每(mei)經記者｜馮典俊(jun)    每(mei)經編輯｜馬(ma)子卿(qing)    

近(jin)日，北(bei)京證監(jian)局(ju)發布(bu)了6份行政監(jian)管措施，內容涉及國都證券6名股東存在的履責不當(dang)行為。除重慶嘉鴻(hong)盛鑫商(shang)貿有限公司外，其(qi)余5名股東均涉及違(wei)規讓(rang)渡(du)股東權(quan)利(li)。

其中，作為國都證券第五大股東(dong)的重(zhong)慶國際信(xin)托股份有限公(gong)司（以下簡稱(cheng)重(zhong)慶信(xin)托)被列舉(ju)四項(xiang)違規(gui)行為，包括(kuo)存(cun)在未如(ru)實說明一致行動人關系、與其他股東(dong)違規(gui)約定(ding)讓(rang)渡股東(dong)權利(li)、利(li)用對(dui)國都證券經營管理影響進(jin)行不當關聯交易獲利(li)等多方問題。

對此，北京證監(jian)局要求(qiu)，重慶信托應采取(qu)切實(shi)有效的(de)整改措施。

重慶信托被指四項違規

具體來看，重慶信(xin)托存在以下四點問(wen)題：

一是未(wei)如(ru)實向國都證券(quan)說(shuo)明與(yu)國都證券(quan)其他股東的一致行(xing)動(dong)人(ren)關系。

二(er)是與具有關聯關系(xi)、一致行動人關系(xi)股東的合(he)并持股比例(li)可(ke)能對國(guo)都證(zheng)券運作產(chan)生重大影響(xiang)，但未(wei)通知(zhi)國(guo)都證(zheng)券。

三是與國都(dou)證券多名(ming)股(gu)東(dong)通過股(gu)票質押協(xie)議違(wei)規(gui)約定(ding)讓渡表決權(quan)等股(gu)東(dong)權(quan)利，擴大公司作為國都(dou)證券股(gu)東(dong)的影(ying)響力。

四是利用對國都(dou)證券(quan)經營管理的(de)影響，進行不當關(guan)聯交易獲利。

北京證(zheng)監局指出，上述問題違反《證(zheng)券公司(si)治理(li)準(zhun)則》第(di)(di)十(shi)條(tiao)(tiao)，《證(zheng)券公司(si)股權管理(li)規(gui)定(ding)》第(di)(di)四條(tiao)(tiao)第(di)(di)一(yi)款(kuan)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)二(er)(er)條(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)五條(tiao)(tiao)第(di)(di)二(er)(er)款(kuan)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)九條(tiao)(tiao)第(di)(di)一(yi)款(kuan)第(di)(di)（五）項相(xiang)關規(gui)定(ding)。根據《證(zheng)券公司(si)股權管理(li)規(gui)定(ding)》第(di)(di)三(san)十(shi)七條(tiao)(tiao)的(de)規(gui)定(ding)，決定(ding)對重慶信托采取責(ze)令改正(zheng)的(de)行政監管措施。

北(bei)京證監(jian)局要求，重慶信托應(ying)采取切實有效的整(zheng)改措施，改正違規(gui)質(zhi)押(ya)行(xing)為(wei)，依法合規(gui)行(xing)使股東權(quan)利(li)，履行(xing)股東義務，未經批準不得成為(wei)證券公司主要股東及(ji)實際(ji)控制人。

5公司違規讓渡股東權利

公(gong)開(kai)信(xin)息顯示，重慶信(xin)托成立于1984年(nian)10月，于2001年(nian)啟動改制重組。在先后五輪增(zeng)資后，公(gong)司(si)(si)注冊資本金達(da)到150億元，為(wei)全行業最高(gao)。公(gong)司(si)(si)主要股東(dong)為(wei)：同(tong)方國(guo)信(xin)投資控股有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)、國(guo)泰投資保險資產管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)和上海淮礦資產管理有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)。

此外，重(zhong)慶(qing)信(xin)托的董(dong)事長(chang)翁振杰(jie)，同(tong)時也是國都(dou)證(zheng)(zheng)券(quan)的董(dong)事長(chang)。公開信(xin)息顯示，自(zi)(zi)2015年(nian)9月(yue)(yue)(yue)至今，翁振杰(jie)在(zai)重(zhong)慶(qing)信(xin)托任董(dong)事長(chang)，自(zi)(zi)2016年(nian)2月(yue)(yue)(yue)在(zai)國都(dou)證(zheng)(zheng)券(quan)任董(dong)事。2017年(nian)12月(yue)(yue)(yue)，在(zai)國都(dou)證(zheng)(zheng)券(quan)原董(dong)事長(chang)王(wang)少華(hua)“失聯”半年(nian)后，翁振杰(jie)開始代行董(dong)事長(chang)職(zhi)責。

除了(le)重慶信托外，北京證監會還點名了(le)國(guo)都證券(quan)的4名股(gu)(gu)東，指其(qi)違規(gui)向其(qi)他股(gu)(gu)東讓渡表決權(quan)等股(gu)(gu)東權(quan)利，被責令改正違規(gui)質押行為，依(yi)法合規(gui)行使股(gu)(gu)東權(quan)利。

上海(hai)北盛企業發展有限公司(si)、北京國(guo)瑞(rui)金泉(quan)投資有限公司(si)、深圳市(shi)華融(rong)泰資產管(guan)理(li)有限公司(si)、東方創業投資管(guan)理(li)有限責(ze)任(ren)公司(si)，經查，上述四家(jia)公司(si)作為(wei)國(guo)都證券股(gu)東，通過股(gu)票質押(ya)協(xie)議向其(qi)他(ta)股(gu)東違規讓渡表(biao)決權等股(gu)東權利，被(bei)北京證監局采取責(ze)令改(gai)正的(de)行(xing)政監管(guan)措(cuo)施，被(bei)要求(qiu)采取切(qie)實(shi)有效的(de)整改(gai)措(cuo)施，改(gai)正違規質押(ya)行(xing)為(wei)，依(yi)法合規行(xing)使(shi)股(gu)東權利，履行(xing)股(gu)東義務(wu)。

此外，重慶嘉鴻盛鑫商貿有(you)限公司，作為國(guo)都證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)股東(dong)(dong)，未如(ru)實向國(guo)都證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)說明(ming)與國(guo)都證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)其他(ta)(ta)股東(dong)(dong)的(de)一致行(xing)動人關(guan)(guan)(guan)系(xi)，也(ye)被北京證(zheng)(zheng)(zheng)監局責令真實、準確、完整地(di)向國(guo)都證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)說明(ming)公司與國(guo)都證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)其他(ta)(ta)股東(dong)(dong)的(de)關(guan)(guan)(guan)聯(lian)關(guan)(guan)(guan)系(xi)或者一致行(xing)動人關(guan)(guan)(guan)系(xi)，依法合(he)規行(xing)使股東(dong)(dong)權利，履行(xing)股東(dong)(dong)義務。