6月8日，廣東證(zheng)(zheng)監局公布了(le)對安信(xin)證(zheng)(zheng)券中山分公司出具的警示函。根(gen)據廣東證(zheng)(zheng)監局調查，安信(xin)證(zheng)(zheng)券中山分公司存在以下問題：

一是該分公司員(yuan)工從(cong)業期間存在替客戶辦理證券認購、交易(yi)等行為，分公司未(wei)(wei)能(neng)及時發現并核查相關(guan)情況。二是該分公司員(yuan)工存在未(wei)(wei)報備手機號的行為，且未(wei)(wei)能(neng)實(shi)時監測和預警，對明顯異(yi)常的情況未(wei)(wei)保持(chi)審慎，對暴露的合(he)規風險未(wei)(wei)采(cai)取(qu)足(zu)夠(gou)措施。

廣(guang)東(dong)證(zheng)監局指出(chu)，上述行為反(fan)映了(le)安(an)信證(zheng)券(quan)中山分公(gong)司(si)合規管(guan)理不(bu)到位，違反(fan)了(le)《證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)和(he)證(zheng)券(quan)投資基金管(guan)理公(gong)司(si)合規管(guan)理辦法（2020年修訂(ding)）》（證(zheng)監會令第(di)166號，以下簡稱《合規管(guan)理辦法》）第(di)六條第(di)四項的(de)有(you)關規定，因此對該分公(gong)司(si)出(chu)具(ju)警示函。廣(guang)東(dong)證(zheng)監局要求該分公(gong)司(si)應當(dang)高度重視上述問題，組織工作人員切實加強(qiang)對證(zheng)券(quan)法律法規的(de)學習，進(jin)一步加強(qiang)內部管(guan)控，杜絕此類事件再(zai)次發生。