每經記者｜任飛(fei)    每經編輯｜趙云    

一(yi)邊是信披違規，一(yi)邊是董事長離任審計(ji)不及時，作為(wei)主(zhu)要(yao)分管領(ling)導，原益民基(ji)金督察(cha)長劉偉被北京證監局開出罰單，兩項違規合計(ji)給予警告，并處6萬(wan)元罰款(kuan)。

《每日經濟(ji)新聞》記者發(fa)現(xian)，作為信托系公募(mu)，益民基金旗下管(guan)理產品(pin)均含權益投資，亦有管(guan)理超過15年的(de)產品(pin)，這在小規模(mo)公募(mu)中也(ye)屬難(nan)得(de)，但公司高管(guan)變動(dong)頻(pin)繁，Wind統計顯示，2018年至今(jin)已(yi)有13次高管(guan)變動(dong)記錄。

當事人申辯意見被駁回

近日，北(bei)京證(zheng)監局(ju)就(jiu)此(ci)前查明的(de)益(yi)民(min)基(ji)金原督察長劉偉違規事項(xiang)進行了通報，在聽取其申辯意(yi)見之后，最終駁回(hui)，并于10月28日對(dui)外公(gong)布(bu)的(de)處罰內容。

根據查(cha)明的信(xin)息(xi)，劉偉曾在擔任(ren)益民基金督察(cha)長(chang)職(zhi)務時，未勤勉盡責，其中包(bao)括信(xin)息(xi)披露及離任(ren)審計不合規(gui)，涉(she)及多項違(wei)規(gui)。

2018年8月4日，益民基(ji)金召開2018年第一次股東(dong)會，選舉紀小龍、竇仁(ren)政(zheng)、劉影(ying)、康健、梁雪青、徐經長、李(li)萍7人為公司第三屆董(dong)事會董(dong)事，其中康健、竇仁(ren)政(zheng)、徐經長以及(ji)李(li)萍4人為新任(ren)董(dong)事。

該(gai)次股東會后，益(yi)民(min)基(ji)金董事(shi)(shi)變更超過董事(shi)(shi)總(zong)人數的(de)百分之五十。同日，益(yi)民(min)基(ji)金召開第(di)三(san)屆(jie)董事(shi)(shi)會第(di)一(yi)次會議，選舉紀小龍擔任(ren)公司(si)(si)第(di)三(san)屆(jie)董事(shi)(shi)會董事(shi)(shi)長(chang)，原董事(shi)(shi)長(chang)翁振杰(jie)不再擔任(ren)公司(si)(si)董事(shi)(shi)長(chang)。

根據《信披(pi)(pi)辦(ban)法(fa)》第二十三條的(de)規(gui)(gui)定(ding)，益(yi)(yi)民(min)基(ji)金應當在兩日內編制臨時(shi)報告書(shu)，公告上述董事(shi)長變(bian)動及(ji)(ji)超過(guo)百(bai)分之五(wu)十董事(shi)變(bian)更(geng)事(shi)項，但益(yi)(yi)民(min)基(ji)金未(wei)在規(gui)(gui)定(ding)期限內履行信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)義務。北(bei)京證(zheng)監(jian)局認為(wei)，劉偉(wei)時(shi)任益(yi)(yi)民(min)基(ji)金督察長，負(fu)責(ze)公司合規(gui)(gui)及(ji)(ji)信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)工作，并分管(guan)(guan)對信息披(pi)(pi)露(lu)(lu)及(ji)(ji)離任審(shen)計負(fu)主(zhu)要責(ze)任的(de)監(jian)察稽(ji)核部門，未(wei)勤勉(mian)盡責(ze)，是上述違法(fa)行為(wei)直接負(fu)責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)(guan)人員。

盡(jin)管劉(liu)偉(wei)提出申(shen)辯，但最終北京證監局復核認定其(qi)存在上述(shu)違規行為，并(bing)對其(qi)進(jin)行了處罰(fa)(fa)，包括因未及(ji)時披露董事(shi)長(chang)變動及(ji)超過(guo)百分之五十董事(shi)變更事(shi)項(xiang)(xiang)，對劉(liu)偉(wei)給予警告，并(bing)處五萬(wan)(wan)元罰(fa)(fa)款；以及(ji)未及(ji)時報送董事(shi)長(chang)離任審計報告事(shi)項(xiang)(xiang)給予的(de)警告和(he)罰(fa)(fa)款一萬(wan)(wan)元的(de)處罰(fa)(fa)。

近年公司高管變動頻繁

益民基金是2005年成(cheng)立的(de)一家國(guo)內公募基金機構，由(you)重慶國(guo)際信(xin)托股(gu)份有限公司(si)和中國(guo)新紀元有限公司(si)共同持股(gu)，前者持股(gu)65%。2018年開始，公司(si)高(gao)管屢次(ci)發生變動，其中也包含前述督察長劉偉(wei)。

劉偉是在(zai)2019年(nian)(nian)7月1日離任公(gong)司(si)督(du)察(cha)長(chang)職務(wu)(wu)的，不(bu)過在(zai)此之(zhi)前，公(gong)司(si)的高管(guan)(guan)變(bian)動(dong)(dong)就(jiu)已不(bu)斷上演。Wind統計顯示，2018年(nian)(nian)，益民基金高管(guan)(guan)變(bian)動(dong)(dong)4次(ci)，包括董(dong)事長(chang)、總(zong)(zong)(zong)經理(li)(li)及(ji)副總(zong)(zong)(zong)經理(li)(li)職務(wu)(wu)變(bian)動(dong)(dong)；2019年(nian)(nian)高管(guan)(guan)變(bian)動(dong)(dong)2次(ci)，包括督(du)察(cha)長(chang)和(he)代(dai)理(li)(li)督(du)察(cha)長(chang)職務(wu)(wu)變(bian)動(dong)(dong)；2020年(nian)(nian)記錄3次(ci)，包括董(dong)事長(chang)、代(dai)理(li)(li)督(du)察(cha)長(chang)和(he)督(du)察(cha)長(chang)變(bian)動(dong)(dong)；2021年(nian)(nian)變(bian)動(dong)(dong)4次(ci)，包括董(dong)事長(chang)、總(zong)(zong)(zong)經理(li)(li)及(ji)代(dai)理(li)(li)總(zong)(zong)(zong)經理(li)(li)職務(wu)(wu)變(bian)動(dong)(dong)。

進入2022年，益(yi)民基(ji)金(jin)高管變(bian)動(dong)更(geng)加頻(pin)繁(fan)，截(jie)至目前(qian)，已有6次變(bian)動(dong)記錄，包括(kuo)總(zong)經理(li)(li)、代(dai)理(li)(li)總(zong)經理(li)(li)、首(shou)席信(xin)息官以及(ji)副總(zong)經理(li)(li)等職務。最新高管名單(dan)顯示，目前(qian)管理(li)(li)層總(zong)人數16人，暫(zan)無(wu)代(dai)理(li)(li)職務，黨均(jun)章現任公司董事長、王明德任總(zong)經理(li)(li)、閆崢任督(du)察(cha)長。

值得注意的是，益(yi)(yi)民(min)基金(jin)(jin)旗下目前(qian)共有6只基金(jin)(jin)，全部(bu)為(wei)混合型產品，合計(ji)規(gui)模10.63億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，其中，益(yi)(yi)民(min)紅利成長、益(yi)(yi)民(min)創(chuang)新優勢成立時間長達(da)15年(nian)以上，Wind統計(ji)顯示(shi)，其年(nian)化(hua)回報(bao)分別(bie)為(wei)3.76%、1.00%。目前(qian)年(nian)化(hua)回報(bao)業績較好(hao)的是益(yi)(yi)民(min)服務領(ling)先(xian)18.15%，而(er)益(yi)(yi)民(min)品質升級則是唯一一只年(nian)化(hua)回報(bao)告負的產品，2022年(nian)三季度末，該(gai)基金(jin)(jin)規(gui)模為(wei)0.47億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)。