每(mei)經記者｜張祎  馮典俊    每(mei)經編輯｜何小桃 馬子卿     

關于(yu)地方交(jiao)易(yi)場所的監(jian)管力(li)度(du)再次(ci)升級。3月25日(ri)，湖(hu)南、遼(liao)寧、重慶等(deng)多地金(jin)融監(jian)管部門同(tong)步發聲，宣(xuan)布取消各自轄區內(nei)金(jin)融資產交(jiao)易(yi)中(zhong)心的業(ye)務資質，并對市場上未經(jing)許可的“偽金(jin)交(jiao)所”機構再次(ci)發出風險提(ti)示。

記者注意到，2021年12月以來，包括貴州、江蘇等在內(nei)(nei)的(de)多地(di)已宣(xuan)布清理整(zheng)頓(dun)(dun)轄區內(nei)(nei)的(de)金融資產交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)。實際上，清理整(zheng)頓(dun)(dun)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)一直(zhi)是監管的(de)重點。2011年，國務院就(jiu)曾發布《國務院關于清理整(zheng)頓(dun)(dun)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)切實防范金融風險的(de)決定》，對各種(zhong)類(lei)型(xing)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)進行(xing)清理整(zheng)頓(dun)(dun)。從2021年末監管部門公布的(de)情況看，經過清理整(zheng)頓(dun)(dun)，金交(jiao)(jiao)所(suo)數量減少三(san)分之一以上，非(fei)標融資規模和(he)涉及投資者人數大幅下降。

多地同日宣布

取消轄內(nei)金交所業務資質(zhi)

為進一步加強金融監管，防范化解金融風險，3月25日，湖南、遼寧、重慶等多地金融監管部門紛紛發布公告，宣布取消各自轄區內金融資產交易中心的業務資質。這些公告指出，取消資質后(hou)，這(zhe)些省份(fen)將(jiang)不再存(cun)在(zai)金融資產類交易(yi)場所(suo)，且未(wei)經國家金融監管部門批準(zhun)設立的(de)交易(yi)場所(suo)不得從事相關業務。

其中，遼寧省委金融(rong)(rong)辦在公告中明確指出(chu)，取(qu)消遼寧金融(rong)(rong)資(zi)(zi)產(chan)交易(yi)(yi)中心(xin)有限責任公司金融(rong)(rong)資(zi)(zi)產(chan)交易(yi)(yi)業務資(zi)(zi)質的業務資(zi)(zi)質，并提(ti)示稱，市場上(shang)出(chu)現部分(fen)名稱中帶有“產(chan)登(deng)(deng)”“產(chan)登(deng)(deng)信息”“產(chan)登(deng)(deng)管理”“信登(deng)(deng)”“產(chan)權(quan)交易(yi)(yi)”“產(chan)交信息”“結算”等字樣的企業，未經國家有權(quan)部門依法(fa)許可，為(wei)非(fei)標融(rong)(rong)資(zi)(zi)活動提(ti)供(gong)登(deng)(deng)記備案等服務，屬于“偽金交所”機構，存在較大風險。

圖(tu)片(pian)來源：湖南省地(di)方金融(rong)管(guan)理局網(wang)站(zhan)

湖南(nan)省地(di)方(fang)金(jin)融(rong)管理局也發布了類(lei)似通(tong)告，取消湖南(nan)金(jin)融(rong)資產(chan)交(jiao)易(yi)(yi)中心有(you)限公(gong)(gong)司(si)金(jin)融(rong)資產(chan)交(jiao)易(yi)(yi)業務資質，公(gong)(gong)司(si)解(jie)散(san)后，該省再無合規地(di)方(fang)金(jin)融(rong)資產(chan)類(lei)交(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)。同時提(ti)醒公(gong)(gong)眾，警惕市場上的“偽金(jin)交(jiao)所(suo)”機(ji)構(gou)，這些機(ji)構(gou)未經許可，為非標債務融(rong)資活動提(ti)供登記(ji)備案服務，涉嫌違規經營(ying)，存在(zai)金(jin)融(rong)風(feng)險隱患。

重(zhong)(zhong)慶市地方金融管理局的公(gong)告同樣強調(diao)了取消(xiao)重(zhong)(zhong)慶金融資產交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)有限責(ze)任公(gong)司的金融資產交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)資質，取消(xiao)后該(gai)市不再(zai)存在(zai)金融資產類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，并指出市場(chang)上存在(zai)一些未經(jing)許(xu)可(ke)的“偽金交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)”機構，這些機構為非標債務融資活動提(ti)供服務，存在(zai)較大風(feng)險(xian)。

同(tong)日，西(xi)(xi)安(an)市(shi)委金融(rong)辦(ban)也在(zai)公告中(zhong)(zhong)提到(dao)，取消(xiao)西(xi)(xi)安(an)百金金融(rong)資(zi)產(chan)(chan)交易(yi)中(zhong)(zhong)心有(you)限公司(si)金融(rong)資(zi)產(chan)(chan)交易(yi)業務資(zi)質，并強(qiang)調(diao)西(xi)(xi)安(an)市(shi)內已沒有(you)經陜(shan)西(xi)(xi)省政(zheng)府、西(xi)(xi)安(an)市(shi)政(zheng)府依法(fa)審批設立的地方金融(rong)資(zi)產(chan)(chan)類(lei)交易(yi)場所。公告中(zhong)(zhong)還提醒投資(zi)者提高風險識別能力(li)，選擇合(he)法(fa)投資(zi)渠道，避(bi)免合(he)法(fa)權(quan)益受(shou)到(dao)侵害。

監管此前已(yi)在清(qing)理整頓交易(yi)場所

實際上，清理整(zheng)(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)(lei)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)一直是監管的(de)重點。2011年11月(yue)，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)就曾(ceng)發布《國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)關于清理整(zheng)(zheng)頓(dun)各(ge)類(lei)(lei)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)切實防范(fan)金融風險(xian)的(de)決定(ding)》，對各(ge)種(zhong)類(lei)(lei)型(xing)的(de)交易(yi)(yi)場(chang)所(suo)(suo)進行清理整(zheng)(zheng)頓(dun)。

2012年2月(yue)，清理整頓各類交易場(chang)所工作(zuo)會(hui)議(yi)暨部際聯(lian)席會(hui)議(yi)第一(yi)次會(hui)議(yi)在北京召(zhao)開，全面推進清理整頓工作(zuo)。

2020年(nian)12月，聯席會(hui)(hui)議第(di)五(wu)次會(hui)(hui)議召開。會(hui)(hui)議表示，金交(jiao)所登(deng)記(ji)備案(an)、掛牌交(jiao)易(yi)的(de)非標債(zhai)務工具總體(ti)風險較(jiao)高。要(yao)嚴(yan)格落實金交(jiao)所不(bu)得向個(ge)人銷售產品、不(bu)得跨區(qu)域(yu)展業的(de)底線要(yao)求，防控區(qu)域(yu)性股權市場、產權交(jiao)易(yi)機構等其(qi)他類型交(jiao)易(yi)場所開展高風險的(de)非標債(zhai)務工具融資業務。

2021年12月(yue)17日，證監(jian)會(hui)(hui)網站發布(bu)消息，聯席會(hui)(hui)議近日致函29個(ge)轄(xia)內(nei)有(you)金融資(zi)產(chan)類交易場所的省級政府辦公廳(ting)，要求立即開展對轄(xia)內(nei)金交所的現場檢(jian)查工(gong)作。

從聯(lian)席(xi)會議彼時公布(bu)的情(qing)況看(kan)，清理(li)整頓工作已取得積極成效，金交(jiao)所數量減少三分之一以上(shang)，非(fei)標(biao)融資規模和涉(she)及投資者人數大幅下降(jiang)，金交(jiao)所無序擴張和野蠻生長勢(shi)頭得到遏制，風險明(ming)顯收斂(lian)。

但聯席會議也提到(dao)，近(jin)一(yi)個時期，部分金(jin)交(jiao)(jiao)所的(de)非標(biao)(biao)債務(wu)融(rong)資(zi)存量業務(wu)壓降不力，甚至(zhi)違規(gui)為房地產(chan)企(qi)業非標(biao)(biao)融(rong)資(zi)提供便利；部分金(jin)融(rong)機(ji)構利用上述平(ping)臺以交(jiao)(jiao)易為名，行融(rong)資(zi)之(zhi)實違規(gui)展(zhan)(zhan)業；一(yi)些金(jin)交(jiao)(jiao)所異地展(zhan)(zhan)業、相(xiang)關機(ji)構向(xiang)個人銷售(shou)產(chan)品的(de)問題仍存在。

聯席會議還(huan)要(yao)求，本(ben)次檢查聚焦金(jin)(jin)交(jiao)(jiao)所(suo)非標融資業(ye)(ye)務。堅持穿透原則(ze)，準確識別金(jin)(jin)交(jiao)(jiao)所(suo)業(ye)(ye)務類(lei)別，全面摸(mo)清其業(ye)(ye)務底數(shu)(shu)和風險(xian)(xian)(xian)情況。切實(shi)解決異地展(zhan)業(ye)(ye)現象；轄區場所(suo)數(shu)(shu)量多(duo)于(yu)一家的，要(yao)盡快按要(yao)求完成撤并整合(he)(he)任(ren)務。此外，金(jin)(jin)交(jiao)(jiao)所(suo)風險(xian)(xian)(xian)與其他領(ling)域風險(xian)(xian)(xian)復合(he)(he)交(jiao)(jiao)織，風險(xian)(xian)(xian)處置工(gong)作(zuo)(zuo)要(yao)與互聯網金(jin)(jin)融風險(xian)(xian)(xian)專項整治、防范處置非法集資等工(gong)作(zuo)(zuo)機制順暢銜接，強化(hua)合(he)(he)力(li)。

多地宣布清理整頓轄內的“金交所”

記者注意到，2021年12月(yue)以來，已經(jing)有多個地方(fang)宣布清理(li)整頓轄區內的金(jin)融(rong)(rong)資產(chan)(chan)交易場(chang)所(suo)。如(ru)，2021年12月(yue)，貴州(zhou)地方(fang)金(jin)融(rong)(rong)監管部門(men)公(gong)告，取消貴州(zhou)場(chang)外機構(gou)間市場(chang)有限(xian)公(gong)司、天安（貴州(zhou)省(sheng)）互聯網金(jin)融(rong)(rong)資產(chan)(chan)交易中心股(gu)份有限(xian)公(gong)司等貴州(zhou)省(sheng)6家(jia)金(jin)融(rong)(rong)資產(chan)(chan)類交易場(chang)所(suo)業務(wu)(wu)資質，不再從事金(jin)融(rong)(rong)資產(chan)(chan)類交易場(chang)所(suo)相關業務(wu)(wu)，繼續履行原金(jin)交所(suo)業務(wu)(wu)兌付和相關風(feng)險處置(zhi)職(zhi)責。

2022年1月，江蘇(su)(su)省(sheng)地(di)方金(jin)融(rong)(rong)監(jian)管部門(men)公(gong)告，根(gen)據(ju)全(quan)國清理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類(lei)交易(yi)場所(suo)部際聯席會(hui)議統一部署及該省(sheng)清理(li)整(zheng)(zheng)頓各(ge)類(lei)交易(yi)場所(suo)攻堅戰工作安(an)排，明確(que)江蘇(su)(su)省(sheng)金(jin)融(rong)(rong)資(zi)產交易(yi)中(zhong)心(xin)有限(xian)(xian)公(gong)司、江蘇(su)(su)小微企業融(rong)(rong)資(zi)產品(pin)交易(yi)中(zhong)心(xin)有限(xian)(xian)責任公(gong)司、江蘇(su)(su)開金(jin)互聯網金(jin)融(rong)(rong)資(zi)產交易(yi)中(zhong)心(xin)有限(xian)(xian)公(gong)司不再從事交易(yi)場所(suo)相關業務。

2022年8月，河北(bei)(bei)地方金(jin)融(rong)監管部門公告稱(cheng)，根據全(quan)國清(qing)理整頓各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)部際聯席(xi)會議統一部署(shu)及該省清(qing)理整頓各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)攻堅戰工作(zuo)安排，河北(bei)(bei)金(jin)融(rong)資產(chan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)有(you)限責(ze)任(ren)公司不再從事金(jin)融(rong)資產(chan)類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)相關業務。

記者|張(zhang)祎(yi) 馮典俊

編輯|何(he)小桃 馬(ma)子卿?蓋源源

校對|劉小英

封(feng)面(mian)圖片(pian)來源：每日(ri)經(jing)濟新聞 劉(liu)國梅 攝

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