每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭(peng)水萍(ping)

剛改名麥(mai)高證券(quan)的網(wang)信證券(quan)，爆雷事件仍有(you)余波。

1月20日晚間，遼寧證監(jian)局發布文件，對原網(wang)信證券(quan)10名相關人(ren)員(yuan)下(xia)發監(jian)管函，10人(ren)被(bei)認定(ding)為不適當(dang)人(ren)選，包括網(wang)信證券(quan)時任公(gong)司(si)董事長劉平、總經理王媖、固定(ding)收益部業務(wu)(wu)負(fu)責(ze)人(ren)徐軍、固收三部盧玉紅、固收二部負(fu)責(ze)人(ren)段崴、計劃財務(wu)(wu)部負(fu)責(ze)人(ren)艾中華等(deng)處罰最(zui)重，被(bei)罰15年不能(neng)從事相關職務(wu)(wu)。

10人被罰，多重亂象曝光

證(zheng)監(jian)會(hui)指出，網信證(zheng)券涉及的(de)(de)問題有：一是(shi)公(gong)司債券交易(yi)業(ye)務、財務核算、資產管(guan)理等業(ye)務未建立(li)有效的(de)(de)合規組織架(jia)構，未配備(bei)充足、適當的(de)(de)合規管(guan)理人員，發現違法違規未及時報告(gao)，造(zao)成重(zhong)大風險；二是(shi)公(gong)司因凈資本等風險控制指標不符合規定(ding)(ding)，被采取責令改正(zheng)的(de)(de)行政監(jian)管(guan)措施，公(gong)司在規定(ding)(ding)期限內(nei)未改正(zheng)，且已危害公(gong)司穩定(ding)(ding)運(yun)行。

遼寧證監局指出(chu)，時任公(gong)司董事長劉平、時任公(gong)司總經(jing)理(li)王媖(ying)被(bei)認定(ding)為不適當人(ren)選(xuan)，自(zi)決定(ding)書作(zuo)出(chu)之日起15年內(nei)不得(de)擔(dan)任證券公(gong)司董事、監事、高級管理(li)人(ren)員和分支機構負(fu)責人(ren)職務(wu)或者實際履行上述(shu)職務(wu)。

債(zhai)券(quan)交(jiao)易(yi)違規(gui)方(fang)面(mian)，遼寧證(zheng)監(jian)局指(zhi)出，網信(xin)證(zheng)券(quan)債(zhai)券(quan)交(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)存在重(zhong)大合(he)規(gui)風險，部(bu)門(men)管理混亂(luan)，未建(jian)立有效監(jian)督(du)制衡機制，對債(zhai)券(quan)交(jiao)易(yi)人員管理存在重(zhong)大漏洞(dong)，未核實(shi)真實(shi)交(jiao)易(yi)對手(shou)身份(fen)，簽訂“抽屜協議”規(gui)避監(jian)管要求，給(gei)公司造(zao)成重(zhong)大損失(shi)，危及公司安全穩定。

時任(ren)(ren)(ren)(ren)固定(ding)收(shou)益部業(ye)務負責人(ren)徐軍、時任(ren)(ren)(ren)(ren)固收(shou)部業(ye)務二部負責人(ren)段崴、時任(ren)(ren)(ren)(ren)固收(shou)部業(ye)務三部負責人(ren)盧玉紅(hong)被認定(ding)為不適當人(ren)選，自決(jue)定(ding)書作出(chu)之日起15年內不得擔任(ren)(ren)(ren)(ren)證券公司債券交易業(ye)務相關(guan)職(zhi)(zhi)務或者實(shi)際(ji)履行上(shang)述職(zhi)(zhi)務。

時任公司分管(guan)債(zhai)券交易(yi)業務的副總經理(li)(li)賈(jia)向(xiang)安被認定為不適當人(ren)選，自(zi)決定書作出之日起10年內(nei)不得擔(dan)任證(zheng)券公司董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理(li)(li)人(ren)員和分支機構(gou)負責人(ren)職務或(huo)者實際(ji)履行上述職務。

此外，遼寧證監局指出(chu)，網信(xin)證券(quan)開展的(de)買斷式(shi)回(hui)購(gou)交易業務(wu)未(wei)按有關規定進(jin)行核算，在買斷式(shi)回(hui)購(gou)交易賣出(chu)債(zhai)券(quan)時(shi)(shi)(shi)終止確認(ren)了(le)其所賣出(chu)回(hui)購(gou)的(de)金融(rong)資產，且未(wei)就其承擔的(de)回(hui)購(gou)義(yi)務(wu)確認(ren)相應的(de)金融(rong)負(fu)債(zhai)，也未(wei)在年末計提利息、公允(yun)價(jia)值(zhi)變動損益。時(shi)(shi)(shi)任(ren)公司具體分(fen)管(guan)財(cai)務(wu)工作的(de)副總經理張(zhang)家(jia)軍被認(ren)定為(wei)(wei)不適當人(ren)選(xuan)(xuan)，自決(jue)定書(shu)作出(chu)之日(ri)起(qi)10年內不得擔任(ren)證券(quan)公司董事、監事、高級管(guan)理人(ren)員(yuan)和分(fen)支機構負(fu)責(ze)人(ren)職務(wu)或(huo)(huo)者實(shi)際(ji)(ji)履行上述(shu)職務(wu)；時(shi)(shi)(shi)任(ren)公司計劃財(cai)務(wu)部(bu)負(fu)責(ze)人(ren)艾中華為(wei)(wei)不適當人(ren)選(xuan)(xuan)，自決(jue)定書(shu)作出(chu)之日(ri)起(qi)15年內不得擔任(ren)證券(quan)公司財(cai)務(wu)部(bu)門負(fu)責(ze)人(ren)或(huo)(huo)者實(shi)際(ji)(ji)履行上述(shu)職務(wu)。

資管(guan)業務方面，遼寧(ning)證(zheng)監局指出，網(wang)信(xin)證(zheng)券對投資標的真實(shi)性核查(cha)不足，盡職調查(cha)缺失，以及信(xin)息披露不及時，時任資產(chan)管(guan)理部(bu)負(fu)責(ze)人李(li)亞平被認(ren)定為不適當人選，自(zi)決定書(shu)作(zuo)出之日起5年內不得擔任證(zheng)券公司資產(chan)管(guan)理部(bu)門負(fu)責(ze)人職務或者實(shi)際履行(xing)上述(shu)職務。

此外，原合規總監(jian)張松啟也被認定(ding)為不適當(dang)人(ren)選，自(zi)決(jue)定(ding)書作出(chu)之日起10年內不得擔(dan)任(ren)證券(quan)公司董事、監(jian)事、高級管理人(ren)員和分(fen)支(zhi)機(ji)構負責人(ren)職務或者(zhe)實際履行上述職務。

指南針完成收購網信，將其更名為麥高證券

網信(xin)(xin)證券(quan)爆雷(lei)始于2018年，當年2月(yue)，網信(xin)(xin)證券(quan)因資(zi)管產品到期未能兌付而爆雷(lei)。2019年5月(yue)，網信(xin)(xin)證券(quan)被(bei)遼寧證監(jian)局接(jie)管。2021年7月(yue)，網信(xin)(xin)證券(quan)走上(shang)了(le)破產重整(zheng)的道路。2022年2月(yue)，指南(nan)針從一眾競爭(zheng)者中突(tu)圍，成(cheng)為網信(xin)(xin)證券(quan)破產重整(zheng)人。

2022年(nian)(nian)7月，指(zhi)(zhi)南針最終獲(huo)(huo)得網信證(zheng)(zheng)券100%股權，成(cheng)為繼東(dong)方財(cai)富之后(hou)(hou)的第二(er)家互聯(lian)網券商。值得一提的是，指(zhi)(zhi)南針雖(sui)然(ran)近兩年(nian)(nian)來業績不錯(cuo)，但其資產規模仍然(ran)偏小。2022年(nian)(nian)前三(san)季度，指(zhi)(zhi)南針實現營收11.01億(yi)(yi)(yi)元，同(tong)比(bi)增長48.62%；實現凈利潤3.14億(yi)(yi)(yi)元，同(tong)比(bi)增長91.89%。截(jie)至(zhi)2022年(nian)(nian)三(san)季度末，指(zhi)(zhi)南針凈資產為16.73億(yi)(yi)(yi)元。而在將網信證(zheng)(zheng)券納(na)入報(bao)表后(hou)(hou)，由于(yu)其獲(huo)(huo)得網信證(zheng)(zheng)券花費了15億(yi)(yi)(yi)元對價，因此形成(cheng)了高達12.9億(yi)(yi)(yi)元商譽。

從網(wang)信證(zheng)券披(pi)露的未(wei)經審計財務(wu)報表來(lai)看，其主營業(ye)務(wu)依然處于虧(kui)損。公(gong)司2022年(nian)實現營業(ye)收入(ru)6309萬(wan)元，營業(ye)支(zhi)出為(wei)1.51億(yi)(yi)元，因(yin)此(ci)營業(ye)利潤為(wei)-8781萬(wan)元。但由于有(you)高達28.9億(yi)(yi)元的營業(ye)外收入(ru)（重整收益），因(yin)此(ci)最終利潤扭虧(kui)為(wei)盈(ying)，達到(dao)28.99億(yi)(yi)元，上年(nian)同期為(wei)虧(kui)損5.08億(yi)(yi)元。

2023年1月12日(ri)，指南針(zhen)公告稱，全資子公司(si)網信證(zheng)券(quan)因經營發展需要，對(dui)公司(si)名(ming)稱進行了變更(geng)，并取得了沈(shen)陽市沈(shen)河區(qu)市場(chang)監督管理局核發的《營業執(zhi)照》，網信證(zheng)券(quan)將按照相關(guan)規定(ding)就前述(shu)變更(geng)事項向遼寧證(zheng)監局備案，網信證(zheng)券(quan)變更(geng)后的名(ming)稱為“麥高證(zheng)券(quan)有限責任公司(si)”。

封面圖片來源：攝圖網-500752910