每經(jing)記者｜李蕾    每經(jing)編(bian)輯｜肖芮冬     

嚴監管(guan)的信號還在持續釋放。

3月1日(ri)，中國證券投資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業協會（以(yi)下(xia)簡(jian)稱中基(ji)(ji)協）官網又公布了對私(si)募基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)及其高管(guan)的紀律處(chu)分決定書。河北(bei)(bei)建邦(bang)股權投資(zi)(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理有限公司（以(yi)下(xia)簡(jian)稱河北(bei)(bei)建邦(bang)）因存在未(wei)備案(an)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)產品、向非合格投資(zi)(zi)者募集資(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)、向投資(zi)(zi)者承諾(nuo)支付固定收益、挪用基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產等多(duo)項違法違規(gui)事實受到紀律處(chu)分。不僅該(gai)機構被取(qu)消會員資(zi)(zi)格并撤銷管(guan)理人(ren)登記，其董事長、法定代表人(ren)羅鳳燕也(ye)被取(qu)消基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)從業資(zi)(zi)格。

《每日經濟新聞》記(ji)者了(le)解(jie)到(dao)，河北建(jian)邦(bang)有多項違(wei)規操作，例如與投資者簽(qian)訂協議(yi)，約定向(xiang)其按照年化(hua)11%或12%的利率支付固定收益；挪用股權(quan)基(ji)金(jin)的基(ji)金(jin)財產，轉入基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)董事長的個人(ren)賬戶，用于(yu)公司經營、個人(ren)消費、購(gou)買(mai)股票等，因此受到(dao)嚴(yan)厲處罰。

取消董事長從業資格

繼此前一(yi)口氣發(fa)布9份紀律處分決定書后，中基協再次出手，公布了對河北建邦及其(qi)高管的處罰。

根據紀律處分決(jue)定書，河北(bei)建邦涉嫌存(cun)在多(duo)項違(wei)法違(wei)規事實(shi)。一(yi)是存(cun)在未(wei)備案(an)基金(jin)(jin)(jin)產(chan)品。日照(zhao)(zhao)建泰(tai)股權(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)中(zhong)心（有限(xian)合伙）（以下簡稱日照(zhao)(zhao)建泰(tai)）是河北(bei)建邦旗下的(de)(de)一(yi)只私募股權(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)(jin)(jin)，2018年(nian)(nian)9月(yue)成立(li)，募集(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)并(bing)對外投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)，但未(wei)在中(zhong)基協備案(an)。二是向非合格投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)募集(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)。處分決(jue)定顯示，2020年(nian)(nian)3月(yue)至2021年(nian)(nian)12月(yue)，河北(bei)建邦通過日照(zhao)(zhao)建泰(tai)向投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)額不(bu)足100萬元的(de)(de)非合格投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)募集(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)。三是向投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)承諾支付固(gu)定收益。2020年(nian)(nian)3月(yue)至2021年(nian)(nian)12月(yue)，日照(zhao)(zhao)建泰(tai)與投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)簽訂補(bu)充協議，約定向投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)按照(zhao)(zhao)年(nian)(nian)化11%或12%的(de)(de)利(li)率支付固(gu)定收益。四是挪用(yong)基金(jin)(jin)(jin)財產(chan)。

日照建(jian)泰(tai)合(he)伙協議約(yue)定的(de)投(tou)(tou)資(zi)范圍為對(dui)未上(shang)市企業的(de)股權投(tou)(tou)資(zi)和(he)對(dui)上(shang)市公(gong)司非公(gong)開發行股票的(de)投(tou)(tou)資(zi)，但該基金(jin)于(yu)2019年(nian)6月至(zhi)2022年(nian)3月向基金(jin)管理公(gong)司的(de)董事長羅鳳燕個人賬戶凈轉出662.17萬元，羅鳳燕則(ze)將前述資(zi)金(jin)用(yong)于(yu)河北建(jian)邦公(gong)司經營、個人消費、購(gou)買(mai)股票等(deng)事項。

另(ling)外，建(jian)誠（鎮(zhen)江）投資(zi)(zi)中心（有限合(he)伙）（以下(xia)簡稱鎮(zhen)江建(jian)誠）是(shi)河北(bei)建(jian)邦旗下(xia)的另(ling)一只(zhi)私募股權投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)，其(qi)合(he)伙協議(yi)約定的投資(zi)(zi)范(fan)圍(wei)為股權投資(zi)(zi)。但2021年7月至10月，鎮(zhen)江建(jian)誠向日照(zhao)建(jian)泰轉款358.4萬元，上述變更資(zi)(zi)金(jin)用途也(ye)未(wei)經投資(zi)(zi)者(zhe)同意。

據(ju)此，中(zhong)基協認為河北(bei)建邦的行為違反了(le)《私募基金(jin)監(jian)管辦法(fa)》第(di)(di)(di)八條第(di)(di)(di)一款、第(di)(di)(di)十四(si)條、第(di)(di)(di)十五條、第(di)(di)(di)二十三條第(di)(di)(di)四(si)項規定，決定取(qu)(qu)消其會員資(zi)格、撤銷(xiao)管理人登記，同時取(qu)(qu)消羅鳳燕(yan)基金(jin)從業資(zi)格。

嚴監管信號持續釋放

根(gen)據中(zhong)基(ji)協備(bei)案(an)信息(xi)和(he)天眼(yan)查數據，河北建邦成立于(yu)2013年11月，注(zhu)冊資(zi)本5000萬(wan)元，是(shi)一家私募股權、創業投資(zi)基(ji)金管理(li)人。注(zhu)銷時(shi)，該機構未在系統提交清(qing)算(suan)的產(chan)品(pin)有7只，僅有1只產(chan)品(pin)已(yi)清(qing)算(suan)，當然還有部分(fen)產(chan)品(pin)如(ru)紀律處分(fen)決定書(shu)中(zhong)提到的未備(bei)案(an)。

根據其官網信息，河北建邦管(guan)理各類(lei)股權基(ji)金累(lei)計資產規模25億(yi)元，累(lei)計交易額近80億(yi)元。

早在(zai)2022年底(di)，河北(bei)證(zheng)監局就(jiu)發布了(le)(le)對河北(bei)建(jian)邦的行政處罰(fa)決定(ding)書，該機構涉嫌違法(fa)違規，監管決定(ding)對河北(bei)建(jian)邦責令改(gai)正，給(gei)予警(jing)告(gao)，并處2萬元(yuan)罰(fa)款；對羅鳳(feng)燕給(gei)予警(jing)告(gao)，并處2萬元(yuan)罰(fa)款。此(ci)次中基協(xie)又直接撤銷了(le)(le)該機構的私募基金管理人(ren)登記，并取消其董(dong)事長、法(fa)定(ding)代表人(ren)的基金從(cong)業資格。

事(shi)實上，2024年(nian)以來私募(mu)基金行業“扶優限劣(lie)”態(tai)勢持(chi)續升級(ji)，監管部(bu)門對違規私募(mu)機構的(de)管理和處罰力度進(jin)一(yi)步加強，嚴監管信號在持(chi)續釋(shi)放。

此(ci)前，中基(ji)協一次(ci)性(xing)公布(bu)了(le)9份紀(ji)律處分(fen)決(jue)定書，2024年(nian)以(yi)來發布(bu)的(de)紀(ji)律處分(fen)更是已(yi)經超(chao)過60份；在出清“偽私(si)募”“亂私(si)募”方面，截至2月(yue)底(di)，年(nian)內已(yi)注(zhu)銷(xiao)私(si)募基(ji)金管理人(ren)超(chao)過490家，進一步體現了(le)“扶(fu)優限劣”的(de)監(jian)管導向和防范金融風險的(de)監(jian)管要求。

2月28日(ri)，由(you)于上海維萬(wan)私募基(ji)金管(guan)理有(you)限(xian)(xian)(xian)公(gong)司及(ji)其(qi)實控人未(wei)按(an)(an)規定(ding)申報(bao)實際(ji)控制關系賬戶，違(wei)反交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)限(xian)(xian)(xian)額制度，在股(gu)指期(qi)貨多個品種上超(chao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)限(xian)(xian)(xian)額交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，中(zhong)(zhong)金所對其(qi)實施(shi)了紀律處分。在公(gong)告中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)金所表示(shi)將按(an)(an)照中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)部署(shu)要求，嚴守監(jian)管(guan)主(zhu)(zhu)責(ze)主(zhu)(zhu)業，持(chi)續加強(qiang)市場一線監(jian)管(guan)，堅(jian)決做到監(jian)管(guan)“長(chang)牙帶刺”、有(you)棱有(you)角，嚴厲(li)打(da)擊(ji)以(yi)不(bu)正(zheng)當手段規避交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)監(jian)管(guan)、違(wei)反市場“三公(gong)”原則、損(sun)害投資者(zhe)合法權(quan)益的(de)違(wei)法違(wei)規行為，始終保持(chi)嚴的(de)基(ji)調和“零容忍”高壓態勢。同時(shi)，提醒投資者(zhe)依(yi)法合規交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，共同維護金融期(qi)貨市場正(zheng)常(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)秩序。證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)新聞發言人隨后也(ye)在答記者(zhe)問(wen)中(zhong)(zhong)指出，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)始終堅(jian)持(chi)嚴的(de)監(jian)管(guan)主(zhu)(zhu)基(ji)調，下一步將持(chi)續深入貫徹落實中(zhong)(zhong)央金融工作會(hui)(hui)議(yi)精神，全面加強(qiang)監(jian)管(guan)，切(qie)實保障市場平穩健康運行。