1.澤達易盛案(an)、紫晶(jing)存儲案(an)系科(ke)創板首批欺詐發(fa)行案(an)件，社(she)會影響廣泛。作為監管機構(gou)，如何推(tui)動對(dui)上述發(fa)行人、控(kong)股股東、實際控(kong)制人、中介機構(gou)及其(qi)責任人員等相關(guan)責任主體(ti)進行立(li)體(ti)化追(zhui)責？

答(da)：欺詐(zha)發行(xing)(xing)、財(cai)務(wu)造假等資本(ben)市(shi)場“毒瘤”嚴重損害(hai)廣(guang)大投資者合法(fa)(fa)(fa)權益(yi)，危及市(shi)場秩序和金融安(an)全。中辦、國(guo)辦《關于(yu)依(yi)法(fa)(fa)(fa)從嚴打擊(ji)證(zheng)(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)活動(dong)(dong)的意(yi)見》強調(diao)堅(jian)持“零容(rong)忍(ren)”要求(qiu)，依(yi)法(fa)(fa)(fa)嚴厲查處證(zheng)(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)案(an)件，立體化(hua)打擊(ji)證(zheng)(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)活動(dong)(dong)。我(wo)會堅(jian)決貫徹落實黨中央國(guo)務(wu)院對(dui)資本(ben)市(shi)場違法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)行(xing)(xing)為“零容(rong)忍(ren)”要求(qiu)，推(tui)動(dong)(dong)對(dui)欺詐(zha)發行(xing)(xing)等違法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)行(xing)(xing)為實行(xing)(xing)行(xing)(xing)政、民事(shi)、刑事(shi)立體懲處，形成強力震(zhen)懾。具體而言：

一是對(dui)于證(zheng)(zheng)券發行人及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際控(kong)制人等“首惡”堅(jian)決嚴懲，全方位追(zhui)責(ze)。如在(zai)上(shang)述兩案(an)的(de)行政責(ze)任(ren)方面，我會依法(fa)向澤(ze)達(da)易(yi)(yi)盛(sheng)（天津）科(ke)技(ji)股(gu)(gu)份有限公(gong)司（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)澤(ze)達(da)易(yi)(yi)盛(sheng)）和(he)廣東紫(zi)晶(jing)信息存儲(chu)技(ji)術股(gu)(gu)份有限公(gong)司（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)紫(zi)晶(jing)存儲(chu)）及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)責(ze)任(ren)人作出行政處(chu)罰(fa)和(he)市(shi)場禁(jin)入決定，分(fen)別對(dui)澤(ze)達(da)易(yi)(yi)盛(sheng)、紫(zi)晶(jing)存儲(chu)及(ji)相(xiang)(xiang)關(guan)責(ze)任(ren)人員進行行政處(chu)罰(fa)，并對(dui)部分(fen)責(ze)任(ren)人員采取證(zheng)(zheng)券市(shi)場禁(jin)入措施。同(tong)時，我會加強(qiang)與公(gong)安機關(guan)的(de)溝通協調，對(dui)涉嫌刑事犯罪的(de)當(dang)事人依法(fa)及(ji)時移送公(gong)安機關(guan)處(chu)理，推動案(an)件刑事追(zhui)責(ze)相(xiang)(xiang)關(guan)工作。另(ling)外，根據《上(shang)海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)科(ke)創板股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)規則》的(de)規定，上(shang)海證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)將依法(fa)對(dui)澤(ze)達(da)易(yi)(yi)盛(sheng)、紫(zi)晶(jing)存儲(chu)啟(qi)動重大違法(fa)強(qiang)制退市(shi)。

二是(shi)依法(fa)支持適格投資(zi)(zi)者及(ji)時有效地(di)追究違(wei)規上(shang)市公(gong)司及(ji)其(qi)相(xiang)關中介機(ji)構等責(ze)任主體的(de)民(min)事賠償(chang)責(ze)任。民(min)事責(ze)任是(shi)資(zi)(zi)本市場法(fa)律(lv)責(ze)任體系的(de)重(zhong)要組成部(bu)分(fen)，是(shi)對違(wei)法(fa)行為進行立(li)體式追責(ze)的(de)重(zhong)要一環，也是(shi)提高(gao)資(zi)(zi)本市場違(wei)法(fa)違(wei)規成本的(de)重(zhong)要舉措(cuo)。我會將進一步暢通(tong)投資(zi)(zi)者權利救(jiu)濟渠(qu)道，維(wei)護投資(zi)(zi)者合法(fa)權益，督促市場參(can)與各方歸位盡(jin)責(ze)，形成資(zi)(zi)本市場良好生態。

三是對于為上市公司(si)(si)(si)提供保薦、承(cheng)銷(xiao)服務(wu)的(de)(de)證(zheng)券(quan)公司(si)(si)(si)、出具審計報告的(de)(de)或者(zhe)法律意見書的(de)(de)證(zheng)券(quan)服務(wu)機構等違(wei)規主(zhu)體實(shi)施精(jing)準打擊。如(ru)(ru)果相關(guan)中介(jie)機構故意參(can)與造假，情(qing)節(jie)惡(e)劣，堅決嚴懲，從重(zhong)處(chu)(chu)罰，涉(she)(she)嫌(xian)犯罪的(de)(de)，移送司(si)(si)(si)法機關(guan)處(chu)(chu)理(li)；如(ru)(ru)果相關(guan)中介(jie)機構主(zhu)要涉(she)(she)嫌(xian)執(zhi)業未勤(qin)勉(mian)盡責的(de)(de)情(qing)形，我會將按照過責相當的(de)(de)法治理(li)念，綜合考慮違(wei)法程度、案件情(qing)況、執(zhi)法效(xiao)率(lv)、賠償投資者(zhe)損失意愿和(he)能力等因素，依法妥善處(chu)(chu)理(li)，讓(rang)中介(jie)機構為其未勤(qin)勉(mian)盡責的(de)(de)執(zhi)業行(xing)為付出代價。

四是關(guan)于中介機構的責任人(ren)員。證(zheng)券公司、會計師事務(wu)(wu)所、律師事務(wu)(wu)所等(deng)(deng)中介機構從業(ye)人(ren)員的道德水準、專業(ye)能力(li)、合規(gui)風險意(yi)識和(he)廉(lian)潔從業(ye)水平等(deng)(deng)，是保(bao)障證(zheng)券服務(wu)(wu)質量的重要(yao)因素。如果在欺詐發(fa)行、財務(wu)(wu)造假等(deng)(deng)案(an)件中發(fa)現相(xiang)關(guan)中介機構責任人(ren)員存(cun)在違法違規(gui)行為，將(jiang)依法依規(gui)予以嚴處。

2.澤(ze)達易(yi)盛、紫(zi)晶存儲欺詐(zha)發行案嚴重損害(hai)投資者(zhe)合法權益(yi)，目前在投資者(zhe)保護方面有哪些安(an)排(pai)？

答：《證券(quan)法(fa)(fa)(fa)》《民事訴訟法(fa)(fa)(fa)》等(deng)(deng)(deng)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定(ding)了包括協商和解、糾紛調(diao)解、先行賠(pei)(pei)付、責令回購、行政執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當事人(ren)承諾(nuo)、單獨訴訟、示范判決、代表人(ren)訴訟等(deng)(deng)(deng)一(yi)系(xi)列投(tou)資者賠(pei)(pei)償救濟制度(du)。這些(xie)制度(du)各有優勢，對于個案中采用(yong)何(he)種方式，需綜(zong)合考(kao)慮不(bu)同投(tou)資者賠(pei)(pei)償救濟制度(du)的(de)適用(yong)條(tiao)件、投(tou)資者獲(huo)賠(pei)(pei)的(de)充分性和有效(xiao)性、賠(pei)(pei)付責任(ren)主體的(de)意(yi)愿和能力等(deng)(deng)(deng)因(yin)素，目標都(dou)是(shi)有效(xiao)保護(hu)投(tou)資者、懲戒和震懾違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為(wei)人(ren)。

對于澤達易(yi)(yi)盛案，上(shang)海金(jin)融法(fa)院(yuan)已經收到澤達易(yi)(yi)盛普通(tong)代(dai)表(biao)人訴(su)(su)(su)訟起訴(su)(su)(su)材料，中(zhong)(zhong)證中(zhong)(zhong)小投資者服務中(zhong)(zhong)心發布公告，表(biao)示密(mi)切關注澤達易(yi)(yi)盛普通(tong)代(dai)表(biao)人訴(su)(su)(su)訟進展(zhan)，如上(shang)海金(jin)融法(fa)院(yuan)受理并裁定適用普通(tong)代(dai)表(biao)人訴(su)(su)(su)訟，將依法(fa)接(jie)受投資者特別授權，申(shen)請參加該案并轉(zhuan)換(huan)特別代(dai)表(biao)人訴(su)(su)(su)訟。特別代(dai)表(biao)人訴(su)(su)(su)訟制度具(ju)有“默示加入、明(ming)示退(tui)出”的(de)(de)特征，能(neng)夠一攬子解決(jue)澤達易(yi)(yi)盛案的(de)(de)民事賠償問題，適格投資者的(de)(de)合(he)法(fa)權益可以在訴(su)(su)(su)訟程序中(zhong)(zhong)得到保護。

對于(yu)紫晶存(cun)儲(chu)案，中信建投(tou)證券(quan)股份(fen)有限公(gong)司(si)作(zuo)為紫晶存(cun)儲(chu)申請首次公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)股票的(de)保薦機(ji)構和主承銷商，與其他中介機(ji)構正(zheng)在(zai)主動籌備投(tou)資(zi)(zi)者賠(pei)償事(shi)宜(yi)，擬(ni)共同(tong)出(chu)資(zi)(zi)10億元設(she)立(li)先行(xing)(xing)賠(pei)付專項基(ji)(ji)金（上述金額(e)為公(gong)司(si)初步估算(suan)結果，基(ji)(ji)金規模將(jiang)根(gen)據最終計(ji)算(suan)的(de)適(shi)格投(tou)資(zi)(zi)者損失(shi)賠(pei)付金額(e)進行(xing)(xing)調(diao)整(zheng)），用于(yu)先行(xing)(xing)賠(pei)付適(shi)格投(tou)資(zi)(zi)者的(de)投(tou)資(zi)(zi)損失(shi)。先行(xing)(xing)賠(pei)付可(ke)以高效、快捷地解決(jue)紫晶存(cun)儲(chu)案的(de)民(min)事(shi)賠(pei)償問題(ti)，適(shi)格投(tou)資(zi)(zi)者可(ke)以積(ji)極參與先行(xing)(xing)賠(pei)付程序(xu)直接獲賠(pei)，以維護自身合(he)法權益。

3.中信建投(tou)證(zheng)券股份有限公(gong)司(si)披露的公(gong)告中提出向證(zheng)監會提交證(zheng)券期貨行(xing)政執(zhi)法當事人承諾申請，證(zheng)監會將(jiang)如何處理？

答：2019年修(xiu)訂(ding)的(de)《證(zheng)(zheng)券法(fa)》新增了證(zheng)(zheng)券領域(yu)行(xing)政(zheng)執法(fa)當(dang)事(shi)人承諾(nuo)制度（以(yi)下簡稱當(dang)事(shi)人承諾(nuo)制度）。當(dang)事(shi)人承諾(nuo)制度是指國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機構對涉嫌(xian)證(zheng)(zheng)券期貨違(wei)法(fa)的(de)單位或者個人進行(xing)調查(cha)期間，被調查(cha)的(de)當(dang)事(shi)人承諾(nuo)糾正涉嫌(xian)違(wei)法(fa)行(xing)為、賠(pei)償有(you)關(guan)投資者損失、消(xiao)除損害(hai)或者不良(liang)影響并經國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機構認可，當(dang)事(shi)人履行(xing)承諾(nuo)后國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機構終(zhong)止案件調查(cha)的(de)行(xing)政(zheng)執法(fa)方式。相關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)明確規(gui)定(ding)了當(dang)事(shi)人承諾(nuo)制度的(de)基(ji)本流程(cheng)、適(shi)用范(fan)圍、監(jian)督(du)制約機制等。

根據《證券期貨(huo)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當(dang)(dang)事人承(cheng)諾(nuo)(nuo)制度實施辦法(fa)(fa)(fa)》等(deng)規定，承(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)兼具(ju)懲戒和賠(pei)償(chang)功能，承(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)數(shu)額的(de)(de)確(que)定需要綜合考慮(lv)當(dang)(dang)事人因涉嫌違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為可能獲得的(de)(de)收(shou)益或者(zhe)避免(mian)的(de)(de)損失、當(dang)(dang)事人涉嫌違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為依法(fa)(fa)(fa)可能被處以(yi)(yi)(yi)罰款(kuan)和沒(mei)收(shou)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)(suo)得的(de)(de)金(jin)額，以(yi)(yi)(yi)及投(tou)資者(zhe)因當(dang)(dang)事人涉嫌違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為所(suo)(suo)遭受的(de)(de)損失等(deng)諸多因素。承(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)數(shu)額通常高(gao)于罰沒(mei)款(kuan)數(shu)額，且可用于賠(pei)償(chang)投(tou)資者(zhe)損失，在證券期貨(huo)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當(dang)(dang)事人承(cheng)諾(nuo)(nuo)這一程序(xu)中，既可以(yi)(yi)(yi)實現對申(shen)請人的(de)(de)精準打擊，也可以(yi)(yi)(yi)有(you)效便(bian)捷地補償(chang)投(tou)資者(zhe)的(de)(de)損失。因此，當(dang)(dang)事人承(cheng)諾(nuo)(nuo)制度可以(yi)(yi)(yi)一并解(jie)決案件相關的(de)(de)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處理與民事賠(pei)償(chang)問題，有(you)效提高(gao)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)效能，達到行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)追責(ze)與民事追責(ze)相統一的(de)(de)效果。

對于中信建投證(zheng)券(quan)股份有限(xian)公(gong)司向我會(hui)(hui)提(ti)交當(dang)事人(ren)承(cheng)諾(nuo)申(shen)請，我會(hui)(hui)將依據《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)》《證(zheng)券(quan)期貨行(xing)政(zheng)執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事人(ren)承(cheng)諾(nuo)制度實施(shi)辦法(fa)(fa)》《證(zheng)券(quan)期貨行(xing)政(zheng)執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)當(dang)事人(ren)承(cheng)諾(nuo)制度實施(shi)規(gui)定(ding)》等規(gui)定(ding)，依法(fa)(fa)依規(gui)決定(ding)是否(fou)受理。

4.對于澤(ze)達(da)易盛、紫晶存儲所(suo)涉的證券公(gong)司(si)、會(hui)計師事(shi)務所(suo)、律師事(shi)務所(suo)等中介機構及其(qi)責任人(ren)員，下(xia)一步將如何(he)處理(li)？

答：前期(qi)，我會(hui)貫徹“零(ling)容忍”要求(qiu)，對(dui)澤達易盛(sheng)和(he)紫晶存儲(chu)所(suo)涉中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)開展“一(yi)案(an)(an)(an)雙查”。在(zai)澤達易盛(sheng)案(an)(an)(an)中(zhong)，東興證(zheng)券股份有(you)限公(gong)司(si)、天健會(hui)計師(shi)事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)、北京市康(kang)達律師(shi)事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)等(deng)中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)因涉嫌在(zai)相(xiang)關(guan)執(zhi)業過程(cheng)中(zhong)未(wei)勤勉(mian)盡責(ze)，近日(ri)已被我會(hui)立案(an)(an)(an)。在(zai)紫晶存儲(chu)案(an)(an)(an)中(zhong)，我會(hui)對(dui)中(zhong)信建投證(zheng)券股份有(you)限公(gong)司(si)、容誠會(hui)計師(shi)事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)、致同會(hui)計師(shi)事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)、廣東恒益(yi)律師(shi)事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)等(deng)中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)啟動了相(xiang)關(guan)調查工(gong)作，后續將(jiang)根(gen)據其(qi)在(zai)相(xiang)關(guan)執(zhi)業行為(wei)中(zhong)的勤勉(mian)盡責(ze)情況，結合其(qi)主動先行賠付以(yi)及申請證(zheng)券期(qi)貨行政(zheng)執(zhi)法當(dang)事(shi)(shi)人承(cheng)諾等(deng)情形(xing)，依(yi)法進行下一(yi)步處理。需(xu)要指出的是，我們將(jiang)關(guan)注相(xiang)關(guan)中(zhong)介(jie)機構(gou)(gou)有(you)關(guan)責(ze)任人員在(zai)上述案(an)(an)(an)件中(zhong)的執(zhi)業行為(wei)，如果發(fa)現(xian)有(you)關(guan)責(ze)任人員存在(zai)違法違規行為(wei)，將(jiang)依(yi)法依(yi)規予以(yi)嚴處。

證券公司、會計(ji)師事務(wu)所、律(lv)師事務(wu)所等中(zhong)介機構是保(bao)障資本市場高質量發展的重要(yao)力量，中(zhong)介機構及其(qi)從業人員應(ying)當(dang)嚴(yan)格遵守(shou)法律(lv)法規和職業道德要(yao)求，勤(qin)勉盡責(ze)、誠(cheng)實(shi)守(shou)信、廉潔自(zi)律(lv)、公平(ping)競(jing)爭，自(zi)覺(jue)營造和維護風清氣正的企(qi)業文(wen)(wen)化和行業文(wen)(wen)化，珍視行業聲譽。