每(mei)經(jing)記(ji)者(zhe)｜任飛    每(mei)經(jing)編輯｜彭水萍 

近日，北京證監(jian)局(ju)、西藏(zang)證監(jian)局(ju)就此前(qian)對轄(xia)內機構查證的相關(guan)違規事項進行(xing)了(le)(le)通(tong)報，分別(bie)涉及(ji)中商銀(yin)私募基金(jin)管(guan)理有限公(gong)司(si)、西藏(zang)達孜盛世(shi)景投(tou)資管(guan)理有限公(gong)司(si)。據了(le)(le)解，兩家(jia)公(gong)司(si)均為(wei)協會備(bei)案(an)的私募股權、創(chuang)業投(tou)資基金(jin)管(guan)理人。

根據披露的信息(xi)來看，上述(shu)兩家私募(mu)機構(gou)均有涉及不按規(gui)(gui)定進行投資(zi)的行為。其(qi)中(zhong)，西藏達(da)孜(zi)盛世景未按規(gui)(gui)定履(lv)行合(he)格(ge)投資(zi)者認定程序；中(zhong)商銀(yin)私募(mu)基金管理有限公司未按照基金合(he)同(tong)約定如實向(xiang)投資(zi)者披露可能(neng)存在的利益沖突情況。兩家私募(mu)分(fen)別被監管責令改(gai)正、出具(ju)警(jing)示函。

兩家私募機構違規被處罰

未按照(zhao)基金合同(tong)約定辦事，不履行合格(ge)投(tou)資者(zhe)的(de)認定程序(xu)，在私募監管(guan)范疇，多(duo)見因此類違規被處(chu)罰的(de)機構(gou)被通報。近(jin)日，西藏達孜盛世景(jing)投(tou)資管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司(si)和中商銀私募基金管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司(si)因此而被監管(guan)開出(chu)罰單。

根(gen)據北京證監(jian)局(ju)的通報，查明(ming)中(zhong)商(shang)銀私募基金管理(li)有限公司(si)存(cun)在(zai)(zai)未(wei)按照基金合同約定如實向投(tou)(tou)資(zi)者披露可能存(cun)在(zai)(zai)的利益沖突情況，以及可能影(ying)響(xiang)投(tou)(tou)資(zi)者合法權(quan)益的重大信息。

另據(ju)西(xi)藏(zang)證監局通報(bao)，西(xi)藏(zang)達孜盛世景投資管理有限公司存在(zai)未按規定(ding)履行(xing)合格(ge)投資者認定(ding)程序，未按規定(ding)在(zai)投資冷靜期滿后采(cai)取適當方式對投資者進行(xing)回訪確認。

作(zuo)為基金(jin)管(guan)理人(ren)，此類案(an)件(jian)的發生在2022年的監管(guan)通報中(zhong)屢次出現，監管(guan)部門也果(guo)斷給予處罰。對于西藏(zang)達孜盛世景的處罰是，西藏(zang)證監局(ju)將(jiang)對其(qi)出具警示函(han)措施；北(bei)京證監局(ju)則對中(zhong)商銀(yin)私(si)募采(cai)取責令(ling)改(gai)正(zheng)行政監管(guan)措施的決定。

據悉，中商銀私募基金背后實控人為中國電子商會，啟信寶信息顯示，中國電子商會通過全資控股中商銀控股有限公司，間接持股中商銀私募基金35%股權。公開信息顯示，中國電子商會是全國生產經營電子信(xin)(xin)息產品的單位及團體自愿組成的行業(ye)性社團組織，具有獨立(li)法(fa)人資格，業(ye)務上受工業(ye)和信(xin)(xin)息化部指(zhi)導。不過，從該機構旗下中商銀私(si)募來(lai)看，其合規運營方面依舊存在漏(lou)洞。

此外，中商銀(yin)私募目(mu)前(qian)新增法(fa)院(yuan)公告(gao)數量較多，啟信(xin)寶(bao)信(xin)息顯示，其在2022年下半年共新記錄(lu)五項法(fa)院(yuan)公告(gao)，涉及民間借(jie)貸糾紛等案情。

達孜盛世景存在長期處于清算狀態基金

前述兩家機構都(dou)是在中國證券投資基金業(ye)(ye)協會備案的私募(mu)機構，從牌照屬性看來(lai)，都(dou)屬于私募(mu)股權、創(chuang)業(ye)(ye)投資基金管理人。

根據(ju)協會(hui)披露，西藏(zang)達孜(zi)盛(sheng)(sheng)世景旗下(xia)備案(an)的基(ji)金有(you)7只。其中，盛(sheng)(sheng)世鑫廣安2號(hao)基(ji)金、盛(sheng)(sheng)世鑫廣安1號(hao)基(ji)金顯(xian)示基(ji)金已清算(suan)；此外，還有(you)三只投資顧問類產(chan)(chan)品(pin)(pin)，均是掛靠在北信(xin)瑞(rui)豐(feng)旗下(xia)的基(ji)金專(zhuan)戶產(chan)(chan)品(pin)(pin)，北信(xin)瑞(rui)豐(feng)—定(ding)增穩(wen)(wen)利盛(sheng)(sheng)世2號(hao)資產(chan)(chan)管理(li)計劃(hua)、北信(xin)瑞(rui)豐(feng)—定(ding)增穩(wen)(wen)利盛(sheng)(sheng)世1號(hao)資產(chan)(chan)管理(li)計劃(hua)、北信(xin)瑞(rui)豐(feng)-定(ding)增穩(wen)(wen)利錦繡3號(hao)資產(chan)(chan)管理(li)計劃(hua)，據(ju)悉，這三只專(zhuan)戶產(chan)(chan)品(pin)(pin)已正常清算(suan)。

但據(ju)機構(gou)提示信息(xi)顯(xian)示，該私募基金管(guan)理人存(cun)在提交清算開始(shi)后超過6個(ge)月未完成清算的私募基金。

對于(yu)其管理的(de)基金當中存在6個月未清算的(de)情況，有(you)分析指出，按(an)照相關規(gui)定，類(lei)似公司法或破產法規(gui)定決議后(hou)一(yi)定時間需要完成才可以，否則會(hui)有(you)故(gu)意拖延及造成投資者(zhe)損失的(de)風險(xian)。

當然，如果基金沒有完成清算(suan)，則(ze)(ze)應當算(suan)作持(chi)續(xu)經(jing)營，針對此類情況，有投資界(jie)人士在同記者此前交(jiao)流時提(ti)及，涉及基金的年度審(shen)核則(ze)(ze)需要(yao)按照(zhao)正常程序繼續(xu)執行。

西藏達孜盛世景(jing)是盛世景(jing)資產管理集團全資子公司，啟信寶信息(xi)顯(xian)示，其對外投資記(ji)錄有79項(xiang)，其中多數(shu)為參股的投資合伙企業，部分經營狀(zhuang)態顯(xian)示已經注銷(xiao)。

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