每經記者(zhe)｜王硯丹    每經編輯｜彭水(shui)萍

日前(qian)，《每日經濟新聞》記者獲悉，監(jian)管已于(yu)近(jin)日啟動2023年證券(quan)公司分類(lei)評價(jia)工作。根據有關要(yao)求(qiu)，監(jian)管要(yao)求(qiu)各券(quan)商切實(shi)做好自(zi)評工作，填(tian)報《2023年證券(quan)公司分類(lei)評價(jia)工作底稿》，按(an)規(gui)定對照(zhao)標注填(tian)寫自(zi)評結果。

值得一提的(de)是(shi)，2023年證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)分類評價A、B、C三大類別公(gong)司(si)的(de)比例(li)原則上分別為50%、40%、10%。與(yu)2022年一樣，今年分類評價結果不(bu)會(hui)公(gong)開(kai)，仍將由(you)各地證(zheng)(zheng)監局“點對點”書面(mian)通知(zhi)轄區(qu)各證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)。

特別要求填報“公司員工及高管薪酬發放情況”

根據記者獲得的2023年證(zheng)券公(gong)司分類評價工(gong)作底(di)稿，本(ben)次證(zheng)券公(gong)司需(xu)要填報的主要有《A表(biao)(biao)(biao)(biao)：證(zheng)券公(gong)司加分項(xiang)自(zi)評》，《B表(biao)(biao)(biao)(biao)：證(zheng)券公(gong)司扣分項(xiang)自(zi)評》，《C-1表(biao)(biao)(biao)(biao)：證(zheng)監局(ju)初審計(ji)分》，《C-2表(biao)(biao)(biao)(biao)：證(zheng)監局(ju)初審計(ji)分明細表(biao)(biao)(biao)(biao)》，《D表(biao)(biao)(biao)(biao)：初審情況匯(hui)總表(biao)(biao)(biao)(biao)》。

監管要求，母子公(gong)(gong)司(si)原則上應當合并評價。各公(gong)(gong)司(si)應將(jiang)投行子公(gong)(gong)司(si)、資(zi)管子公(gong)(gong)司(si)、經紀(ji)子公(gong)(gong)司(si)及依(yi)法設立的從事證券投資(zi)咨詢業(ye)務的子公(gong)(gong)司(si)有關情況，合并納(na)入(ru)母公(gong)(gong)司(si)分類評價工作底(di)稿(gao)進行自評。

值得一提(ti)的是，今(jin)年分類評價(jia)工(gong)作中，監(jian)(jian)管將對證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司服(fu)務(wu)脫貧(pin)攻堅(jian)等社會責(ze)任履(lv)行(xing)情況、行(xing)業文化(hua)建設、證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司服(fu)務(wu)新三板(ban)改革情況進行(xing)專(zhuan)(zhuan)項評價(jia)；對證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司服(fu)務(wu)民(min)企紓(shu)困等專(zhuan)(zhuan)項監(jian)(jian)管工(gong)作突出的證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司予(yu)以適當加分激勵(li)，對落實專(zhuan)(zhuan)項監(jian)(jian)管工(gong)作不力的證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司予(yu)以扣分。相(xiang)關評價(jia)標準(zhun)由專(zhuan)(zhuan)家評審會審議后，證(zheng)監(jian)(jian)會將在分類評價(jia)復核工(gong)作中統一調整。

此外，監管(guan)還要求券(quan)商應(ying)如(ru)實(shi)標注(zhu)評價(jia)工作底(di)稿“B表”中(zhong)評價(jia)期(qi)內因反洗錢等問題(ti)被其(qi)他(ta)政府部(bu)門(men)采取(qu)行政處罰(fa)措(cuo)施的情況(kuang)，并在備注(zhu)欄(lan)填寫具體情況(kuang)。具體情況(kuang)應(ying)當包括但(dan)不限于：處罰(fa)類型及金額、受罰(fa)對象(xiang)名稱(cheng)、受罰(fa)時間(jian)、事由、發文單位名稱(cheng)、文號等。

另(ling)外(wai)，今(jin)年(nian)的的B表中還特別設(she)置了(le)“公司員工及(ji)高(gao)管薪(xin)酬(chou)(chou)發(fa)放(fang)(fang)情況(kuang)”，要(yao)求(qiu)券(quan)商填寫2021、2022年(nian)度薪(xin)酬(chou)(chou)發(fa)放(fang)(fang)總額、高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)發(fa)放(fang)(fang)總額、高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)最高(gao)值等情況(kuang)。其中，高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)發(fa)放(fang)(fang)總額為(wei)歸屬本年(nian)計提并發(fa)放(fang)(fang)的薪(xin)酬(chou)(chou)，以及(ji)往年(nian)延期支付的薪(xin)酬(chou)(chou)兩部分之和(he)。

去年至少五家獲評AA級

值(zhi)得一提的是，2022年券商(shang)分類評價結果就不再公開(kai)，而是由各(ge)地(di)證監局進行“一對一”通(tong)知。

依(yi)據《每(mei)日經濟(ji)新(xin)聞》記者了解的情(qing)況，2022年(nian)至少有5家券(quan)(quan)商(shang)獲評AA級(ji)，分別(bie)是(shi)招商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東方財(cai)富證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、國金證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、興業(ye)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、中金公司。財(cai)通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長城證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、南京證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、長江(jiang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華林證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、華鑫證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、聯儲證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、平安證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、五礦(kuang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、湘財(cai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)等均(jun)獲評A級(ji)。聯儲證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)為(wei)(wei)(wei)(wei)BBB升(sheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)A，湘財(cai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)為(wei)(wei)(wei)(wei)BB升(sheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)A。第一(yi)創業(ye)則從(cong)BB級(ji)升(sheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)BBB級(ji)，川財(cai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從(cong)C級(ji)升(sheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)BBB級(ji)，江(jiang)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從(cong)CCC級(ji)別(bie)升(sheng)為(wei)(wei)(wei)(wei)BB級(ji)。

對(dui)比2021年度證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公司(si)分類評(ping)價結果，當(dang)時獲(huo)評(ping)的(de)(de)AA級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)一(yi)共15家，A級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)35家，BBB級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)18家，BB級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)16家，B級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)5家，CCC級(ji)券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)11家，CC、C、D級(ji)各1家。其中，AA級(ji)的(de)(de)15家券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)(shang)分別(bie)是(shi)：安信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東方證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、光大證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、廣發(fa)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安、國(guo)信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、華泰證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、平安證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、申(shen)萬宏(hong)源、興業證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、銀河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、招商(shang)(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中金公司(si)、中信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中信(xin)(xin)建投。

根據《證(zheng)券(quan)公司分類監(jian)管(guan)規定(ding)》，證(zheng)券(quan)公司分為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別(bie)。但(dan)實際(ji)上(shang)，從未有過券(quan)商獲得AAA至高級別(bie)。而(er)D和E均為(wei)不及格，一般而(er)言，被評為(wei)D和E的(de)標志著公司遭遇(yu)了重(zhong)大的(de)經(jing)營風(feng)險。

本次監管明確規定，2023年證券公(gong)司(si)分(fen)(fen)類(lei)評價(jia)A、B、C三大(da)類(lei)別公(gong)司(si)的(de)比例原則(ze)上分(fen)(fen)別為50%、40%、10%。分(fen)(fen)類(lei)評價(jia)工作結束后，將按(an)照證監會通(tong)報分(fen)(fen)類(lei)評價(jia)結果“點(dian)對點(dian)”書面通(tong)知轄區各(ge)證券公(gong)司(si)。

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