每經記者｜黃(huang)小聰    每經編(bian)輯(ji)｜趙(zhao)云    

近日，證監會對(dui)華泰(tai)保興基金(jin)擬變更實際(ji)控制(zhi)人提出了三項反(fan)饋意見。

《每日經濟新(xin)聞》記者注意(yi)到，華泰保興(xing)基(ji)金(jin)申請變更(geng)的(de)實際控制人安(an)達有限公(gong)司(si)為境外(wai)機構。這意(yi)味著如(ru)果(guo)獲批，華泰保興(xing)基(ji)金(jin)將成為又一(yi)家(jia)外(wai)資控股的(de)基(ji)金(jin)公(gong)司(si)。

資料顯示，目前華(hua)泰保(bao)興基(ji)金(jin)的(de)大(da)股東為華(hua)泰保(bao)險集團股份有限(xian)公(gong)司（以下(xia)簡稱華(hua)泰保(bao)險）。2023年10月，華(hua)泰保(bao)險發布公(gong)告稱，安(an)達有限(xian)公(gong)司成(cheng)為華(hua)泰保(bao)險的(de)實際控制人。

也(ye)就是(shi)說，華泰保(bao)興基(ji)金(jin)此次變(bian)更主要是(shi)由(you)于大股(gu)東實(shi)際控制人發生(sheng)了變(bian)化。此外，Wind（萬得）數據顯示，截至(zhi)2023年底，華泰保(bao)興基(ji)金(jin)總管理(li)規模約(yue)為(wei)338億元，其中貨幣基(ji)金(jin)和(he)債券基(ji)金(jin)的規模接近300億元，股(gu)票型基(ji)金(jin)僅(jin)有(you)約(yue)1億元。

監管層提三項反饋意見

2023年6月，華泰保興基(ji)金提交了(le)變更(geng)實際控(kong)制人的申請。近期，證(zheng)監(jian)會對(dui)此次申請提出了(le)反饋意見。

記(ji)者(zhe)注意到，反(fan)饋意見主要包括三方面的內(nei)容。

一是(shi)，根據(ju)申請材料，安(an)達(da)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)旗下有(you)多家持(chi)牌子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，但僅提交安(an)達(da)美國保險、安(an)達(da)財產(chan)和意外保險公(gong)(gong)司(si)(si)(si)2家子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)監管部門(men)意見，需要(yao)安(an)達(da)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)說(shuo)明(ming)該兩家公(gong)(gong)司(si)(si)(si)在集團重要(yao)性情況(kuang)(kuang)（結合資(zi)產(chan)、收(shou)入、利潤占(zhan)比(bi)等），以及是(shi)否存在其他重要(yao)的(de)持(chi)牌子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，如(ru)存在，需要(yao)說(shuo)明(ming)相(xiang)關子(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)近三年誠信合規情況(kuang)(kuang)及監管指標符合監管要(yao)求情況(kuang)(kuang)，并提交相(xiang)關支撐材料。

二是，根據(ju)《公開募集證券(quan)投(tou)資基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)人管理(li)辦法》（以(yi)下簡稱《公募管理(li)人辦法》），基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)公司的(de)實際控制人為境外機構的(de)，需符合“最(zui)近3年金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)資產(chan)管理(li)業務(wu)規模(mo)、收入(ru)、利潤、市場(chang)占有率等(deng)指標(biao)居于(yu)國際前(qian)列(lie)”。根據(ju)申請材料，經對(dui)標(biao)比較(jiao)，安達(da)(da)有限公司“投(tou)資業務(wu)”規模(mo)在“全球資管機構排名500強”榜(bang)(bang)單中排名第(di)197位，但安達(da)(da)有限公司未直(zhi)接納(na)入(ru)榜(bang)(bang)單，需要說明(ming)原因，補充論證安達(da)(da)有限公司是否具(ju)有金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)資產(chan)管理(li)經驗(yan)，并(bing)進一步補充完善其“金(jin)(jin)(jin)(jin)融(rong)資產(chan)管理(li)業務(wu)”符合國際前(qian)列(lie)的(de)證明(ming)材料。

三是，需要(yao)補充說明(ming)原銀保監(jian)會批(pi)復(fu)的華泰保險集(ji)團股份有(you)限(xian)公司(si)（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)華泰保險）股權變更是否(fou)(fou)已(yi)完(wan)成工商(shang)變更登記，安達(da)有(you)限(xian)公司(si)是否(fou)(fou)已(yi)成為華泰保險進(jin)而成為華泰保興(xing)基金的實際控制(zhi)人(ren)，如已(yi)成為，需要(yao)說明(ming)是否(fou)(fou)符合《公募管理(li)人(ren)辦法(fa)》第五十九條“基金公司(si)變更實際控制(zhi)人(ren)應當報經證監(jian)會批(pi)準(zhun)”的要(yao)求。

公開資料顯示(shi)，華泰保興基金于2016年7月核準設(she)立，由華泰保險(xian)(xian)集團發起設(she)立并控股，大股東為華泰保險(xian)(xian)，持(chi)股比例為85%，其(qi)余15%由高級(ji)管理人員(yuan)及核心業(ye)務(wu)骨干股權(quan)激勵持(chi)股平臺持(chi)有。

據了解，此(ci)次華泰保興基金申請(qing)實(shi)際控(kong)制人(ren)變(bian)更，并不是(shi)因為華泰保險(xian)進行了股權轉讓，而是(shi)華泰保險(xian)的(de)實(shi)際控(kong)制人(ren)發生了變(bian)化。

華(hua)(hua)泰保(bao)險2022年年報顯示，華(hua)(hua)泰保(bao)險集團股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司原名(ming)華(hua)(hua)泰財產保(bao)險股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司，曾是一家由63家股(gu)(gu)東共同發起設立(li)的股(gu)(gu)份(fen)制保(bao)險公(gong)司，于2011年8月15日(ri)變(bian)更(geng)為華(hua)(hua)泰保(bao)險集團股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司。

華泰保險實控人已變更

截至2022年(nian)12月底，華泰保險(xian)(xian)無實際(ji)控制人。不(bu)過，安達(da)(da)(da)天平再保險(xian)(xian)有(you)限公司(si)持(chi)股(gu)(gu)25.9576%，安達(da)(da)(da)百慕大保險(xian)(xian)公司(si)持(chi)股(gu)(gu)10.9310%，安達(da)(da)(da)北美洲保險(xian)(xian)控股(gu)(gu)公司(si)持(chi)股(gu)(gu)5.8293%。

2023年(nian)10月(yue)(yue)，華(hua)泰保(bao)險發布公(gong)(gong)告稱，根據(ju)《中國銀(yin)保(bao)監會(hui)關于華(hua)泰保(bao)險集團股份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司變更股東的批復(fu)》（銀(yin)保(bao)監復(fu)〔2022〕689 號）及截至2023年(nian)10月(yue)(yue)1日的股東變更情況，安(an)達(da)天平再保(bao)險 有 限(xian) 公(gong)(gong) 司（持 股 比(bi) 例(li)25.9576%）、安(an)達(da)北美洲保(bao)險控(kong)股公(gong)(gong)司（持股比(bi)例(li) 22.2917%）、安(an)達(da)美國保(bao)險公(gong)(gong)司（持股比(bi)例(li)12.9110%）和(he)安(an)達(da)百慕大保(bao)險公(gong)(gong)司（持股比(bi)例(li) 10.9310%）合計持有華(hua)泰保(bao)險股份(fen)比(bi)例(li)已增至72.0913%。

鑒于(yu)安達(da)天平再(zai)保險(xian)有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)(si)、安達(da)北美洲保險(xian)控股公(gong)司(si)(si)(si)、安達(da)美國保險(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、安達(da)百慕大保險(xian)公(gong)司(si)(si)(si)均為安達(da)有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)(si)的控股子公(gong)司(si)(si)(si)，因(yin)此，安達(da)有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)(si)成為華(hua)泰保險(xian)的實際控制人。

此外，2023年11月(yue)，國家金融監督管理總(zong)局發布公(gong)(gong)(gong)告，同(tong)意安達(da)北美(mei)洲(zhou)(zhou)保(bao)險(xian)控股(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)(gong)司受讓(rang)內蒙古君正(zheng)化工(gong)有(you)(you)限(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司持(chi)(chi)有(you)(you)的華(hua)(hua)泰(tai)保(bao)險(xian)約1.18億股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)份。受讓(rang)后，安達(da)北美(mei)洲(zhou)(zhou)保(bao)險(xian)控股(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)(gong)司持(chi)(chi)有(you)(you)華(hua)(hua)泰(tai)保(bao)險(xian)約14.62億股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)份，持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例進一步增加到了36.3453％，內蒙古君正(zheng)化工(gong)有(you)(you)限(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司不再持(chi)(chi)有(you)(you)華(hua)(hua)泰(tai)保(bao)險(xian)股(gu)(gu)(gu)份。

雖然華泰(tai)保險的(de)實際控(kong)制人(ren)已發生(sheng)變(bian)化，不(bu)過記(ji)者從國家企業信用信息公示系(xi)統中發現，相關股(gu)權變(bian)更還未完成工商變(bian)更登記(ji)。這也(ye)正是監管反饋意見中的(de)第三項問題。

如(ru)果華泰保險(xian)完成了股權變更登記(ji)，那么也(ye)意味著華泰保興基金的實際控制人也(ye)將(jiang)發(fa)生變更，并且將(jiang)成為又(you)一家外資控股的公募基金公司(si)。

Wind數據顯示，截至2023年底，華泰保(bao)興(xing)基(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)公募總管理規(gui)(gui)模約(yue)為338億元，主(zhu)要(yao)來自貨幣(bi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)和債(zhai)券(quan)(quan)基(ji)金(jin)(jin)(jin)，其中貨幣(bi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)規(gui)(gui)模接(jie)近(jin)80億元，債(zhai)券(quan)(quan)基(ji)金(jin)(jin)(jin)的(de)規(gui)(gui)模約(yue)為219億元，也就是說(shuo)，這兩類產品的(de)規(gui)(gui)模累計接(jie)近(jin)300億元。

反觀股票型基金(jin)，僅(jin)有華泰保興多策略三(san)個月這一只。截至(zhi)2023年(nian)底，其規模約為(wei)1億元，且(qie)業績表現一般。截至(zhi)2024年(nian)2月8日，該(gai)基金(jin)近兩年(nian)的回(hui)報為(wei)-36.48%，近三(san)年(nian)的回(hui)報為(wei)-42.21%。

值得一提的是，公(gong)司原總經(jing)理(li)(li)王冠龍于2023年12月6日因(yin)(yin)工作調動(dong)原因(yin)(yin)離任，并由副總經(jing)理(li)(li)王現(xian)成代(dai)任總經(jing)理(li)(li)，截(jie)至目前，還未有新的總經(jing)理(li)(li)上任。