每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰     

年終歲末(mo)時，太平(ping)洋(yang)(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)券卻遭到暫停(ting)業務的(de)(de)處罰。12月29日(ri)晚間，太平(ping)洋(yang)(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)券發(fa)布公告稱，于12月28日(ri)收到云南證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)《行政監管(guan)(guan)(guan)措(cuo)施(shi)事先告知書》。由(you)于太平(ping)洋(yang)(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)券設(she)立并管(guan)(guan)(guan)理(li)的(de)(de)太平(ping)洋(yang)(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)券寧靜(jing)126號定(ding)向資(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)計(ji)劃違(wei)反資(zi)管(guan)(guan)(guan)新規(gui)的(de)(de)相關(guan)規(gui)定(ding)，違(wei)規(gui)新增該產(chan)品的(de)(de)規(gui)模，因(yin)此(ci)云南證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)擬對太平(ping)洋(yang)(yang)證(zheng)(zheng)(zheng)券采取暫停(ting)資(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)產(chan)品備案3個月的(de)(de)監管(guan)(guan)(guan)措(cuo)施(shi)。值得注(zhu)意的(de)(de)是，上述資(zi)管(guan)(guan)(guan)產(chan)品還(huan)曾發(fa)生過訴訟(song)。

將被暫停資管產品備案3個月

經(jing)云(yun)南(nan)證監局調查，太(tai)平(ping)洋(yang)(yang)證券(quan)于(yu)(yu)2017年(nian)3月設(she)立并管理的太(tai)平(ping)洋(yang)(yang)證券(quan)寧(ning)靜(jing)(jing)126號定向資產管理計劃（下(xia)稱：寧(ning)靜(jing)(jing)126號）在期(qi)限匹配(pei)、估值方法上均不(bu)符合《關(guan)于(yu)(yu)規(gui)范金(jin)融機構資產管理業務(wu)的指導意見》（簡(jian)稱：資管新(xin)規(gui)）有關(guan)規(gui)定，按照規(gui)定不(bu)得新(xin)增規(gui)模，但太(tai)平(ping)洋(yang)(yang)證券(quan)仍違規(gui)新(xin)增該產品規(gui)模。

云南證(zheng)(zheng)監局(ju)表(biao)示，上述行(xing)為(wei)違反了(le)《證(zheng)(zheng)券公(gong)司監督管(guan)理條例(li)》第(di)二十(shi)七(qi)條第(di)一(yi)款的規(gui)定(ding)(ding)。按(an)照《證(zheng)(zheng)券公(gong)司監督管(guan)理條例(li)》第(di)七(qi)十(shi)條的規(gui)定(ding)(ding)，擬決定(ding)(ding)對太平洋證(zheng)(zheng)券采取暫停資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)管(guan)理產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)備案3個月（為(wei)接續存量產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)所(suo)投(tou)資(zi)的未到期(qi)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)而新發行(xing)的產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)除外，但不得(de)新增投(tou)資(zi)，不限制(zhi)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)支持(chi)專項計劃(hua)備案）的行(xing)政監管(guan)措施(shi)。

此外，云南證(zheng)監(jian)局(ju)還同(tong)時(shi)責(ze)(ze)令太平洋證(zheng)券自收到本決定(ding)書之(zhi)日(ri)起(qi)10個工(gong)作(zuo)日(ri)內，根據公司(si)的有(you)關制度規(gui)定(ding)，作(zuo)出處(chu)分相(xiang)關責(ze)(ze)任(ren)人員的決定(ding)，按照公司(si)內部規(gui)定(ding)對相(xiang)關人員進行經濟處(chu)分與問責(ze)(ze)，并在作(zuo)出決定(ding)之(zhi)日(ri)起(qi)3個工(gong)作(zuo)日(ri)內向云南證(zheng)監(jian)局(ju)書面報(bao)告。

對(dui)于上述情(qing)況(kuang)，太平洋證(zheng)券在此次公(gong)告中說道：“公(gong)司高度重(zhong)視上述問題，將嚴格按照(zhao)監(jian)管要求(qiu)落實相關決定(ding)。暫停資產管理產品備(bei)案事項不影響(xiang)公(gong)司現有凈值型產品正常運作，對(dui)公(gong)司收(shou)入和利潤的影響(xiang)極小(xiao)。目前，公(gong)司各項業務經營(ying)情(qing)況(kuang)正常，敬請廣大(da)投資者(zhe)注(zhu)意投資風險。”

涉事產品曾發生訴訟

雖然寧(ning)靜126號屬于私募資管(guan)產品，并(bing)未有相(xiang)關(guan)的公開資料可供查詢。但是，每(mei)經記者還是了解(jie)到，太平洋證券曾因寧(ning)靜126號發生過相(xiang)關(guan)訴訟。

2019年3月，賢(xian)(xian)豐控股發布公(gong)告表(biao)示，控股股東賢(xian)(xian)豐集團(tuan)持有的(de)公(gong)司股份被凍(dong)結，原因(yin)是賢(xian)(xian)豐集團(tuan)與中國(guo)金(jin)融(rong)租賃有限(xian)公(gong)司（下稱中金(jin)租賃）發生(sheng)債務(wu)糾紛，中金(jin)租賃申請財產保(bao)全。隨(sui)后(hou)，觸發了其他(ta)金(jin)融(rong)機構接連向法院(yuan)申請對賢(xian)(xian)豐集團(tuan)持有的(de)賢(xian)(xian)豐控股股份進(jin)行凍(dong)結，其中就(jiu)包括太平洋(yang)證券。

2020年4月(yue)(yue)，太(tai)平洋證(zheng)券(quan)向廣州仲(zhong)裁(cai)(cai)委員會(hui)提起仲(zhong)裁(cai)(cai)申(shen)請(qing)，2020年9月(yue)(yue)仲(zhong)裁(cai)(cai)委員會(hui)作(zuo)出(chu)裁(cai)(cai)決。2020年9月(yue)(yue)，太(tai)平洋證(zheng)券(quan)公告(gao)稱，公司管理(li)的寧靜126號與(yu)賢(xian)豐集團(tuan)進行(xing)股票質押(ya)式(shi)回(hui)購(gou)交(jiao)易，因后(hou)者未(wei)按(an)照相關(guan)協議約(yue)定履(lv)行(xing)義務(wu)構(gou)成違(wei)約(yue)。根據廣州仲(zhong)裁(cai)(cai)委員會(hui)作(zuo)出(chu)的裁(cai)(cai)決，賢(xian)豐集團(tuan)向太(tai)平洋證(zheng)券(quan)返還融資(zi)款本金(jin)(jin)1.96億元(yuan)并支(zhi)付(fu)利息(xi)、違(wei)約(yue)金(jin)(jin)及(ji)(ji)相關(guan)費用。然而在裁(cai)(cai)決之后(hou)，賢(xian)豐集團(tuan)及(ji)(ji)其及(ji)(ji)連(lian)帶(dai)責任方逾(yu)期未(wei)履(lv)行(xing)裁(cai)(cai)決內容(rong)，太(tai)平洋證(zheng)券(quan)遂向法院申(shen)請(qing)強制執(zhi)行(xing)。

不(bu)過，根據太(tai)平(ping)洋(yang)證券相關(guan)公告(gao)獲悉，2021年10月(yue)，太(tai)平(ping)洋(yang)證券與浙(zhe)江省浙(zhe)商(shang)資產(chan)管理有限公司（下(xia)稱：浙(zhe)商(shang)資產(chan)）簽(qian)訂《資產(chan)轉讓協議》，將太(tai)平(ping)洋(yang)證券持有的賢豐(feng)集團債權轉讓給浙(zhe)商(shang)資產(chan)。據悉，浙(zhe)商(shang)資產(chan)是(shi)國內第一批地方AMC，聚焦不(bu)良(liang)資產(chan)處置。2022年8月(yue)，太(tai)平(ping)洋(yang)證券收到浙(zhe)商(shang)資產(chan)支付(fu)的受讓款。

上半年資管業務收入表現亮眼

2022年(nian)(nian)上半年(nian)(nian)，太平洋證券(quan)實現營業收入7.40億(yi)元，同比(bi)增長10.12%；歸母(mu)凈(jing)利潤(run)由(you)盈轉虧(kui)，為-0.78億(yi)元。太平洋證券(quan)在2022年(nian)(nian)半年(nian)(nian)報(bao)中提(ti)到，公(gong)司主要業務經營穩(wen)定，但由(you)于質(zhi)押股票(piao)股價持續走(zou)低，公(gong)司針對股票(piao)質(zhi)押業務計提(ti)資產(chan)減值準備3.15億(yi)元，扣除所得稅(shui)因素，影響公(gong)司凈(jing)利潤(run)2.37億(yi)元，因而出(chu)現虧(kui)損。

雖然上(shang)半年(nian)公司(si)整體虧(kui)損，但是資管(guan)業(ye)務(wu)卻表(biao)現亮眼(yan)。2022年(nian)上(shang)半年(nian)，太平洋證券資產管(guan)理業(ye)務(wu)實現營業(ye)收入6058.20萬(wan)元，較上(shang)年(nian)同(tong)期(qi)增加(jia)3335.90萬(wan)元，實現營業(ye)利潤2699.07萬(wan)元，較上(shang)年(nian)同(tong)期(qi)增加(jia)3479.87萬(wan)元。

截至(zhi)2022年上(shang)半年末，太平洋(yang)證券資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理規模合計161.27億元(yuan)，較2021年末增(zeng)加1.50%。其(qi)中，單一（定(ding)向(xiang)）資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計劃、集合資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計劃和資(zi)(zi)(zi)產(chan)證券化資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理規模分別(bie)為人民幣38.99億元(yuan)、102.28億元(yuan)和20.00億元(yuan)。此外，公司投資(zi)(zi)(zi)顧問業務(wu)增(zeng)長迅速，業務(wu)規模近80億元(yuan)。

資(zi)管業(ye)務雖(sui)然亮眼，但(dan)也難(nan)掩代資(zi)管計劃訴(su)訟之殤。根據太(tai)平洋證券2022年半年報顯示，公(gong)(gong)司(si)代資(zi)產(chan)管理(li)計劃發生的(de)訴(su)訟多達7起(qi)，包括訴(su)深圳市老虎(hu)匯資(zi)產(chan)管理(li)有(you)限公(gong)(gong)司(si)合伙協議糾(jiu)紛案、訴(su)東旭光電科技股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)司(si)債券交易(yi)糾(jiu)紛案、訴(su)神霧科技集團股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司(si)合同糾(jiu)紛案等(deng)。

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