據證(zheng)監(jian)會(hui)網站，近日，證(zheng)監(jian)會(hui)對(dui)上海(hai)思爾(er)芯技(ji)術(shu)(shu)股份有(you)限(xian)公(gong)司（原名：上海(hai)國微思爾(er)芯技(ji)術(shu)(shu)股份有(you)限(xian)公(gong)司，以下簡稱思爾(er)芯）申(shen)請科創板首(shou)發(fa)上市過程中欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)違法行(xing)(xing)(xing)(xing)為作(zuo)出行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰。該(gai)案系新《證(zheng)券法》實施以來(lai)，發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人在提(ti)交申(shen)報(bao)材(cai)料后、未獲(huo)注冊前，證(zheng)監(jian)會(hui)查辦的首(shou)例欺詐(zha)發(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)案件。

思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)于2021年(nian)8月(yue)提交科創板首發(fa)上(shang)市(shi)申請。作為(wei)首發(fa)信(xin)息(xi)披露質量抽查(cha)企業(ye)(ye)，證監會于2021年(nian)12月(yue)對(dui)(dui)(dui)其(qi)實施現(xian)場(chang)檢查(cha)，發(fa)現(xian)公(gong)司涉(she)(she)嫌存在(zai)虛(xu)(xu)(xu)增收(shou)入等違法(fa)違規(gui)事項。2022年(nian)7月(yue)，思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)撤回發(fa)行上(shang)市(shi)申請。證監會對(dui)(dui)(dui)其(qi)涉(she)(she)嫌欺詐(zha)發(fa)行行為(wei)進行了立案調查(cha)和審理。經查(cha)，思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)在(zai)公(gong)告的(de)證券發(fa)行文件中(zhong)編造(zao)重大虛(xu)(xu)(xu)假內容，其(qi)《招股(gu)說明(ming)書(shu)》第(di)六(liu)節“業(ye)(ye)務與(yu)技術”、第(di)八節“財務會計信(xin)息(xi)與(yu)管(guan)理層(ceng)分(fen)(fen)析”涉(she)(she)及(ji)財務數(shu)據存在(zai)虛(xu)(xu)(xu)假記(ji)載，2020年(nian)虛(xu)(xu)(xu)增營業(ye)(ye)收(shou)入合計1,536.72萬(wan)元(yuan)，占當年(nian)度營業(ye)(ye)收(shou)入的(de)11.55%，虛(xu)(xu)(xu)增利潤總(zong)(zong)額(e)合計1,246.17萬(wan)元(yuan)，占當年(nian)度利潤總(zong)(zong)額(e)的(de)118.48%。證監會依法(fa)決定：對(dui)(dui)(dui)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)處(chu)以(yi)(yi)400萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對(dui)(dui)(dui)時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)董事長黃學良(liang)，時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)董事、首席(xi)(xi)執行官、總(zong)(zong)經理Toshio Nakama分(fen)(fen)別處(chu)以(yi)(yi)300萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對(dui)(dui)(dui)時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)董事、資深(shen)副總(zong)(zong)裁林鎧鵬，時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)董事、資深(shen)副總(zong)(zong)裁、董事會秘書(shu)熊(xiong)世坤分(fen)(fen)別處(chu)以(yi)(yi)200萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對(dui)(dui)(dui)時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)首席(xi)(xi)財務官黎(li)雄應處(chu)以(yi)(yi)150萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對(dui)(dui)(dui)時(shi)任(ren)(ren)思(si)爾(er)(er)(er)芯(xin)監事會主席(xi)(xi)楊錄處(chu)以(yi)(yi)100萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)。

實行(xing)注冊制(zhi)(zhi)，強調以信(xin)息(xi)披露為核心，發(fa)行(xing)上市(shi)(shi)條(tiao)件(jian)更加多元包容(rong)，發(fa)行(xing)上市(shi)(shi)全過(guo)程更加規范、透明、可(ke)預期。但實行(xing)注冊制(zhi)(zhi)，絕不(bu)意味(wei)著(zhu)放松質量要(yao)求，在(zai)把選擇權交給市(shi)(shi)場(chang)，強化市(shi)(shi)場(chang)約束的(de)同時，審核把關和(he)法(fa)治約束也(ye)將更加嚴格。下一步，證(zheng)監會將全面落實黨中央、國務院決策部署，依法(fa)從(cong)嚴打擊(ji)證(zheng)券違法(fa)活動，進一步加大新股發(fa)行(xing)領(ling)域現場(chang)檢(jian)查(cha)、現場(chang)督導、稽查(cha)執法(fa)力度(du)，壓實發(fa)行(xing)人(ren)信(xin)息(xi)披露責(ze)任和(he)中介機構“看門人(ren)”責(ze)任。堅持“申(shen)報即(ji)擔(dan)責(ze)”，對于(yu)涉嫌存在(zai)重大違法(fa)違規行(xing)為的(de)，發(fa)行(xing)人(ren)和(he)中介機構即(ji)使撤回(hui)發(fa)行(xing)上市(shi)(shi)申(shen)請，也(ye)要(yao)一查(cha)到底(di)。對財務造假(jia)、欺詐(zha)發(fa)行(xing)等違法(fa)違規行(xing)為，證(zheng)監會將以“零容(rong)忍”的(de)態(tai)度(du)堅決予以嚴厲打擊(ji)，切實維護(hu)市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序，保護(hu)投資者(zhe)合法(fa)權益。