每經AI快訊，監管層從(cong)嚴盯防(fang)券(quan)商“無證(zheng)薦(jian)股”行為。時至今日，“無證(zheng)薦(jian)股”仍是券(quan)商營業部從(cong)業人員違規的高發地帶。據上海證(zheng)券(quan)報記(ji)者不完全(quan)統計，2021年以(yi)(yi)來，涉及(ji)“無證(zheng)薦(jian)股”的人員監管措(cuo)施已(yi)有16起。單就2023年以(yi)(yi)來，就已(yi)有4起涉及(ji)“無證(zheng)薦(jian)股”的監管措(cuo)施。

無(wu)(wu)證(zheng)上(shang)崗為何頻頻出現？業內(nei)(nei)人士表示，其根本(ben)原因在(zai)于現有的投(tou)顧(gu)(gu)隊伍(wu)無(wu)(wu)法匹配投(tou)資者(zhe)的投(tou)顧(gu)(gu)服務需求，短期內(nei)(nei)也難以快速培養大批合格的投(tou)資顧(gu)(gu)問，加之(zhi)機構內(nei)(nei)控不完(wan)善，導致(zhi)無(wu)(wu)證(zheng)上(shang)崗頻發。（上(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)報）