每(mei)經(jing)記者(zhe)｜王(wang)海慜    每(mei)經(jing)編輯｜趙云(yun)    

2018年以來，新紀元期(qi)貨(huo)的資管計劃(hua)由(you)于大面積踩雷康得新，多個產(chan)品出(chu)現(xian)無法兌付的問(wen)題。

最近該事件(jian)又有新進展。據中國(guo)裁(cai)(cai)判文(wen)書(shu)網于今年(nian)7月7日發布的《灃(feng)沅弘(hong)（北京）控股集團(tuan)有限公(gong)司合同、無因管理、不當得利首次執行執行裁(cai)(cai)定(ding)書(shu)》顯示(shi)，新紀(ji)元(yuan)期貨原(yuan)大股東灃(feng)沅弘(hong)集團(tuan)在(zai)去年(nian)已(yi)被徐州市鼓樓區(qu)人民(min)法院判決(jue)為(wei)非法吸收公(gong)眾存款罪，并被判處罰金50萬元(yuan)。

此外，法院要(yao)求，對(dui)于非法吸收公眾存款尚未兌付的(de)(de)違法所得(de)11.88億(yi)元(yuan)，依法予(yu)以追繳(jiao)，按比例返還集(ji)(ji)資參與人。對(dui)灃沅弘集(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)涉案(an)財物(wu)及孳息(xi)，依法予(yu)以處置，不足部分依法繼續予(yu)以追繳(jiao)或責令(ling)退賠。

但因灃沅弘(hong)集團(tuan)未按上(shang)述生效法律判(pan)決(jue)履行義務(wu)，法院于2022年3月4日依法立(li)案受理。不過經過法院最(zui)新調查發(fa)現(xian)，灃沅弘(hong)集團(tuan)已(yi)發(fa)現(xian)的財產均已(yi)處置完(wan)畢，未發(fa)現(xian)有其他可(ke)供(gong)執(zhi)行的財產。

據新紀元期貨(huo)官(guan)網披露，目(mu)前(qian)其大股(gu)東已(yi)經(jing)變更為國(guo)有獨資的徐州新彭城市建設(she)發(fa)展集團。與此同時，目(mu)前(qian)公(gong)司的資產管理業務試(shi)點(dian)資格已(yi)經(jing)被取消。

灃沅弘集團涉及非法吸收公眾存款

2018年以(yi)來，新(xin)紀元(yuan)(yuan)期(qi)貨的資(zi)管計劃由于大(da)面積踩雷康得新(xin)，導致多個(ge)產(chan)品(pin)出現兌付問題。最近，有(you)關新(xin)紀元(yuan)(yuan)期(qi)貨又(you)有(you)新(xin)的后續。

截圖(tu)自：中國裁判文(wen)書(shu)網

據中國裁判文書網于今年7月(yue)7日發布的《灃(feng)沅弘（北京）控股集團有(you)限公司合同、無因管理、不當得利首次執(zhi)行(xing)執(zhi)行(xing)裁定書》顯示(shi)，新紀元(yuan)期貨原大股東灃(feng)沅弘集團在(zai)去年已被徐州市(shi)鼓樓區(qu)人民法(fa)院判決為非法(fa)吸收公眾存款罪，并被判處罰(fa)金50萬(wan)元(yuan)。

此外，法(fa)(fa)院(yuan)要求，對于非法(fa)(fa)吸收(shou)公眾存款尚未兌付(fu)的(de)違法(fa)(fa)所(suo)得11.88億元(yuan)，依(yi)法(fa)(fa)予(yu)以(yi)(yi)(yi)追繳，按比例返(fan)還(huan)集資(zi)參與人(ren)。對灃沅弘集團的(de)涉案財物及孳息，依(yi)法(fa)(fa)予(yu)以(yi)(yi)(yi)處置，不足(zu)部分依(yi)法(fa)(fa)繼續予(yu)以(yi)(yi)(yi)追繳或責令退(tui)賠。

但因被執行人（灃沅弘集團）未(wei)按上述生效法律判(pan)決履行義務，法院于2022年3月(yue)4日(ri)依(yi)法立案受理。

截圖自：中國(guo)裁判(pan)文書網

在執行(xing)過程中，法(fa)院采取了(le)一系列措施，尋找(zhao)被執行(xing)人灃沅弘集團可供執行(xing)的(de)財(cai)產。

例如，2022年(nian)3月5日、3月7日、6月10日，法(fa)院通過(guo)網(wang)絡(luo)執(zhi)行(xing)查控系(xi)統(tong)向(xiang)金融機構(gou)、網(wang)絡(luo)支付(fu)機構(gou)、保險機構(gou)、證券機構(gou)、不動產登記(ji)部門、車輛登記(ji)部門、市(shi)場監管部門等發(fa)出查詢(xun)通知，均未發(fa)現被執(zhi)行(xing)人有其(qi)他(ta)可供執(zhi)行(xing)的財產線索。

對此，法(fa)院總結認為，“在本次執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)程(cheng)序中，本院依職權對被執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)的財(cai)產(chan)(chan)進行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)了調查，已(yi)發現(xian)的財(cai)產(chan)(chan)均(jun)已(yi)處(chu)置完畢，未發現(xian)被執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)有(you)其(qi)他可(ke)供(gong)執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的財(cai)產(chan)(chan)，申請執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)亦未提供(gong)被執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)其(qi)他可(ke)供(gong)執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的財(cai)產(chan)(chan)線索，并同意(yi)終(zhong)結本案的本次執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)程(cheng)序，本次執(zhi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)程(cheng)序應予(yu)終(zhong)結。”

記(ji)者今日致電新(xin)紀元(yuan)期貨資管部門，并就新(xin)紀元(yuan)期貨資管暴雷與灃(feng)沅弘集團(tuan)之間的(de)(de)關聯等問(wen)(wen)題向對(dui)方提出了(le)(le)問(wen)(wen)詢(xun)。對(dui)方對(dui)記(ji)者的(de)(de)問(wen)(wen)題采取了(le)(le)回避的(de)(de)態度，并表(biao)示公開信息可(ke)以(yi)通過公開渠道查詢(xun)，還有部分(fen)信息公司只向公司的(de)(de)投資者、委托人披露。

近年來新紀元期貨吃到一系列罰單

據新(xin)紀(ji)元期貨(huo)(huo)官網披(pi)露，公(gong)(gong)司成立于1995年，是(shi)經中(zhong)國證監會(hui)(hui)批準的首批期貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司之一，是(shi)中(zhong)國期貨(huo)(huo)業協會(hui)(hui)的會(hui)(hui)員(yuan)單位(wei)，江蘇(su)省期貨(huo)(huo)業協會(hui)(hui)的理事(shi)單位(wei)。公(gong)(gong)司注冊資本為3.752億元人民(min)幣(bi)。

近年(nian)來，不少期貨(huo)公司紛紛向資管業(ye)務轉型(xing)。自2015年(nian)取得資管業(ye)務資格后，新紀元期貨(huo)資管業(ye)務曾一度快速(su)發展。

此前(qian)，新紀元期(qi)貨(huo)曾(ceng)發行了多款預期(qi)年化收益率在(zai)9%左右(you)的資(zi)(zi)管計劃(hua)，投向(xiang)康(kang)得(de)新的控股股東康(kang)得(de)集團，涵蓋智匯系(xi)列、開元系(xi)列、紀元系(xi)列、全權系(xi)列、君(jun)富盈(ying)系(xi)列和智享系(xi)列，規模約(yue)有(you)15億元。隨著康(kang)德新的暴雷，這些資(zi)(zi)管計劃(hua)也開始直面兌付危機(ji)。

據(ju)媒體報道，投資(zi)(zi)者在(zai)康(kang)得新爆(bao)發財務(wu)造假事件后(hou)才發現，原定資(zi)(zi)管計(ji)(ji)(ji)(ji)劃通過信(xin)(xin)托計(ji)(ji)(ji)(ji)劃認購了康(kang)得新股票收益權(quan)，但(dan)康(kang)得集團(tuan)竟然并(bing)未把股票抵(di)押(ya)給(gei)信(xin)(xin)托計(ji)(ji)(ji)(ji)劃，這無疑蘊含著巨大(da)的(de)(de)風險隱(yin)患(huan)。2018年以來(lai)，新紀元期(qi)貨的(de)(de)資(zi)(zi)管計(ji)(ji)(ji)(ji)劃由(you)于大(da)面(mian)積踩(cai)雷康(kang)得新，導致多(duo)個產品出現無法兌(dui)付(fu)的(de)(de)問題。

據江(jiang)蘇(su)(su)證監局披(pi)露的(de)信息(xi)顯示，自(zi)2019年至(zhi)2021年，新紀(ji)元期貨曾相繼收到江(jiang)蘇(su)(su)證監局的(de)一系列罰單(dan)。

例(li)如，2019年3月21日，江蘇(su)證監(jian)局向新紀元期(qi)貨(huo)出具(ju)了《關(guan)(guan)于(yu)對新紀元期(qi)貨(huo)股(gu)份有限公司采(cai)取出具(ju)警示函(han)措施(shi)(shi)的決(jue)定》（行政監(jian)管(guan)措施(shi)(shi)決(jue)定書(shu)〔2019〕28號），要(yao)求其(qi)就資產管(guan)理業務相關(guan)(guan)違(wei)規事項(xiang)切(qie)實(shi)整改。

因(yin)上述整改未能完成，江蘇證監(jian)(jian)局(ju)于2021年1月(yue)15日對新紀元期(qi)貨出(chu)具了(le)《關于對新紀元期(qi)貨采(cai)取暫停(ting)部分(fen)期(qi)貨業(ye)務(wu)及停(ting)止批準新增業(ye)務(wu)行政監(jian)(jian)管(guan)措施(shi)的決定》（行政監(jian)(jian)管(guan)措施(shi)決定書(shu)〔2021〕5號），再次督(du)促(cu)其就(jiu)資產管(guan)理業(ye)務(wu)相關違規事項切實進行整改。截至(zhi)2021年3月(yue)，新紀元期(qi)貨仍(reng)未就(jiu)相關問題整改到位。

對此，江蘇證監局曾在(zai)去年6月發文稱，灃沅弘(hong)集(ji)團(tuan)作為新紀元(yuan)期(qi)貨的(de)控(kong)股股東(dong)，對上述情況的(de)發生(sheng)負有責任，并(bing)責令灃沅弘(hong)集(ji)團(tuan)轉讓股權。

而在(zai)去(qu)年3月下旬，江蘇證(zheng)監(jian)局還曾(ceng)向新紀元期貨(huo)出具了行政(zheng)處罰決定(ding)書。經查明(ming)，新紀元期貨(huo)存在(zai)向關聯方（灃(feng)沅弘集團所控制公司）提(ti)供借款、違法(fa)對外(wai)提(ti)供擔(dan)保等(deng)違法(fa)事實。

其中，新紀元期貨曾向灃沅弘集(ji)(ji)團作(zuo)為劣(lie)后方參與信(xin)(xin)(xin)托(tuo)計劃的優(you)先級投資(zi)者(zhe)提供《業(ye)務(wu)合作(zuo)函》。2017年12月29日，華(hua)寶信(xin)(xin)(xin)托(tuo)設立“華(hua)寶-寶洛豐(feng)盈集(ji)(ji)合資(zi)金信(xin)(xin)(xin)托(tuo)計劃”，總規模25.11億元，其中優(you)先級份額(e)由華(hua)寶信(xin)(xin)(xin)托(tuo)募集(ji)(ji)，劣(lie)后級份額(e)由灃沅弘集(ji)(ji)團子公司(si)北京(jing)鑫聚寶商務(wu)服務(wu)有限(xian)公司(si)認(ren)購(gou)。

2018年1月(yue)-8月(yue)期間，新(xin)(xin)紀(ji)元(yuan)期貨分別向(xiang)持有寶(bao)洛計劃優先級份(fen)額(e)的(de)北(bei)京皓(hao)陽信息咨詢、東(dong)北(bei)證(zheng)券(quan)、證(zheng)通股份(fen)、山金(jin)金(jin)控資本管理有限公(gong)司、山金(jin)期貨、新(xin)(xin)東(dong)方油墨、東(dong)吳(wu)創新(xin)(xin)資本提供《業務(wu)合作函》，承諾在灃沅弘集(ji)團不能按(an)照本金(jin)加上12%左右年化收益履行回購義務(wu)的(de)情(qing)況下，由新(xin)(xin)紀(ji)元(yuan)期貨承擔(dan)相(xiang)應的(de)賠償責任。上述(shu)《業務(wu)合作函》涉(she)及的(de)優先級份(fen)額(e)本金(jin)共計10.5億元(yuan)。

對于這些違(wei)法事(shi)實，江蘇證監局(ju)認為，新(xin)紀元(yuan)期貨公(gong)司治理與(yu)內部控制存在重大缺陷，未能堅持(chi)獨立經(jing)營、規(gui)范(fan)運行(xing)(xing)，導致對外(wai)擔保違(wei)法行(xing)(xing)為的(de)發生。

截圖自：新紀元(yuan)期貨官網

另外(wai)，值(zhi)得注意的(de)是，隨著公司資(zi)管爆雷事件的(de)發酵(jiao)，從去(qu)年底以來公司事實上已經(jing)易主。據(ju)新(xin)紀元期貨官(guan)網披(pi)露，目(mu)前其大股(gu)東已經(jing)變更為國有獨資(zi)公司徐(xu)州新(xin)彭城市建(jian)設發展(zhan)集(ji)(ji)團(tuan)。而(er)徐(xu)州新(xin)彭城市建(jian)設發展(zhan)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)入(ru)股(gu)時(shi)間為去(qu)年11月15日(ri)。原來持(chi)股(gu)比(bi)例達90%的(de)灃沅弘集(ji)(ji)團(tuan)目(mu)前的(de)持(chi)股(gu)比(bi)例只(zhi)有8.5%。

截圖自：新紀元期貨官網

而目前新紀元期貨(huo)的(de)資管業務仍然沒有(you)恢(hui)復，據公(gong)司官網披露，目前公(gong)司的(de)資產管理業務試(shi)點(dian)資格已經被取(qu)消。

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