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華林證券被要求責令改正

每(mei)日(ri)經濟新聞 2023-04-07 16:19:22

4月7日(ri)，西(xi)藏證監局(ju)發布了對華林證券(quan)采取責令改(gai)正措(cuo)施(shi)的決定。

經查，華林證券存(cun)在內(nei)部制(zhi)衡和隔離不足、崗位(wei)授權管理(li)和業務人(ren)(ren)員從業資格管理(li)不到位(wei)、未及時(shi)(shi)報(bao)告或報(bao)備(bei)新業務的問題。西藏證監(jian)局稱，華林證券應高(gao)度重視，嚴格遵守法(fa)律法(fa)規，完善內(nei)部控制(zhi)，規范從業人(ren)(ren)員管理(li)，及時(shi)(shi)履行報(bao)告義務，對相關(guan)責(ze)任人(ren)(ren)進行問責(ze)。

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