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紫金存儲中介繳納承諾金后 應向首惡追償

每日經濟(ji)新聞 2024-01-03 00:27:03

每經(jing)特約評論員 熊(xiong)錦秋

據證(zheng)監會(hui)網站(zhan)消息,2023年12月29日,證(zheng)監會(hui)分別與紫金存儲(chu)案四家中介機構(gou)簽署了承(cheng)諾(nuo)認可協議(yi),四家中介機構(gou)應當(dang)履(lv)行交納承(cheng)諾(nuo)金、自查整改等承(cheng)諾(nuo);證(zheng)監會(hui)適用當(dang)事人承(cheng)諾(nuo)制度維(wei)護(hu)投資者合法權益。

《證(zheng)券(quan)期貨行政執法(fa)當(dang)(dang)事人承諾制度實施辦(ban)法(fa)》(以(yi)(yi)下簡(jian)稱《辦(ban)法(fa)》)規定,證(zheng)監機構確(que)定承諾金數額,應當(dang)(dang)綜合考(kao)慮“當(dang)(dang)事人涉嫌違(wei)(wei)法(fa)行為依法(fa)可能被處以(yi)(yi)罰款、沒(mei)收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得的(de)金額;投資(zi)者(zhe)因當(dang)(dang)事人涉嫌違(wei)(wei)法(fa)行為所(suo)遭受的(de)損失”等因素。

本案投資(zi)者損失為10.97億元(測算值),中介機構(gou)已先(xian)行賠付10.86億元;證監會認為四家(jia)機構(gou)可能被處以罰款、沒收違法所得合計(ji)約(yue)1.77億元,四家(jia)中介機構(gou)應交(jiao)納承(cheng)諾(nuo)金約(yue)12.75億元。

本案適用當(dang)事(shi)人(ren)承諾制度,當(dang)事(shi)中(zhong)介機構(gou)主動繳納承諾金,甚至先行(xing)(xing)賠付投資(zi)者(zhe),且證(zheng)監(jian)會還(huan)將視情況對其采取行(xing)(xing)政監(jian)管措(cuo)施,中(zhong)介機構(gou)為此付出沉重(zhong)代價,而投資(zi)者(zhe)也能更快獲得民事(shi)賠償。

按(an)規定,保(bao)薦(jian)(jian)機構出現(xian)“向證監(jian)會(hui)、證交所提交的(de)(de)與保(bao)薦(jian)(jian)工作相關的(de)(de)文(wen)件存在(zai)虛假(jia)陳(chen)述”等情形(xing)的(de)(de),證監(jian)會(hui)可視情節輕重暫停(ting)其(qi)保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務資(zi)格(ge)3到36個月,情節特別嚴重的(de)(de)撤銷其(qi)保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務資(zi)格(ge);如果保(bao)薦(jian)(jian)機構被證監(jian)部門(men)認定存在(zai)虛假(jia)陳(chen)述并被行政處(chu)罰(fa),將可能影響(xiang)其(qi)從業(ye)資(zi)格(ge)及業(ye)務招(zhao)攬。

因(yin)此,保薦等中(zhong)介機構主動(dong)申請適用行政執法當(dang)事人承諾制(zhi)度,從(cong)而(er)讓證監部(bu)門終止案件調查(cha),這對維護(hu)中(zhong)介機構聲譽及繼續開展相關業務(wu),無疑是非常有(you)利的(de),在經濟上也應是合算的(de)。

在筆者(zhe)(zhe)看來,如(ru)果對違法違規主體的民(min)事追責(ze)(ze)制度能夠(gou)執行到位,包括(kuo)法院采取查封、扣(kou)押、凍結被執行人財(cai)產(chan)等(deng)強(qiang)制措施,那么涉嫌違法違規主體將會更多申(shen)請適(shi)用行政執法當事人承(cheng)諾制度,因為主動(dong)與被動(dong)解決(jue)問題,兩者(zhe)(zhe)承(cheng)擔的民(min)事責(ze)(ze)任或許差不多,而主動(dong)方式(shi)可以避免(mian)行政處罰(fa)。

因此,即便當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)申請適(shi)用當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)承諾(nuo)制(zhi)度(du),也并(bing)非就(jiu)可(ke)來者不(bu)(bu)拒。《辦法(fa)》規(gui)定了“當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)涉嫌證券期(qi)貨犯(fan)罪,依法(fa)應當(dang)(dang)移送司法(fa)機關處理”等六(liu)種(zhong)情形,證監機構對當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)的(de)申請不(bu)(bu)予受理,這些規(gui)定無疑是正確(que)且必要的(de)。此外,筆者認為,對于(yu)能較快(kuai)查清(qing)當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)違(wei)法(fa)行為的(de),也應謹慎適(shi)用當(dang)(dang)事人(ren)(ren)(ren)承諾(nuo)制(zhi)度(du)。

事實上,當事人承(cheng)諾制度(du)(du)也(ye)即此(ci)前的(de)行(xing)政(zheng)和(he)(he)解(jie)制度(du)(du)。2015年《行(xing)政(zheng)和(he)(he)解(jie)試點實施辦法》規定,適用行(xing)政(zheng)和(he)(he)解(jie)程序(xu)的(de)一(yi)個條(tiao)件,是證(zheng)監會經過(guo)了必要調查(cha)程序(xu),但案件事實或者法律關系尚難完全明確(que)。筆者認為這個條(tiao)款或仍有一(yi)定現實意義(yi),建議相關部(bu)門在執行(xing)當事人承(cheng)諾制度(du)(du)時(shi),對此(ci)予以適當借鑒。

發(fa)行人(ren)(ren)欺(qi)詐發(fa)行、虛(xu)假陳述(shu),證券中(zhong)(zhong)介機構即使參與其中(zhong)(zhong),充其量也(ye)只是(shi)(shi)打下(xia)手(shou),但(dan)由于(yu)中(zhong)(zhong)介機構一(yi)般(ban)有(you)(you)一(yi)定經濟(ji)實(shi)力(li),且擔心(xin)案件影響從業資質,因(yin)此(ci)更(geng)愿意(yi)選擇申請適用當事人(ren)(ren)承諾(nuo)制(zhi)度。只是(shi)(shi),其中(zhong)(zhong)最應承擔賠償(chang)(chang)責任的(de),應是(shi)(shi)造假首(shou)惡(一(yi)般(ban)是(shi)(shi)發(fa)行人(ren)(ren)控股股東、實(shi)控人(ren)(ren)),虛(xu)假陳述(shu)司法解釋也(ye)專門規定了“追(zhui)首(shou)惡”的(de)相關(guan)安(an)排,明確(que)投資者(zhe)可直接向(xiang)負有(you)(you)責任的(de)控股股東、實(shi)控人(ren)(ren)要(yao)求賠償(chang)(chang),發(fa)行人(ren)(ren)也(ye)有(you)(you)權向(xiang)控股股東、實(shi)控人(ren)(ren)追(zhui)償(chang)(chang)。

在不少案例中(zhong),發行人控股股東等往(wang)往(wang)違法情節(jie)嚴重,甚至可能構成犯罪,因此當(dang)事人承諾制度往(wang)往(wang)并不適用。筆者建(jian)議,保薦等中(zhong)介機構在落(luo)實當(dang)事人承諾制度、賠(pei)償投(tou)資者之后,應盡(jin)快向(xiang)首惡追償。

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