每經記者(zhe)｜黃小聰    每經編(bian)輯｜彭水萍

近日，北京證監局披(pi)露了一(yi)則行(xing)政處罰決定(ding)書，記者(zhe)注意到(dao)，胡文飚在(zai)任職國壽安保基金專戶投資部負(fu)責人(ren)、投資經理期間，在(zai)長(chang)達近8年的(de)時間中，利(li)用(yong)多個賬戶炒股未申報。 

更令人驚訝的(de)是，胡文飚通過實際控制(zhi)的(de)“賬戶(hu)組”對倒交易(yi)“華精新材”, 操縱期間“華精新材”股價累(lei)計漲幅(fu)達260%，而“賬戶(hu)組”竟然是虧損(sun)。 

近8年時間炒股未申報

北京證監局(ju)近日披露的一則行政處罰決(jue)定(ding)書顯(xian)示(shi)，2014年11月(yue)至2022年7月(yue)期間(jian),胡文(wen)飚為國(guo)壽安保基金(jin)專戶投資部負責人、投資經理。

2016年(nian)3月31日至2018年(nian)11月12日期間(jian)，胡(hu)文飚基(ji)于(yu)工作職責(ze)管(guan)理控制“國壽安保(bao)(bao)-國保(bao)(bao)新(xin)三(san)板1號(hao)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)劃(hua)”賬(zhang)戶、“國壽安保(bao)(bao)-國保(bao)(bao)新(xin)三(san)板2號(hao)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)劃(hua)”賬(zhang)戶、“國壽安保(bao)(bao)-國保(bao)(bao)新(xin)三(san)板3號(hao)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)劃(hua)”賬(zhang)戶、“國壽安保(bao)(bao)-彭雪峰國保(bao)(bao)新(xin)三(san)板4號(hao)特定資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計(ji)劃(hua)”賬(zhang)戶交(jiao)易“華(hua)精新(xin)材”。

2014年11月(yue)至(zhi)2022年6月(yue)期間(jian),胡文飚實際(ji)控(kong)制(zhi)“代某(mou)群”華西證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶進行(xing)證券(quan)交(jiao)易。2016年3月(yue)至(zhi)2022年7月(yue)期間(jian),胡文飚實際(ji)控(kong)制(zhi)“代某(mou)群”中信建投證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶進行(xing)證券(quan)交(jiao)易。

此外,胡文飚實際控制(zhi)“劉某興”萬聯(lian)證券賬(zhang)戶于2018年10月8日(ri)、2018年11月12日(ri)交易“華精新材”。

2014年11月至2022年6月期間,胡(hu)文(wen)飚實際控制“代某群”華(hua)西(xi)證券賬戶進行個人證券投資,交易“捷佳偉(wei)創”“順絡電(dian)子”“晶盛機電(dian)”等股票。 

2016年(nian)3月至(zhi)2022年(nian)7月期間(jian)，胡文飚實際控制“代某(mou)群(qun)”中信建投證券(quan)賬戶進(jin)行(xing)個(ge)人證券(quan)投資，交易“捷佳偉創”“同輝信息(xi)”“晶盛機電(dian)”等股票(piao)。但(dan)前述證券(quan)投資均未按規(gui)定向國壽安保(bao)基金(jin)進(jin)行(xing)申報。 

簡單來說，胡文飚相當于自己控制(zhi)了多個(ge)個(ge)人賬戶進行(xing)炒股近8年(nian)時(shi)間，但是(shi)作為從(cong)業人員，卻未(wei)向公司進行(xing)過申報。 

控制賬戶組對倒交易，標的股價漲260%，賬戶組卻虧損

如(ru)果說這么長時間不(bu)申報已(yi)是(shi)少見，那么，其在(zai)“華精新(xin)材”上的操作更是(shi)顯(xian)得有些離(li)奇。 

首先，監管(guan)(guan)將(jiang)上述提到(dao)的(de)“劉某興(xing)”萬聯證(zheng)券賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“代某群”中信(xin)建投證(zheng)券賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“國(guo)(guo)壽安(an)保(bao)(bao)-國(guo)(guo)保(bao)(bao)新三(san)板1號(hao)(hao)資產管(guan)(guan)理計(ji)(ji)(ji)劃(hua)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“國(guo)(guo)壽安(an)保(bao)(bao)-國(guo)(guo)保(bao)(bao)新三(san)板2號(hao)(hao)資產管(guan)(guan)理計(ji)(ji)(ji)劃(hua)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“國(guo)(guo)壽安(an)保(bao)(bao)-國(guo)(guo)保(bao)(bao)新三(san)板3號(hao)(hao)資產管(guan)(guan)理計(ji)(ji)(ji)劃(hua)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)、“國(guo)(guo)壽安(an)保(bao)(bao)-彭雪(xue)峰國(guo)(guo)保(bao)(bao)新三(san)板4號(hao)(hao)特定(ding)資產管(guan)(guan)理計(ji)(ji)(ji)劃(hua)”賬(zhang)(zhang)戶(hu)，合稱為“賬(zhang)(zhang)戶(hu)組”。

其次，記者注意到，在2016年(nian)3月31日至2018年(nian)11月12日期(qi)間(jian)(以(yi)下簡稱操縱(zong)期(qi)間(jian))，胡文(wen)飚實(shi)際控制“賬(zhang)戶(hu)組”對倒交易“華精新材(cai)”，影(ying)響“華精新材(cai)”交易價(jia)格。 

操縱期間,“華(hua)精(jing)新材”共有26個交易(yi)日(ri)(ri)有成交記(ji)錄，胡文飚控制(zhi)“賬戶組”在其(qi)中20個交易(yi)日(ri)(ri)對倒(dao)交易(yi)“華(hua)精(jing)新材”(剔除大宗交易(yi))，其(qi)中有15個交易(yi)日(ri)(ri)單日(ri)(ri)的(de)對倒(dao)交易(yi)量占當日(ri)(ri)市場(chang)交易(yi)量的(de)比(bi)例為100%。 

更值(zhi)得注意(yi)的(de)是，操縱期間,“華精新(xin)材”股價(jia)累計漲幅達260%，股價(jia)漲幅與全國中小企業股份轉讓系統成份指數(shu)偏(pian)離值(zhi)為(wei)286.89%。

而(er)截至2023年2月7日(ri),“賬戶組”持(chi)有(you)“華精新材”余股39000股。上(shang)述交易獲利情況為虧損。 

也就是說(shuo)，基金(jin)經(jing)理除了動(dong)用自己管理的專戶賬戶，還(huan)動(dong)用自己實際控(kong)制的個人賬戶，但(dan)結果竟然是股(gu)價在漲(zhang)了260%的情況下，基金(jin)經(jing)理不僅沒(mei)賺到錢，而且(qie)還(huan)虧損(sun)了。 

最(zui)終，監管認(ren)定，胡(hu)(hu)文飚(biao)的(de)(de)上述(shu)行為違反2005年(nian)《證券法(fa)》第七(qi)十七(qi)條(tiao)第一款(kuan)第三項的(de)(de)規定，構成2005年(nian)《證券法(fa)》第二(er)百零三條(tiao)所述(shu)的(de)(de)操(cao)縱證券市場(chang)行為。對胡(hu)(hu)文飚(biao)未按規定申報(bao)證券投資行為，處以(yi)5萬(wan)元的(de)(de)罰款(kuan)；對胡(hu)(hu)文飚(biao)操(cao)縱證券市場(chang)行為,責令(ling)胡(hu)(hu)文飚(biao)依法(fa)處理非(fei)法(fa)持有的(de)(de)證券,并處以(yi)35萬(wan)元的(de)(de)罰款(kuan)。

封面(mian)圖片(pian)來源：視(shi)覺中國-VCG211285221075