每經(jing)記者(zhe)｜姚亞楠    每經(jing)編輯｜彭水萍

近日，中基(ji)協公布了新一(yi)批《紀(ji)律(lv)處分決(jue)定(ding)書》，廣東省(sheng)加慈創業(ye)投(tou)資(zi)有限(xian)公司(si)（以下簡稱廣東加慈）、廣州(zhou)華康匯(hui)海投(tou)資(zi)有限(xian)公司(si)（以下簡稱華康匯(hui)海）、深圳華康粵(yue)海投(tou)資(zi)有限(xian)公司(si)（以下簡稱華康粵(yue)海）三家機構被撤(che)銷管理人登(deng)記(ji)，相關高管也(ye)被取消基(ji)金(jin)從業(ye)資(zi)格或警告。

記者(zhe)主要(yao)到，上述(shu)機構和(he)高管涉及的違規行為主要(yao)有不符合(he)私募基金(jin)管理人登記要(yao)求、不具備持(chi)續經營能(neng)力，與集(ji)團公(gong)司混同經營，向(xiang)非合(he)格投(tou)資者(zhe)募集(ji)資金(jin)等。

法定代表人涉嫌非法吸收公眾存款犯罪

《紀律(lv)處分決定書》顯示，廣東(dong)加慈(ci)不(bu)符合私募(mu)基金(jin)管理人登記要求，不(bu)具備持續(xu)經營能力。 一(yi)是(shi)，廣東(dong)加慈(ci)法(fa)(fa)定代表人因涉嫌非法(fa)(fa)吸收(shou)公(gong)眾存款犯罪被(bei)移(yi)送司法(fa)(fa)機關審查起訴，廣東(dong)加慈(ci)無辦公(gong)場(chang)地(di)、無在(zai)職員工，目前后(hou)續(xu)工作由關聯公(gong)司深圳丹(dan)桂順資(zi)產管理有限公(gong)司有關人員代為負責；二是(shi)，廣東(dong)加慈(ci)向協會反(fan)饋，其銀(yin)行(xing)賬戶已被(bei)司法(fa)(fa)凍結(jie)，機構(gou)已不(bu)具備正常展業(ye)條件。

公(gong)開資料顯示，廣東加慈成(cheng)立于(yu)2020年(nian)，法定代表(biao)人(ren)為王成(cheng)林，對于(yu)其(qi)涉嫌(xian)非法吸(xi)(xi)收公(gong)眾存款(kuan)犯罪被(bei)移(yi)送司法機(ji)關(guan)審(shen)查起(qi)訴(su)相關(guan)情況。記(ji)者注意到(dao)，深圳(zhen)(zhen)市(shi)(shi)愛(ai)貝科精密工業股(gu)份有限公(gong)司的招股(gu)書曾有披(pi)露，2023年(nian)6月，上述招股(gu)書提到(dao)，2022年(nian)10月深圳(zhen)(zhen)市(shi)(shi)公(gong)安(an)局福田分局出具拘留(liu)通知(zhi)書顯示，王成(cheng)林涉嫌(xian)非法吸(xi)(xi)收公(gong)眾存款(kuan)罪被(bei)刑事拘留(liu)。2023年(nian)5月，這一(yi)案件由深圳(zhen)(zhen)市(shi)(shi)公(gong)安(an)局福田分局移(yi)送深圳(zhen)(zhen)市(shi)(shi)福田區人(ren)民(min)檢察院審(shen)查起(qi)訴(su)，案件正在進一(yi)步審(shen)查中。

鑒于以上事實，根據(ju)《基金(jin)(jin)(jin)法》《私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)辦(ban)法》《實施辦(ban)法》《私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)登記(ji)備案(an)辦(ban)法》等相關規定，中基協決定作(zuo)出撤(che)(che)銷(xiao)廣東加(jia)慈(ci)管(guan)(guan)理(li)人(ren)登記(ji)的紀(ji)律處(chu)分。根據(ju)《私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)條例》《私(si)(si)募(mu)(mu)投資(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)登記(ji)備案(an)辦(ban)法》的相關規定，私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)人(ren)登記(ji)被(bei)撤(che)(che)銷(xiao)后，相關當事人(ren)不(bu)得(de)繼續使用“基金(jin)(jin)(jin)”“基金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)”字樣或(huo)者近似名稱進行私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)活動，不(bu)得(de)新增(zeng)投資(zi)(zi)者和基金(jin)(jin)(jin)規模，不(bu)得(de)新增(zeng)投資(zi)(zi)。

混同經營、向非合格投資者募集資金

華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)與(yu)華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)粵(yue)海(hai)(hai)均存在與(yu)集團(tuan)公(gong)(gong)司混(hun)同經營(ying)的(de)違規行(xing)為(wei)。《紀律處分決定書》顯示，華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)、華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)粵(yue)海(hai)(hai)與(yu)深(shen)圳新華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)控(kong)股集團(tuan)有限公(gong)(gong)司（以下簡(jian)稱華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)集團(tuan)）系同一(yi)實際控(kong)制人(ren)控(kong)制的(de)關聯機構，存在混(hun)同經營(ying)，不僅(jin)無(wu)獨(du)立(li)辦公(gong)(gong)場所，與(yu)華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)集團(tuan)共用辦公(gong)(gong)地點，華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)、華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)粵(yue)海(hai)(hai)的(de)公(gong)(gong)章(zhang)及(ji)法定代(dai)表人(ren)章(zhang)也均由華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)集團(tuan)統一(yi)管理。此外，華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)管理的(de)私募基(ji)金(jin)產品“華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)潯龍灣私募證(zheng)券投(tou)資(zi)母基(ji)金(jin)”的(de)投(tou)資(zi)決策均由華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)集團(tuan)資(zi)管板塊項(xiang)目評審投(tou)資(zi)決策委員會做出，華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)匯(hui)(hui)海(hai)(hai)還為(wei)華(hua)(hua)(hua)(hua)康(kang)(kang)(kang)集團(tuan)員工報銷款項(xiang)。

除(chu)此之外，華康(kang)匯海還存在向(xiang)非合格投(tou)資者募(mu)集資金，公司路演材(cai)(cai)料和(he)相關募(mu)集宣(xuan)傳材(cai)(cai)料存在誤導性陳述(shu)等(deng)違(wei)規(gui)行為(wei)。而(er)華康(kang)粵海則是不符合管(guan)理(li)人登記(ji)要求，不僅無在職(zhi)高級管(guan)理(li)人員(yuan)，法定(ding)代(dai)表人、總經(jing)理(li)、合規(gui)風(feng)控負責人均(jun)空缺，而(er)且機(ji)(ji)構員(yuan)工(gong)數量(liang)不足(zu)，僅兩名在職(zhi)員(yuan)工(gong)。其(qi)在系統登記(ji)的法定(ding)代(dai)表人、總經(jing)理(li)楊(yang)智彬和(he)合規(gui)風(feng)控負責人吳代(dai)斌均(jun)已離職(zhi)，機(ji)(ji)構未(wei)按實際情況向(xiang)協會履行重(zhong)大(da)事項變更報告義務。

鑒(jian)于上(shang)述違規行為，中基(ji)協(xie)決定撤消(xiao)華康匯海(hai)(hai)(hai)與(yu)華康粵(yue)海(hai)(hai)(hai)管(guan)理(li)人登記，對于這(zhe)兩家機構的一眾高管(guan)，如(ru)華康匯海(hai)(hai)(hai)法(fa)定代表(biao)人黃振(zhen)云，華康粵(yue)海(hai)(hai)(hai)法(fa)定代表(biao)人駱俊標等，中基(ji)協(xie)也分別作(zuo)出取消(xiao)基(ji)金從(cong)業資格和(he)警告的紀律(lv)處分。

封面(mian)圖片來源：視覺中(zhong)國-VCG41N1253211108