每經記者｜王硯(yan)丹    每經編輯｜肖(xiao)芮(rui)冬    

今日（12月11日），渣打證(zheng)券(quan)(quan)（中國）有限公(gong)司（以下簡稱渣打證(zheng)券(quan)(quan)）宣布(bu)，公(gong)司(si)已獲得中國證監會(hui)頒(ban)發的《經營證券期貨業務許(xu)可證》。此次(ci)公司獲(huo)準(zhun)開展四類證(zheng)(zheng)(zheng)券業務(wu)：證(zheng)(zheng)(zheng)券經紀、證(zheng)(zheng)(zheng)券自營、證(zheng)(zheng)(zheng)券承銷、證(zheng)(zheng)(zheng)券資(zi)產(chan)管理(li)（限于從(cong)事資(zi)產(chan)證(zheng)(zheng)(zheng)券化業務(wu)），并(bing)計劃于2024年上半年正(zheng)式展業。

值得一(yi)提的(de)是，今年1月19日，證監會(hui)公(gong)告，核準渣打證券的(de)設立申請。渣打證券成(cheng)為(wei)繼(ji)摩根大通證券、高(gao)盛高(gao)華證券之后的第(di)三家(jia)外(wai)資(zi)獨資(zi)券商。

渣(zha)(zha)打(da)集團(tuan)亞洲金融市場(chang)部主管、渣(zha)(zha)打(da)證券(quan)董事長陳銘(ming)僑表示(shi)：“很(hen)榮幸(xing)渣(zha)打(da)證(zheng)券能獲得經營許可。渣(zha)打(da)證(zheng)券作為(wei)渣(zha)打(da)集(ji)團(tuan)在(zai)華(hua)戰略的重要組(zu)成部(bu)分，將進一步豐富和(he)(he)提(ti)升(sheng)集(ji)團(tuan)在(zai)華(hua)服(fu)務客戶資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)需求的能力。我們堅信中(zhong)國金融領域的開放會不(bu)(bu)斷推進，資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)的樞紐功能也會不(bu)(bu)斷增強，對(dui)全球投資(zi)(zi)者和(he)(he)金融機(ji)構的吸引(yin)力將不(bu)(bu)斷提(ti)升(sheng)。渣(zha)打(da)證(zheng)券將依(yi)托集(ji)團(tuan)的專業能力和(he)(he)全球網絡(luo)優(you)勢，開拓(tuo)新市(shi)場(chang)，發現新機(ji)遇(yu)，致力于(yu)為(wei)境(jing)內外客戶提(ti)供差(cha)異(yi)化(hua)、特色化(hua)的中(zhong)國在(zai)岸資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)產品和(he)(he)服(fu)務，成為(wei)聯通境(jing)內外優(you)質資(zi)(zi)產和(he)(he)投資(zi)(zi)者的橋梁，為(wei)服(fu)務中(zhong)國資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)高水平制(zhi)度型開放、提(ti)升(sheng)跨境(jing)投融資(zi)(zi)便利(li)化(hua)貢獻一份力量。”

今年5月正式成立

2018年4月，證(zheng)監(jian)會公布了(le)《外商投資證(zheng)券公司管理辦法》，將境外股東(dong)持有證(zheng)券公司的股權比例放寬(kuan)至51%。2020年3月，證(zheng)監(jian)會宣布自2020年4月1日起取消證(zheng)券公司外資股比限制。自此，外資機構加速在華業務布局(ju)。

渣打證券(quan)從遞交(jiao)申(shen)請至獲得《經營證券(quan)期貨業務許可(ke)證》，歷時三(san)年有余。根據證監會披(pi)露(lu)信息，2020年10月(yue)10日，渣打(da)銀行遞交的《證券公司設立審(shen)批》相關材料獲接收(shou)，2021年8月(yue)6日，證監會(hui)正(zheng)式受(shou)理渣(zha)打證(zheng)券設立(li)申(shen)請。

此后，證監會對渣(zha)打(da)證券設(she)立(li)申請(qing)提出了13項問詢，主要集(ji)(ji)中在對渣(zha)打(da)集(ji)(ji)團近年(nian)的違法違規記錄，以及預設(she)立(li)的渣(zha)打(da)證券的高管任(ren)職情況及其風險處置(zhi)、內部控(kong)制制度等方面(mian)。2023年(nian)1月19日(ri)，經(jing)過兩年(nian)多等待，證監會批準了渣(zha)打(da)證券設(she)立(li)申請(qing)。2023年(nian)5月5日(ri)，渣(zha)打(da)證券正式成立(li)，其注冊資本為10.5億元，注冊地位(wei)于北京。

由于渣(zha)打證(zheng)券(quan)(quan)是首家外資(zi)獨資(zi)的新設券(quan)(quan)商(shang)，因(yin)此其展業(ye)進展備(bei)受關注(zhu)。相(xiang)關資(zi)料顯(xian)示，渣(zha)打證(zheng)券(quan)(quan)的控股(gu)股(gu)東渣(zha)打銀行(xing)(xing)，于1959年在中國(guo)香港正式開展業(ye)務(wu)，現(xian)為中國(guo)香港三家發鈔銀行(xing)(xing)之一。渣(zha)打銀行(xing)(xing)隸(li)屬(shu)于渣(zha)打集團，目前已覆(fu)蓋全球約59個市場，中國(guo)香港是渣(zha)打集團最大的市場。

此(ci)外，啟(qi)信寶(bao)數據顯示，渣(zha)打證(zheng)券(quan)目(mu)前法人代(dai)表為耿琳(lin)，她于2008年加入(ru)(ru)中(zhong)金公司(si)DCM部門；于2011年8月加入(ru)(ru)摩根士丹利華鑫證(zheng)券(quan)，任摩根士丹利華鑫證(zheng)券(quan)資(zi)本市(shi)場部聯席主管(guan)、董(dong)事總(zong)經(jing)理；于2021年8月加入(ru)(ru)渣(zha)打銀行候任總(zong)經(jing)理。

耿琳今年5月曾在(zai)接受采(cai)訪時公(gong)開表示，渣打(da)證(zheng)券(quan)作為(wei)渣打(da)集團在(zai)中國的一支新興力量(liang)，同時也是(shi)國內資本市(shi)場(chang)的新加入者(zhe)，更(geng)注重末(mo)來展(zhan)業(ye)(ye)后的渣打(da)證(zheng)券(quan)能如何協助深化集團在(zai)中國的業(ye)(ye)務(wu)戰略(lve)，發揮渣打(da)的業(ye)(ye)務(wu)優(you)勢，創(chuang)造更(geng)多的跨境協同效應。她還(huan)明確表示，看(kan)好中國資本市(shi)場(chang)的投資價值，看(kan)好人(ren)民幣資產在(zai)全球資本市(shi)場(chang)中的戰略(lve)地位，也相信未來會有更(geng)多國際金融機構和(he)投資者(zhe)繼續(xu)擴大在(zai)華業(ye)(ye)務(wu)與(yu)投資。

有外資投行新設申請正在排隊中

值(zhi)得(de)一提的是(shi)，近年來，隨著(zhu)中國(guo)資(zi)(zi)本市場(chang)全面深(shen)化改(gai)革(ge)開放，外資(zi)(zi)投行(xing)逐步進入國(guo)內，為(wei)證券行(xing)業注入新鮮血液。

11月22日(ri)，瑞穗證(zheng)券（中國）有限公司設立申請材(cai)料(liao)獲(huo)證(zheng)監會(hui)接(jie)受，11月29日(ri)進行(xing)了材(cai)料(liao)補正(zheng)。

瑞(rui)穗(sui)證(zheng)(zheng)券(quan)是日(ri)本(ben)金融控股(gu)(gu)集(ji)團日(ri)本(ben)瑞(rui)穗(sui)金融集(ji)團旗下最大的金融機構(gou)之一(yi)。瑞(rui)穗(sui)證(zheng)(zheng)券(quan)的發展歷史最早(zao)可追溯至1891年，原名為山葉證(zheng)(zheng)券(quan)。2000年10月(yue)，由興銀證(zheng)(zheng)券(quan)與(yu)富士證(zheng)(zheng)券(quan)等合并成立了瑞(rui)穗(sui)證(zheng)(zheng)券(quan)，此后又與(yu)新(xin)光(guang)證(zheng)(zheng)券(quan)合并成為瑞(rui)穗(sui)證(zheng)(zheng)券(quan)股(gu)(gu)份(fen)有限公司。目前內(nei)地日(ri)資券(quan)商只有大和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)（中(zhong)國(guo)）、野村東方(fang)兩家，若本(ben)次瑞(rui)穗(sui)證(zheng)(zheng)券(quan)（中(zhong)國(guo)）成功設立，則在華日(ri)資券(quan)商將增至3家。

值得一(yi)(yi)提的是(shi)，有一(yi)(yi)些外資投行早(zao)早(zao)提交了(le)申請，目前仍在等待證監(jian)會審批。

證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)披露(lu)材料顯示，法(fa)巴證(zheng)券（中國）2021年(nian)(nian)(nian)4月(yue)所提交的設立申請獲證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)接收(shou)，2022年(nian)(nian)(nian)1月(yue)7日(ri)(ri)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)決定受理(li)，2022年(nian)(nian)(nian)4月(yue)1日(ri)(ri)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)提出(chu)了(le)第一次反饋意見，但(dan)目(mu)前(qian)為(wei)止(zhi)尚無(wu)更新進展(zhan)。2021年(nian)(nian)(nian)12月(yue)2日(ri)(ri)，花旗證(zheng)券（中國）所提交的設立申請材料也(ye)獲得(de)了(le)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)接收(shou)，不過目(mu)前(qian)為(wei)止(zhi)也(ye)尚無(wu)更新進展(zhan)。

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