每經編(bian)輯｜李(li)澤(ze)東

2月22日，證監會發布了六份行政處罰(fa)書，涉及內幕(mu)交易、操縱(zong)市場(chang)等違(wei)法違(wei)規(gui)行為。

圖片來源(yuan)：每經記者(zhe) 韓(han)陽 攝

具(ju)體來(lai)看(kan)，5人因(yin)內幕交易(yi)恒逸石化股份有限公司(si)(以下簡(jian)稱恒逸石化)被(bei)懲(cheng)處，其中，陸長水、張維仰被(bei)證(zheng)監(jian)會罰沒約2595萬元(yuan)。

6人因操縱市場領了罰單，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

時任美尚生態景觀股份有限公司董事長王迎燕因操縱自家股票，領了500萬罰單。

他被罰得最重！利用賬戶組操縱被罰沒超8000萬元

在公開的幾起操縱市場案件中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

經證監會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，虛假申報等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，虛假申報等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。綜上，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利20850067元。證監會認定上述行為構成操縱證券市場的行為，最終決定“沒一罰三”，沒收張順平違法所得20850067元，并處以62550203元罰款。

這三人盤中連續交易，拉抬股價，對倒交易，共虧損超3800萬元

另一起操縱市場案件中，證監會查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱“利德曼”)股票價格行為。

具體(ti)來看，根據證(zheng)監會現有證(zheng)據，譚存靈在控(kong)制“譚存靈”等(deng)33個(ge)(ge)(ge)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu);陳斌(bin)控(kong)制使用(yong)“戴(dai)某鳳”等(deng)3個(ge)(ge)(ge)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu);單凱控(kong)制使用(yong)“嚴(yan)某樑”等(deng)3個(ge)(ge)(ge)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，利用(yong)資金優勢和持(chi)股(gu)優勢，通過(guo)盤中連(lian)續交(jiao)易(yi)，拉抬(tai)股(gu)價，對倒交(jiao)易(yi)操(cao)縱(zong)“利德(de)曼”，操(cao)縱(zong)期間，“利德(de)曼”股(gu)價上漲37.38%，創業板綜指下跌15.45%，操(cao)縱(zong)期間與對應板塊綜指偏離52.83%。經計(ji)算，上述39個(ge)(ge)(ge)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)交(jiao)易(yi)“利德(de)曼”合計(ji)共虧損38222159元。

譚(tan)(tan)存靈、陳(chen)斌(bin)關系密(mi)(mi)切(qie)，操縱期(qi)間內微信、通(tong)話(hua)往來頻繁。同(tong)時(shi)，陳(chen)斌(bin)與單(dan)(dan)凱通(tong)話(hua)往來密(mi)(mi)切(qie)，且他(ta)人指(zhi)(zhi)認單(dan)(dan)凱按照陳(chen)斌(bin)指(zhi)(zhi)令交易(yi)“利德(de)曼”。證監會認為上述(shu)交易(yi)構成(cheng)操縱證券(quan)市場的行為，決定對譚(tan)(tan)存靈處(chu)以120萬(wan)元(yuan)罰(fa)(fa)款；對陳(chen)斌(bin)處(chu)以120萬(wan)元(yuan)罰(fa)(fa)款；對單(dan)(dan)凱處(chu)以60萬(wan)元(yuan)罰(fa)(fa)款。

控制113個賬戶！A股董事長操縱自家股票，交易800億，虧2.4億

此外值(zhi)得注意的事(shi)，時任美尚生(sheng)態(tai)景觀股份有(you)限公(gong)司董事(shi)長王迎(ying)燕因操縱自家股票(piao)美尚生(sheng)態(tai)景觀股份有(you)限公(gong)司股票(piao)(以下簡稱“美尚生(sheng)態(tai)”)，領(ling)了1300萬罰單。

經證監會(hui)調查，2018年6月(yue)12日(ri)至2020年7月(yue)3日(ri)，王迎(ying)燕、季云實(shi)際控制“吳(wu)某”等(deng)113個(ge)證券賬(zhang)戶，集中(zhong)資金優(you)勢、持股優(you)勢，連(lian)續交易“美(mei)尚(shang)(shang)生(sheng)態(tai)”，對(dui)“美(mei)尚(shang)(shang)生(sheng)態(tai)”進行操縱。操縱期(qi)間，“美(mei)尚(shang)(shang)生(sheng)態(tai)”價(jia)格多(duo)次(ci)偏離相關指數。如2018年6月(yue)12日(ri)至2019年3月(yue)21日(ri)，“美(mei)尚(shang)(shang)生(sheng)態(tai)”階(jie)段漲幅達34.60%，與同期(qi)創(chuang)業(ye)板綜(zong)指(下跌0.97%)偏離35.57%。

操縱期間，賬戶組累計買入31.4億股，買入399.84億元；賣出31.38億股，賣出397.98億元，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。

證監會認為，上述行為構成操縱證券市場行為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態”過程中分工協作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發起者、決策者，安排了交易保證金，負責部分賬戶的借用工作，起主導作用，應承擔主要責任。季云是操縱行為的實施者，負責部分賬戶的借用工作，應承擔次要責任，決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款，對季云處以300萬元罰款。

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