每經(jing)記者｜姚亞楠    每經(jing)編輯｜葉峰    

近日(ri)，中基協對3家(jia)機構4位高(gao)管(guan)再開罰(fa)單，記者(zhe)注(zhu)意(yi)到，主要涉及深(shen)圳市(shi)國(guo)財資產管(guan)理有限公(gong)司(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“深(shen)圳國(guo)財”）、華(hua)聯(lian)匯(hui)垠股權投(tou)資基金(jin)管(guan)理（橫琴）有限公(gong)司(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“華(hua)聯(lian)匯(hui)垠”）、北(bei)京華(hua)鼎彤(tong)(tong)澤投(tou)資管(guan)理有限公(gong)司(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“北(bei)京華(hua)鼎彤(tong)(tong)澤”）等，違(wei)規行為(wei)主要包括(kuo)委托無銷售資格機構募集私募基金(jin)，間接(jie)向投(tou)資者(zhe)承諾保本收益，定期(qi)向投(tou)資者(zhe)支付固定收益等。

違規承諾保本收益，未向投資者揭示產品底層資產存在重大風險

公開資(zi)料顯示(shi)，華(hua)聯(lian)(lian)匯(hui)垠成立于2016年，去年10月，該機構就(jiu)曾因缺乏開展(zhan)私(si)募(mu)投資(zi)基金(jin)業務必要的經營(ying)場所(suo)、從業人(ren)員等條(tiao)件(jian)，被廣東證監(jian)局出具警(jing)示(shi)函。此(ci)次中(zhong)基協《紀律處分決定(ding)書》顯示(shi)，華(hua)聯(lian)(lian)匯(hui)垠存在間(jian)接向(xiang)投資(zi)者承(cheng)諾保(bao)本收(shou)益，定(ding)期向(xiang)投資(zi)者支付固定(ding)收(shou)益的情形，這(zhe)違反(fan)了《私(si)募(mu)基金(jin)監(jian)管(guan)辦(ban)法》第十五條(tiao)的規定(ding)。

在(zai)(zai)向(xiang)(xiang)投資(zi)者(zhe)披(pi)露(lu)私募基(ji)金信息(xi)、揭示投資(zi)風險(xian)方面(mian)，華(hua)聯匯(hui)(hui)垠存在(zai)(zai)諸多違規行為，例如，未(wei)按照《基(ji)金合(he)同》風險(xian)揭示書的(de)約(yue)定(ding)(ding)向(xiang)(xiang)投資(zi)者(zhe)披(pi)露(lu)運(yun)用基(ji)金財產(chan)從事重(zhong)大關(guan)聯交易(yi)的(de)情(qing)況(kuang)，在(zai)(zai)華(hua)聯匯(hui)(hui)垠穩健(jian)6號私募投資(zi)基(ji)金產(chan)品不定(ding)(ding)期開放募集(ji)期間，未(wei)向(xiang)(xiang)投資(zi)者(zhe)揭示產(chan)品底(di)層資(zi)產(chan)存在(zai)(zai)重(zhong)大風險(xian)，未(wei)按照合(he)同約(yue)定(ding)(ding)向(xiang)(xiang)投資(zi)者(zhe)披(pi)露(lu)定(ding)(ding)期報告，未(wei)及時更(geng)新“海隆邸天佟企業管(guan)理中(zhong)心（有(you)(you)限(xian)合(he)伙）”投資(zi)者(zhe)信息(xi)的(de)情(qing)形。此外，該機構沒有(you)(you)合(he)規風控負責(ze)人，原負責(ze)人周平2021年離職后，華(hua)聯匯(hui)(hui)垠并未(wei)聘請新的(de)合(he)規風控負責(ze)人。

基(ji)(ji)于上述六(liu)項違規行(xing)為(wei)，中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)對華(hua)(hua)聯匯垠(yin)做出(chu)了取(qu)消(xiao)其(qi)會員(yuan)(yuan)資格，撤銷其(qi)管理(li)人(ren)登記的(de)紀律(lv)處分，對于華(hua)(hua)聯匯垠(yin)法(fa)定代表人(ren)申軍，以及其(qi)員(yuan)(yuan)工利(li)麗桃非法(fa)匯集他人(ren)資金購買(mai)私募基(ji)(ji)金產(chan)品的(de)行(xing)為(wei)，中(zhong)基(ji)(ji)協(xie)予(yu)以公開譴(qian)責。

委托無銷售資格機構募基金，不配合自律檢查

深圳國財(cai)成立于(yu)2003年，其(qi)官網(wang)顯示，公司業務范(fan)圍包含(han)高技術高成長創新類(lei)企(qi)業債(股）權投融資、企(qi)業境(jing)內外上市、受托資產管理、政(zheng)府產業引導(dao)基金投資及財(cai)務顧(gu)問(wen)等(deng)。

記者(zhe)注意到，此(ci)次深(shen)(shen)(shen)圳國財被(bei)中(zhong)基(ji)協(xie)公(gong)(gong)開譴責主(zhu)要(yao)源(yuan)自(zi)兩(liang)項違規行為，首(shou)先是未(wei)盡管(guan)理人(ren)謹慎勤(qin)勉義務，委托無(wu)銷售資(zi)格的機(ji)構募(mu)(mu)集私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)(jin)，2017年，深(shen)(shen)(shen)圳國財花費13000元(yuan)委托深(shen)(shen)(shen)圳指航投資(zi)顧問有限(xian)公(gong)(gong)司完成“深(shen)(shen)(shen)圳市前海鑫匯盛投資(zi)管(guan)理中(zhong)心（有限(xian)合(he)伙）”的備(bei)案，但(dan)后者(zhe)并不具備(bei)基(ji)金(jin)(jin)銷售業務資(zi)格，深(shen)(shen)(shen)圳國財也(ye)無(wu)法提供資(zi)產證明、基(ji)金(jin)(jin)募(mu)(mu)集賬(zhang)戶(hu)流水、底層投資(zi)協(xie)議、投資(zi)決策(ce)會(hui)議文件(jian)等。此(ci)外，深(shen)(shen)(shen)圳國財不配(pei)合(he)自(zi)律(lv)檢查，協(xie)會(hui)無(wu)法與(yu)從其高管(guan)處得到有效反饋(kui)，因此(ci)，公(gong)(gong)司合(he)規風(feng)控負責人(ren)張雋永也(ye)受到了公(gong)(gong)開譴責的紀律(lv)處分(fen)。

此次被處罰的(de)北(bei)京(jing)華鼎彤澤同樣存(cun)在不配(pei)合(he)自律檢查的(de)違(wei)規行為，該機構成立(li)于2015年，協會(hui)多次聯(lian)系(xi)其法(fa)定(ding)代表人安利園(yuan)、合(he)規風(feng)控負責人聶文(wen)陽，但均未取(qu)得(de)有效聯(lian)系(xi)，現場檢查也未收到(dao)反饋材料，因此，中基協做出撤銷(xiao)北(bei)京(jing)華鼎彤澤管理人登(deng)記、對(dui)安利園(yuan)進行公開譴(qian)責的(de)紀律處分。