每(mei)(mei)經(jing)記者｜李蕾(lei)    每(mei)(mei)經(jing)編輯｜葉峰    

《每日經濟新(xin)聞》記者獲悉，近日黑(hei)龍江證監局一口氣(qi)公布(bu)了對三家私募股權基金(jin)管理人采取責(ze)令改正行政監管措施的決(jue)定。

這三家機(ji)構(gou)分別是黑龍江(jiang)(jiang)辰能資(zi)(zi)本投(tou)資(zi)(zi)管(guan)理有(you)限公(gong)司、哈爾濱東方糧倉投(tou)資(zi)(zi)管(guan)理有(you)限公(gong)司和哈爾濱朗(lang)江(jiang)(jiang)創業(ye)(ye)投(tou)資(zi)(zi)管(guan)理有(you)限公(gong)司。相關公(gong)告(gao)顯示(shi)，這三家機(ji)構(gou)都存(cun)在從事私募基金(jin)(jin)業(ye)(ye)務(wu)未切實(shi)履行誠實(shi)信用、謹(jin)慎(shen)勤勉義務(wu)的行為(wei)，同時(shi)還(huan)有(you)機(ji)構(gou)從事非私募基金(jin)(jin)業(ye)(ye)務(wu)并作為(wei)主(zhu)要收入來源、基金(jin)(jin)托(tuo)(tuo)管(guan)人未取(qu)得基金(jin)(jin)托(tuo)(tuo)管(guan)資(zi)(zi)格(ge)、未按基金(jin)(jin)合同約定辦理基金(jin)(jin)延期等。

上市公司東方集團旗下私募被采取行政監管措施

6月(yue)6日(ri)，黑龍江證監(jian)(jian)局一口氣公布(bu)了對(dui)三家私(si)(si)募(mu)股(gu)權基金(jin)管理(li)人采取責(ze)令(ling)改(gai)正行(xing)(xing)政監(jian)(jian)管措(cuo)施(shi)的決(jue)定(ding)。每經記者注意(yi)到，這三家機構都存(cun)在(zai)從(cong)事(shi)私(si)(si)募(mu)基金(jin)業務，未切實履行(xing)(xing)誠實信用、謹(jin)慎勤勉(mian)義務的行(xing)(xing)為，此外還各(ge)有不同的違規行(xing)(xing)為。

其(qi)中(zhong)，哈(ha)爾(er)濱東方糧(liang)倉投資是(shi)上市公(gong)司東方集(ji)團的全資孫公(gong)司。中(zhong)基(ji)協備(bei)(bei)案信(xin)息顯(xian)示，該(gai)機(ji)構(gou)成立于2017年11月，備(bei)(bei)案于2019年8月，注冊(ce)資本5000萬元(yuan)、在(zai)管(guan)基(ji)金1只(zhi)。

此前東方(fang)(fang)集(ji)團(tuan)官方(fang)(fang)賬號(hao)曾發文稱，為了拓寬(kuan)融資(zi)渠道，增(zeng)強(qiang)投(tou)融資(zi)能力(li)，哈爾濱東方(fang)(fang)糧(liang)倉(cang)投(tou)資(zi)從2018年開始(shi)積極(ji)籌備(bei)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)備(bei)案相(xiang)關(guan)工作，并(bing)在2019年完成私(si)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)管理人備(bei)案登記(ji)，成為東方(fang)(fang)集(ji)團(tuan)首支私(si)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)管理團(tuan)隊。同(tong)時，東方(fang)(fang)糧(liang)倉(cang)投(tou)資(zi)自成立以來，以優(you)質農(nong)業(ye)項目和(he)農(nong)業(ye)資(zi)源為標(biao)的(de)(de)，通過投(tou)資(zi)并(bing)購(gou)進行(xing)現代農(nong)業(ye)及(ji)健康(kang)食品板(ban)塊(kuai)的(de)(de)資(zi)源整合(he)，已擁有豐富的(de)(de)相(xiang)關(guan)行(xing)業(ye)經(jing)驗，后續(xu)將(jiang)通過發行(xing)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)(jin)產品成立并(bing)購(gou)基金(jin)(jin)(jin)，不斷挖掘和(he)孵化優(you)質農(nong)業(ye)項目。

根(gen)據黑龍江證監局公(gong)布的信息，哈爾濱東方糧(liang)倉(cang)投資(zi)除了(le)未(wei)切實履行(xing)誠(cheng)實信用、謹慎勤勉(mian)義務(wu)之外(wai)(wai)，還(huan)從事非(fei)私募基金業務(wu)并作為(wei)主要(yao)收入(ru)來源，此外(wai)(wai)也未(wei)及時填報并定期更新管理人(ren)(ren)及其從業人(ren)(ren)員(yuan)的有關信息。

為(wei)此，監(jian)管決定對(dui)該機構采(cai)取責令改正行政監(jian)管措施，并提示“你公司應恪(ke)盡(jin)職(zhi)守(shou)履行基金管理人職(zhi)責，切實維護(hu)投資者合法權益(yi)”。

還有私募因基金托管人未取得托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期等被責令改正

除了(le)哈爾(er)濱東方(fang)糧(liang)倉投資，還有2家私募(mu)基金管(guan)理(li)人此(ci)次(ci)也(ye)被黑龍江(jiang)證監局(ju)責(ze)令改正(zheng)，那(nei)就是(shi)黑龍江(jiang)辰能(neng)資本和哈爾(er)濱朗江(jiang)創投。

中基(ji)(ji)協(xie)備案信(xin)息顯示，黑龍(long)江辰能資(zi)本成立(li)(li)于2017年10月，備案于2018年初，注冊資(zi)本500萬(wan)元(yuan)，由(you)黑龍(long)江省(sheng)新產業投(tou)資(zi)集團(tuan)有(you)限公司、哈爾濱辰坤道吉投(tou)資(zi)合(he)伙企業（普通合(he)伙）和(he)2名自然人(ren)共同出資(zi)設立(li)(li)，在管基(ji)(ji)金(jin)2只。

啟(qi)信寶數據則顯示，黑龍江(jiang)辰能資(zi)(zi)本已于今年5月變(bian)更了(le)投(tou)資(zi)(zi)人，黑龍江(jiang)省(sheng)(sheng)新產業投(tou)資(zi)(zi)集(ji)團已變(bian)更為其(qi)子公司黑龍江(jiang)省(sheng)(sheng)創(chuang)業投(tou)資(zi)(zi)有限(xian)公司，認繳(jiao)出資(zi)(zi)額不變(bian)。

根據黑龍(long)江(jiang)(jiang)證監局(ju)的公告(gao)，黑龍(long)江(jiang)(jiang)辰能(neng)資本不僅從事私募基金(jin)業務(wu)未切實履行誠實信用(yong)、謹慎勤勉義務(wu)，同時未提供投資者風(feng)險承(cheng)受能(neng)力分類和基金(jin)產品風(feng)險等(deng)級認定的相關材料，還未及時填報并(bing)定期更(geng)新管理人(ren)及其從業人(ren)員的有關信息。

哈爾(er)濱朗江創(chuang)投(tou)則是一家成立(li)于(yu)2015年3月，備(bei)案(an)于(yu)2016年8月的私募股權(quan)、創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金管理(li)(li)人，注冊資(zi)(zi)本600萬元(yuan)，由哈爾(er)濱科力創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)管理(li)(li)有限(xian)公司、黑(hei)龍江融安創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)管理(li)(li)有限(xian)公司和其余4名自(zi)然人共同出(chu)資(zi)(zi)設立(li)，在管基金2只。

值得注意的是，根據公開報道，哈(ha)爾濱朗江創投的實控(kong)人陳萌(meng)此(ci)(ci)前曾在黑龍(long)(long)江省(sheng)科技廳工(gong)作(zuo)，從事科技投融資(zi)工(gong)作(zuo)近20年，也參(can)(can)與了(le)黑龍(long)(long)江省(sheng)首只政策性天使投資(zi)機構——黑龍(long)(long)江科力高新(xin)天使投資(zi)有限公司(si)的設立。離崗創業后(hou)，他成(cheng)立了(le)哈(ha)爾濱朗江創投和另(ling)一(yi)家私(si)募基(ji)金管理(li)人，哈(ha)爾濱朗江創投旗下的兩(liang)只基(ji)金此(ci)(ci)前也參(can)(can)與過對上(shang)市公司(si)新(xin)光光電的投資(zi)。

黑龍江證監局(ju)公(gong)告顯(xian)示，哈爾濱(bin)朗江創投(tou)存在多項違規(gui)行為：一是從事私募基(ji)金業(ye)務，未(wei)(wei)切(qie)實履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)人未(wei)(wei)取得基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)資格；三是未(wei)(wei)按(an)基(ji)金合(he)同約定(ding)辦理(li)基(ji)金延(yan)期；四是未(wei)(wei)及(ji)時填報并定(ding)期更(geng)新(xin)管(guan)(guan)理(li)人及(ji)其(qi)從業(ye)人員的有(you)關信息。

依(yi)據(ju)相關法(fa)律法(fa)規(gui)，監(jian)管機構也將對這兩家機構采(cai)取責(ze)令改正的行(xing)政監(jian)管措施。

近(jin)年來，嚴監管(guan)成為私募行(xing)(xing)業的(de)常態，監管(guan)機(ji)構近(jin)期也在密(mi)集披露對于違法(fa)違規(gui)私募的(de)處罰決定(ding)，顯示出(chu)力度(du)與決心(xin)。有業內人(ren)(ren)(ren)士(shi)指(zhi)出(chu)，私募基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)(ren)應當切實(shi)提(ti)高規(gui)范運作意(yi)識(shi)，持續加強業務管(guan)理，盡職履行(xing)(xing)基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)(ren)(ren)職責，“除了賺(zhuan)錢(qian)，更要強化合規(gui)底線意(yi)識(shi)、提(ti)升專業化水平，杜絕(jue)產生新(xin)的(de)違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為”。

封面圖片來源：視(shi)覺中國-VCG41184878150