針(zhen)對(dui)券(quan)商研(yan)究(jiu)(jiu)所的監(jian)管(guan)風(feng)暴仍在繼續。6月8日，廣東證監(jian)局(ju)對(dui)粵(yue)開證券(quan)采取出(chu)具警示函(han)的監(jian)管(guan)措施，指出(chu)公(gong)司研(yan)究(jiu)(jiu)報告業務存在以下問(wen)題：一是業務管(guan)理(li)方面存在不足，如未建立媒(mei)體報道監(jian)測機制(zhi)、利益沖突(tu)合規(gui)審查不到位、部分(fen)接受媒(mei)體采訪內容(rong)未經合規(gui)部門(men)報備、部分(fen)股票(piao)入覆蓋(gai)池的內部審核(he)不到位，未針(zhen)對(dui)非客戶服務性(xing)質的獨立調研(yan)和(he)帶有客戶服務性(xing)質的聯合調研(yan)制(zhi)定相應(ying)規(gui)范(fan)。二是部分(fen)研(yan)究(jiu)(jiu)報告對(dui)上市公(gong)司財務數(shu)據的預測不嚴(yan)謹(jin)。

廣東證監(jian)局要求粵開證券認真查(cha)找和整改(gai)問題(ti)，完善研究報告業務相關制(zhi)度機制(zhi)，進一(yi)步(bu)加強內部管控(kong)，切實全(quan)面提升合規管理水(shui)平。

同時，廣(guang)東證(zheng)(zheng)監局對(dui)粵開證(zheng)(zheng)券分析師李(li)興也采取(qu)出具警示函措施，指出其(qi)(qi)在(zai)粵開證(zheng)(zheng)券股份有限公司擔任分析師期間，制(zhi)(zhi)作(zuo)的部分研(yan)究(jiu)報告對(dui)上市公司財務數(shu)據預(yu)測不(bu)嚴謹(jin)，要求其(qi)(qi)在(zai)制(zhi)(zhi)作(zuo)證(zheng)(zheng)券研(yan)究(jiu)報告過程中，應當合規、客觀、專業、審慎。