shi)8位自(zi)然人。

中基(ji)協備(bei)案信息顯示，邸(di)明實控的另一(yi)家私募基(ji)金(jin)管理(li)(li)人深圳(zhen)安托恒(heng)(heng)源(yuan)基(ji)金(jin)管理(li)(li)有限公(gong)司（以下簡稱深圳(zhen)安托恒(heng)(heng)源(yuan)）已于(yu)2015年初(chu)在(zai)協會完成了備(bei)案，但目(mu)前(qian)該機構處(chu)于(yu)異(yi)常(chang)經(jing)營狀(zhuang)態(tai)，并且存在(zai)提交清算開始后超(chao)過6個(ge)月(yue)(yue)未完成清算的私募基(ji)金(jin)。深圳(zhen)安托恒(heng)(heng)源(yuan)的關聯方(fang)深圳(zhen)盛(sheng)世國盈資本管理(li)(li)有限公(gong)司10月(yue)(yue)剛因涉及(ji)五項違(wei)規行(xing)為，被深圳(zhen)證(zheng)監局出(chu)具了警示函，目(mu)前(qian)也處(chu)于(yu)異(yi)常(chang)經(jing)營狀(zhuang)態(tai)。

此前已有基金未備案受處罰，去年被注銷管理人登記

引起(qi)每經(jing)記者注意的(de)是(shi)，這已經(jing)不是(shi)吉林(lin)安托第一(yi)次因(yin)為旗下私募基金未備案而受到監管(guan)處罰了。

2019年11月，吉(ji)林(lin)證(zheng)監局也公布過一則行政處罰決定(ding)書，顯示吉(ji)林(lin)安托存在兩項違法事實(shi)。首先，未按規(gui)定(ding)辦理(li)(li)基金(jin)(jin)備案手續，吉(ji)林(lin)安托管理(li)(li)的共(gong)青(qing)城(cheng)星源投資管理(li)(li)合伙企業（有限合伙，以下簡稱共(gong)青(qing)城(cheng)星源投資）私募基金(jin)(jin)募集完畢后，未根據基金(jin)(jin)業協(xie)會的規(gui)定(ding)，辦理(li)(li)基金(jin)(jin)備案手續。

啟信寶數(shu)據顯(xian)示，共青城星(xing)源投資(zi)成立于(yu)2017年(nian)8月，注冊資(zi)本(ben)2100萬元，主要合伙(huo)人有15位。

其(qi)次，吉林安托向合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者之外的(de)個人募集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)金。該公司(si)管理(li)的(de)共青城安飛投(tou)資(zi)(zi)(zi)管理(li)合(he)伙(huo)企業（有限合(he)伙(huo)）私募基金，向投(tou)資(zi)(zi)(zi)者募集(ji)(ji)(ji)資(zi)(zi)(zi)金時，賀某(mou)(mou)、朱某(mou)(mou)榮2名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)資(zi)(zi)(zi)金實際(ji)匯(hui)集(ji)(ji)(ji)于多名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者的(de)資(zi)(zi)(zi)金。其(qi)中，以賀某(mou)(mou)名(ming)義投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)8名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者，合(he)并(bing)投(tou)資(zi)(zi)(zi)170萬元，以朱某(mou)(mou)榮名(ming)義投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)10名(ming)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者，合(he)并(bing)投(tou)資(zi)(zi)(zi)184萬元，上(shang)述參與(yu)合(he)并(bing)投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者，投(tou)資(zi)(zi)(zi)金額均不足(zu)100萬元，不符(fu)合(he)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者標準。

彼(bi)時(shi)，吉林證監局也對(dui)(dui)(dui)吉林安托做(zuo)出了處(chu)罰決定：對(dui)(dui)(dui)公司給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)并處(chu)二萬元罰款(kuan)(kuan)，對(dui)(dui)(dui)實控(kong)人(ren)邸明給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao)并處(chu)二萬元罰款(kuan)(kuan)。

值得一提的(de)是(shi)，去年(nian)10月，吉林安托(tuo)因為不能持續符合管(guan)理人(ren)登(deng)(deng)記要求，被中基協注銷了私募基金管(guan)理人(ren)登(deng)(deng)記。目前該(gai)公(gong)司(si)已(yi)改名為吉林省(sheng)安托(tuo)商務服務有限公(gong)司(si)。

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