每經記者｜程雅    每經編輯｜陳俊杰    

11月1日晚，*ST光(guang)(guang)一(yi)(yi)（SZ300356，股價(jia)3.53元(yuan)，市(shi)值14.4億(yi)元(yuan)）發布公告，控(kong)股股東江蘇光(guang)(guang)一(yi)(yi)投資(zi)(zi)管理(li)有限責任公司（以下簡稱“光(guang)(guang)一(yi)(yi)投資(zi)(zi)”）與上(shang)市(shi)公司達(da)成(cheng)調解(jie)后，本應分兩期(qi)向(xiang)上(shang)市(shi)公司支付占用資(zi)(zi)金(jin)1.6億(yi)元(yuan)。但截至(zhi)目前，光(guang)(guang)一(yi)(yi)投資(zi)(zi)未按照上(shang)述約定時間(jian)履行(xing)兩期(qi)還(huan)款義務。

經(jing)過上市公司董事會審議(yi)，*ST光一決(jue)定，若12月16日前(qian)，光一投(tou)資(zi)(zi)(zi)仍未解(jie)決(jue)占用資(zi)(zi)(zi)金問題，將立(li)即啟動司法程序，對光一投(tou)資(zi)(zi)(zi)申(shen)請強制執行，依(yi)法處置其已(yi)查封的(de)股票等資(zi)(zi)(zi)產。

仍未如約履行兩期還款義務

據公(gong)告，截至(zhi)目前，上市公(gong)司(si)(si)控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東光一投(tou)資及實控人龍(long)昌明所持上市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)共計(ji)6381.61萬股(gu)(gu)(gu)，占總股(gu)(gu)(gu)本的15.65%，其中(zhong)，處于質押中(zhong)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)為3706.56萬股(gu)(gu)(gu),占其持股(gu)(gu)(gu)總數的58.08%。

據*ST光(guang)一半年(nian)報(bao)問詢函回(hui)函，光(guang)一投(tou)資(zi)(zi)及(ji)其(qi)一致行(xing)動人龍(long)昌明(ming)債(zhai)務共(gong)計(ji)約4.95億元，其(qi)已知資(zi)(zi)產情(qing)況未能覆(fu)蓋債(zhai)務本身，存在資(zi)(zi)不抵債(zhai)的風險。其(qi)中(zhong)，截至目(mu)前，光(guang)一投(tou)資(zi)(zi)和龍(long)昌明(ming)股(gu)票(piao)質押(ya)擔(dan)保的債(zhai)務約為(wei)(wei)1億元，占用(yong)上(shang)市公司資(zi)(zi)金約2.11億元，涉及(ji)訴訟事(shi)項被(bei)法院強制執行(xing)形成的債(zhai)務約為(wei)(wei)1.44億元，借(jie)款(kuan)形成的債(zhai)務為(wei)(wei)4000萬元。

而目前，光(guang)一投資(zi)已(yi)歸(gui)還(huan)占用(yong)上市公司金額共計(ji)4880萬元。針(zhen)對資(zi)金占用(yong)問題，江蘇(su)省南京市中級(ji)人(ren)民(min)法院于(yu)2022年7月15日下發《民(min)事(shi)調解書》，經法院主持調解，上市公司與控股股東光(guang)一投資(zi)自愿達成如下協議：8月31日前支付(fu)5000萬元，9月30日前支付(fu)1.1億元。龍昌明對上述還(huan)款承諾(nuo)承擔連帶責任(ren)。

不(bu)過(guo)，截至目前(qian)，光(guang)一(yi)投(tou)資未按照上述(shu)約(yue)定時間履行兩期還款義務(wu)。*ST光(guang)一(yi)表示，目前(qian)，光(guang)一(yi)投(tou)資及實控人龍(long)昌明持(chi)有(you)的所有(you)股(gu)(gu)份(fen)均處于(yu)凍結狀態，占其持(chi)股(gu)(gu)數量的100%，存在司(si)法拍賣的風險，若后(hou)續股(gu)(gu)份(fen)被處置，將可能導致公司(si)控制(zhi)權不(bu)穩定。

針對資金(jin)占用事項，此前深(shen)交所曾(ceng)向(xiang)*ST光(guang)一下發(fa)關注(zhu)函，要求上市公司說明未向(xiang)法院申請強制執行的原因(yin)及合(he)理性。

再不還款將申請強制執行

根據*ST光(guang)一的(de)回復公(gong)告，公(gong)司通過訴訟凍結光(guang)一投(tou)資(zi)(zi)的(de)股(gu)份中，僅有(you)2675.05萬股(gu)擁有(you)優先受償權,其他股(gu)份在公(gong)司申請凍結之際(ji)，已處(chu)于輪候凍結狀態(tai)。啟動拍賣程序后，光(guang)一投(tou)資(zi)(zi)能夠償還(huan)公(gong)司債務(wu)9630.18萬元（按(an)20日均價每(mei)股(gu)3.6元計算）。

上述股權經(jing)查(cha)證，另(ling)有5000萬(wan)(wan)元的輪候凍(dong)結(jie)查(cha)封，*ST光一訴(su)訟金額(e)為1.60億(yi)元債權,按該比例計算，最多可獲得資金7337.28萬(wan)(wan)元，按公司(si)總債權2.11億(yi)元計算，清償(chang)率(lv)僅為34.84%，不(bu)足以完全解決(jue)其(qi)債務問(wen)題(ti)。

同時(shi)，*ST光一(yi)表示，該措施的(de)(de)(de)實施，可能會(hui)(hui)(hui)導致其(qi)他債權(quan)(quan)人(ren)繼續拍賣(mai)其(qi)股權(quan)(quan)，一(yi)方面(mian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)將出(chu)現控(kong)(kong)制權(quan)(quan)不(bu)穩定的(de)(de)(de)風險(xian)，另一(yi)方面(mian)，隨著公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)啟動(dong)影響控(kong)(kong)制權(quan)(quan)的(de)(de)(de)拍賣(mai)，其(qi)他債權(quan)(quan)人(ren)亦會(hui)(hui)(hui)相繼起訴和查(cha)封，該優先查(cha)封的(de)(de)(de)股權(quan)(quan)債務(wu)(wu)會(hui)(hui)(hui)進一(yi)步增大(da)，相反份額(e)會(hui)(hui)(hui)大(da)幅下降，且(qie)股票價格(ge)會(hui)(hui)(hui)大(da)幅下降。屆時(shi)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)(de)清償(chang)率(lv)會(hui)(hui)(hui)遠低(di)于(yu)上述(shu)測算數據。一(yi)旦啟動(dong)控(kong)(kong)制權(quan)(quan)的(de)(de)(de)拍賣(mai)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)會(hui)(hui)(hui)迅(xun)速停滯，所有客戶(hu)、供應商、員工、中(zhong)小股東(dong)均(jun)屬于(yu)受害者，不(bu)利于(yu)穩定。

不過，*ST光(guang)一董事任兆(zhao)昌(chang)表示，光(guang)一投(tou)資(zi)并未于2022年9月(yue)30日前償還1.6億元資(zi)金占用款，已(yi)構(gou)成實(shi)質性違約。依據公司董事會(hui)的回復函(han)，公司董事會(hui)將根(gen)據截至10月(yue)底的光(guang)一投(tou)資(zi)重大資(zi)產重組(zu)方案進展情況(kuang)決定是否啟動司法程序并強制執行相關(guan)股份。

“回復函將維(wei)護(hu)光(guang)一投資(zi)(zi)(zi)控股權和資(zi)(zi)(zi)金占(zhan)用(yong)解(jie)決，甚(shen)至公(gong)司經(jing)營混(hun)為一談，過去兩年的(de)實踐已(yi)經(jing)證明(ming)上述邏輯存在根本(ben)偏差。建(jian)議(yi)公(gong)司董事會立(li)即啟動司法(fa)程序(xu)，對控股股東光(guang)一投資(zi)(zi)(zi)申請強制執行，依法(fa)處置其已(yi)查封的(de)股票等(deng)資(zi)(zi)(zi)產(chan)，同(tong)時(shi)追究其違約責任(ren)，切實維(wei)護(hu)中小股東以及廣大投資(zi)(zi)(zi)者的(de)利益。”任(ren)兆昌(chang)當時(shi)表示。

10月31日，上市(shi)公司召開董事會，針對控股(gu)股(gu)東光一投資占用公司資金，截至目前仍(reng)未全(quan)部(bu)解決的問題，就后續(xu)處(chu)置方案進行討論。

*ST光(guang)(guang)一(yi)(yi)表示，若光(guang)(guang)一(yi)(yi)投(tou)資(zi)未能(neng)在(zai)12月16日前全部解決占用公司(si)資(zi)金(jin)問題，公司(si)將(jiang)立即啟動司(si)法程序，對(dui)光(guang)(guang)一(yi)(yi)投(tou)資(zi)申請強制執行，依法處置其(qi)已查(cha)封的(de)(de)股(gu)票等資(zi)產。同時，鑒于本次僅對(dui)占用資(zi)金(jin)其(qi)中的(de)(de)部分金(jin)額1.6億元(yuan)提起(qi)訴(su)訟，對(dui)應查(cha)封了光(guang)(guang)一(yi)(yi)投(tou)資(zi)持有公司(si)的(de)(de)2675.05萬股(gu)股(gu)份(fen)，訴(su)訟之外剩(sheng)余金(jin)額5060.52萬元(yuan)將(jiang)會同日向法院提起(qi)訴(su)訟。

封面圖片(pian)來(lai)源：每(mei)日經濟新聞 劉國(guo)梅 攝(she)