每經記(ji)者(zhe)｜曾劍    每經編輯｜魏官紅    

2021年下(xia)半年，圍(wei)繞是(shi)否超額減(jian)持上市公司股份(fen)，禾望(wang)電氣(qi)（SH603063，股價28.40元(yuan)，市值125.34億元(yuan)）與(yu)丁文(wen)菁之間產生了爭議。

丁(ding)文(wen)菁(jing)為(wei)禾(he)望(wang)電(dian)氣(qi)原實際控(kong)制(zhi)人之一夏泉(quan)波(bo)的前妻，其(qi)所持禾(he)望(wang)電(dian)氣(qi)股票來(lai)自與夏泉(quan)波(bo)離婚財產分割而得。2021年8月，丁(ding)文(wen)菁(jing)進(jin)行了套(tao)現。按照禾(he)望(wang)電(dian)氣(qi)所稱(cheng)，丁(ding)文(wen)菁(jing)超額(e)減持，已經違反(fan)承(cheng)諾；而丁(ding)文(wen)菁(jing)不予認(ren)可。此后，深圳證監局(ju)在2021年12月向(xiang)丁(ding)文(wen)菁(jing)下發了警(jing)示函，認(ren)為(wei)其(qi)相關減持行為(wei)“違反(fan)承(cheng)諾”。但上市公司與丁(ding)文(wen)菁(jing)的糾紛并(bing)未就此結束。

2022年1月，丁文(wen)菁起訴(su)禾望(wang)電氣等侵(qin)犯了(le)她的名譽權(quan)；上市(shi)公(gong)司(si)在6月份(fen)向(xiang)深(shen)圳市(shi)南山(shan)區人民法(fa)(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)（以下(xia)簡稱南山(shan)區法(fa)(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)）提起訴(su)訟，向(xiang)丁文(wen)菁討(tao)要約4600萬元“超(chao)額”收益。目前來看，上市(shi)公(gong)司(si)的訴(su)訟事(shi)件(jian)引起了(le)深(shen)圳市(shi)中級人民法(fa)(fa)院(yuan)(yuan)(yuan)（以下(xia)簡稱深(shen)圳中院(yuan)(yuan)(yuan)）的關注。深(shen)圳中院(yuan)(yuan)(yuan)認為案件(jian)“具有(you)普遍(bian)法(fa)(fa)律適用(yong)指導(dao)意義”，并(bing)提審了(le)本(ben)案。

深圳中院提審案件

據禾望電氣所述，公司于11月25日(ri)收到(dao)深圳(zhen)中院《民(min)事裁定(ding)書》。深圳(zhen)中院指(zhi)出(chu)，相關案件系上市公司股東因離(li)婚而分(fen)割轉讓部分(fen)其持(chi)有的(de)(de)(de)(de)限制流通的(de)(de)(de)(de)股份(fen)，受讓方根據原股東限制減持(chi)的(de)(de)(de)(de)承諾而另行簽(qian)訂相應(ying)的(de)(de)(de)(de)承諾函，涉(she)及到(dao)承諾函的(de)(de)(de)(de)法律性質(zhi)、證券價值損益的(de)(de)(de)(de)認(ren)定(ding)、受讓方違約責任的(de)(de)(de)(de)承擔以及違約責任的(de)(de)(de)(de)可履行性等問題，在(zai)轄區(qu)內屬于新類型案件，且案情疑難復雜，并(bing)具有普遍(bian)法律適(shi)用指(zhi)導意義。“因此，本案有必要由本院審(shen)理，應(ying)當決(jue)定(ding)提級(ji)管轄。”根據相關法律法規，深圳(zhen)中院裁定(ding)案件由其提審(shen)。

什么樣的案件能夠引(yin)起深圳(zhen)中院主動提審(shen)？

早前，禾望(wang)電(dian)氣(qi)于2022年6月中(zhong)旬宣(xuan)布，公司(si)已就丁(ding)文(wen)菁違(wei)(wei)反(fan)承(cheng)諾減(jian)持(chi)(chi)公司(si)股份事項向南山區法(fa)院(yuan)提起訴訟，并獲得(de)法(fa)院(yuan)受理。彼時(shi)，禾望(wang)電(dian)氣(qi)要求丁(ding)文(wen)菁支付違(wei)(wei)反(fan)承(cheng)諾減(jian)持(chi)(chi)的收益(yi)約(yue)4600萬元。

丁文(wen)(wen)菁(jing)(jing)住所位于深圳市(shi)南山區，為禾(he)望(wang)電氣(qi)原實(shi)際控制人之一(yi)夏泉(quan)(quan)波的(de)前妻。2019年8月，夏泉(quan)(quan)波與丁文(wen)(wen)菁(jing)(jing)簽(qian)訂《離(li)婚協議書》，約(yue)定夏泉(quan)(quan)波將其持有(you)的(de)禾(he)望(wang)電氣(qi)630萬股(gu)股(gu)份（以下(xia)簡稱標的(de)股(gu)權(quan)）轉至丁文(wen)(wen)菁(jing)(jing)名下(xia)。

上市公司當時(shi)表(biao)示，丁文菁承(cheng)諾(nuo)就離婚財(cai)產分割取得的(de)公司股份(fen)，繼續履行夏泉波作出的(de)股份(fen)鎖定(ding)(ding)、減持(chi)等承(cheng)諾(nuo)。其中，丁文菁承(cheng)諾(nuo)在(zai)持(chi)有(you)標的(de)股權(quan)期間，自鎖定(ding)(ding)期滿后兩(liang)年內，每年減持(chi)股權(quan)的(de)數量不(bu)超過標的(de)股權(quan)的(de)15%、減持(chi)價格不(bu)低于(yu)禾望電氣(qi)股票(piao)發行價。

2020年7月28日(ri)，夏(xia)泉(quan)波在公司IPO前取(qu)得的禾(he)望電氣股票全部上市流(liu)通。2021年5月17日(ri)，夏(xia)泉(quan)波將所持(chi)禾(he)望電氣股票630萬股通過(guo)非交易過(guo)戶的形式(shi)轉至丁(ding)文菁名下。

此后(hou)，丁(ding)文菁(jing)自(zi)2021年(nian)8月1日(ri)至(zhi)2021年(nian)8月31日(ri)期間，累(lei)計減持(chi)禾望(wang)電(dian)氣股(gu)票268.67萬(wan)(wan)股(gu)。上市公(gong)司(si)認為，丁(ding)文菁(jing)在2021年(nian)7月28日(ri)至(zhi)2022年(nian)7月27日(ri)期間的可減持(chi)股(gu)份額度為94.5萬(wan)(wan)股(gu)，其減持(chi)股(gu)份數(shu)量超出174.17萬(wan)(wan)股(gu)，違反了法(fa)律、法(fa)規、規范性文件和相應承(cheng)諾。

彼時，禾(he)望(wang)電氣請求法院(yuan)判令丁文(wen)菁(jing)購回其超額(e)減持的公(gong)司股份；判令丁文(wen)菁(jing)將違反承諾獲得的收益(yi)共(gong)計4647.77萬(wan)元支付給(gei)公(gong)司；判令丁文(wen)菁(jing)向公(gong)司其他股東和社會公(gong)眾投資者道歉等(deng)。

糾紛持續較長時間

回頭來看，禾望電氣和(he)丁文菁的(de)糾(jiu)紛已持(chi)續了較長時間。

2021年9月，禾望電氣首次(ci)披露(lu)稱(cheng)，丁(ding)文(wen)菁(jing)存(cun)在違(wei)反(fan)承諾(nuo)減持(chi)的情況。而丁(ding)文(wen)菁(jing)則明確(que)表示(shi)，其(qi)減持(chi)系嚴格按照《證券法》和《公司法》的要求合(he)規(gui)減持(chi)，并對違(wei)反(fan)承諾(nuo)事項不予(yu)認可。

2021年10月下旬，禾望電氣(qi)在回復(fu)上(shang)交(jiao)所《監管工(gong)作函(han)》時透露(lu)，丁(ding)文菁的(de)(de)代理(li)律師向(xiang)上(shang)市公司(si)回應稱：“有(you)關(guan)是否存在貴司(si)所稱違(wei)反承諾減持的(de)(de)情況，現通過附(fu)件提(ti)交(jiao)有(you)關(guan)已提(ti)起民事訴訟相關(guan)訴狀及遞交(jiao)法院受理(li)的(de)(de)圖片，并最終(zhong)以法院審理(li)查明事實(shi)為準。”

2021年(nian)11月11~19日，丁文菁繼續減持(chi)了所持(chi)禾望電氣(qi)股票(piao)8500股。

2021年12月末，深(shen)圳(zhen)證(zheng)監局(ju)下發《關(guan)于(yu)對(dui)(dui)丁文(wen)(wen)菁采取出具警(jing)(jing)示(shi)函(han)(han)措(cuo)施(shi)的(de)決定(ding)》稱，經查，2021年8月至11月，丁文(wen)(wen)菁累(lei)計減持禾(he)望電(dian)氣股(gu)份269.52萬股(gu)，占630萬股(gu)禾(he)望電(dian)氣股(gu)份的(de)42.78%，違反(fan)了丁文(wen)(wen)菁作出的(de)相關(guan)承諾；深(shen)圳(zhen)證(zheng)監局(ju)認為，丁文(wen)(wen)菁的(de)行為違反(fan)了《上市公司股(gu)東、董(dong)監高減持股(gu)份的(de)若干規定(ding)》第(di)三條(tiao)第(di)二款的(de)規定(ding)，決定(ding)對(dui)(dui)其采取出具警(jing)(jing)示(shi)函(han)(han)的(de)監管措(cuo)施(shi)。

2022年1月(yue)，丁文菁起訴禾(he)望電氣(qi)等(deng)方面。丁文菁稱，上(shang)(shang)市公司(si)的(de)相(xiang)關表述沒有全面客觀地(di)對事實真相(xiang)進行陳述披露，有意(yi)隱(yin)瞞了諸多事實細節；公司(si)將(jiang)“莫(mo)須有”的(de)罪名強加到自(zi)(zi)己身(shen)上(shang)(shang)，試圖混(hun)淆視聽(ting)、詆毀原告的(de)人格，嚴重影(ying)響自(zi)(zi)己的(de)社會評(ping)價。同時，丁文菁認為(wei)，相(xiang)關媒(mei)體等(deng)在(zai)報道和轉載過(guo)程中，大量使用了前述禾(he)望電氣(qi)不(bu)實公告，破壞了自(zi)(zi)己向來(lai)良好的(de)聲譽。丁文菁請(qing)求法(fa)院(yuan)判令上(shang)(shang)市公司(si)發布(bu)澄(cheng)清更正(zheng)公告，為(wei)其消除(chu)影(ying)響、恢復名譽等(deng)。

6月，上(shang)(shang)(shang)海市(shi)徐匯區人民(min)法(fa)(fa)院作出民(min)事判決，駁回丁(ding)(ding)文(wen)菁(jing)的訴(su)(su)訟請求。8月30日，上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司公(gong)告稱，丁(ding)(ding)文(wen)菁(jing)已提出上(shang)(shang)(shang)訴(su)(su)，請求二審法(fa)(fa)院依法(fa)(fa)支持其一審訴(su)(su)請。截至目前，上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司尚(shang)未披露案件的進展。