每經AI快(kuai)訊，北京(jing)證(zheng)監局發布(bu)關(guan)于對國開(kai)證(zheng)券(quan)股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)采取責令增加內部(bu)合規檢查次數(shu)(shu)監管(guan)措施的(de)決定(ding)。經查，國開(kai)證(zheng)券(quan)股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)在(zai)開(kai)展債券(quan)自營業務中存在(zai)以(yi)下問(wen)題(ti)：一是公(gong)(gong)司(si)(si)交(jiao)易對手白名單(dan)管(guan)理流于形式；二是存在(zai)未在(zai)衡泰系(xi)統正確錄(lu)入真實交(jiao)易對手的(de)情況，風險管(guan)控不到位(wei)；三是交(jiao)易詢價(jia)留(liu)痕不完整，對交(jiao)易詢價(jia)記錄(lu)的(de)合規檢查不到位(wei)。北京(jing)證(zheng)監局決定(ding)對國開(kai)證(zheng)券(quan)股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)采取責令增加內部(bu)合規檢查次數(shu)(shu)的(de)監管(guan)措施。（北京(jing)證(zheng)監局網站）