每(mei)經記者｜任(ren)飛    每(mei)經編輯｜肖芮冬    

11月(yue)2日，云南證監局通(tong)報(bao)6起行政監管措施，涉(she)及6家(jia)機構。其中，4家(jia)屬(shu)于私(si)募股權投資(zi)基(ji)金管理人，兩家(jia)屬(shu)于私(si)募證券投資(zi)基(ji)金管理人。

值得注意的是(shi)，在這(zhe)6家機(ji)構當中，各家高管相互交叉任職，且3家屬于同(tong)一法(fa)定代(dai)表人。比如工投(tou)維騏、工投(tou)維豐(feng)、惠眾股權法(fa)人代(dai)表均為(wei)李麗坤，其中工投(tou)維騏為(wei)私募證券(quan)投(tou)資基金(jin)管理人。

從監管披露(lu)的各家機(ji)構違規(gui)行(xing)為可(ke)以發(fa)現，較(jiao)為共性的有挪用基金財(cai)產、向(xiang)投資人承諾(nuo)最(zui)低收益等，現監管機(ji)構已對6家機(ji)構做出出具警示函措施的決定(ding)。

6家機構(gou)同(tong)時被罰(fa)，數位高管交(jiao)叉(cha)任職

今年下半年，各省級(ji)證(zheng)監局(ju)鮮見一(yi)次性(xing)處罰多家機構。就在今日，云南證(zheng)監局(ju)一(yi)次性(xing)對轄(xia)內6家機構進行了處罰，其中私(si)募(mu)(mu)股(gu)權投資基金管理人4家，其余為私(si)募(mu)(mu)證(zheng)券(quan)投資基金管理人。

值得關注(zhu)的是(shi)，在(zai)這(zhe)6家機(ji)構當中(zhong)，雖然機(ji)構類型各異，但(dan)從高(gao)管(guan)人員來看，多有相互交叉的情況。

首先，這6家(jia)機構分(fen)別是，云(yun)(yun)南工(gong)投(tou)(tou)維(wei)騏(qi)、云(yun)(yun)南工(gong)投(tou)(tou)維(wei)豐、云(yun)(yun)南惠(hui)眾、云(yun)(yun)南云(yun)(yun)投(tou)(tou)、云(yun)(yun)南萬誠、云(yun)(yun)南惠(hui)涌(yong)。其中，云(yun)(yun)南工(gong)投(tou)(tou)維(wei)騏(qi)、云(yun)(yun)南工(gong)投(tou)(tou)維(wei)豐、云(yun)(yun)南惠(hui)眾的法定代表(biao)人都是同一人——啟信寶信息(xi)查詢顯示，李麗坤擔任上述(shu)三(san)家(jia)機構的法定代表(biao)人、董事長。

而根據中國證券投(tou)資(zi)基金業協會的備案信(xin)息，云(yun)(yun)南(nan)惠涌(yong)的關聯方恰(qia)為前述(shu)3家機構。另外同時被處罰(fa)的云(yun)(yun)南(nan)萬誠、云(yun)(yun)南(nan)云(yun)(yun)投(tou)則沒(mei)有(you)關聯方信(xin)息，從出資(zi)人來看，云(yun)(yun)南(nan)云(yun)(yun)投(tou)由云(yun)(yun)南(nan)省投(tou)資(zi)控股集團(tuan)有(you)限公(gong)司全資(zi)控股。

此外，云南惠涌的法(fa)定代表人也與云南工投維騏的信息填報(bao)負責(ze)人重合，均(jun)為樊菡(han)皎。從(cong)協會披(pi)露(lu)的機構信息來看，多(duo)家機構存在信息報(bao)送(song)異常、逾(yu)期未清(qing)算基金、全(quan)職(zhi)從(cong)業人員少(shao)于5人等問題。

例(li)如，云南(nan)萬誠就因未(wei)按(an)要(yao)求按(an)時提(ti)交經審(shen)計的年度財(cai)務報告，被協會列入信(xin)息(xi)報送異(yi)常目錄；云南(nan)工(gong)投維騏則(ze)存(cun)在未(wei)按(an)要(yao)求進(jin)行產品(pin)更(geng)新或(huo)重大事項更(geng)新累計2次及以(yi)上、超過(guo)到期日3個月且(qie)未(wei)提(ti)交清算申(shen)請的私募(mu)基金等問題；云南(nan)惠(hui)涌則(ze)存(cun)在在協會從業人員管理人平(ping)臺中注冊的全職員工(gong)數量少(shao)于5人的情況。

多家涉及挪用基金財產、承諾收益等違規行為

從此次(ci)云南證(zheng)監局披露的各家(jia)機構違規(gui)事項來看，也(ye)存在很多(duo)相似(si)之處，特別是挪用(yong)基金財產(chan)、承諾收益等違規(gui)事項，在多(duo)家(jia)機構中被發現(xian)。

統計相關信息發現，云(yun)南(nan)工投(tou)(tou)維(wei)騏、云(yun)南(nan)工投(tou)(tou)維(wei)豐(feng)、云(yun)南(nan)惠眾、云(yun)南(nan)云(yun)投(tou)(tou)、云(yun)南(nan)惠涌(yong)均有出現挪用(yong)基金財產(chan)的違規行為。除此(ci)之外，還涉及向投(tou)(tou)資者承諾投(tou)(tou)資本金不受損失(shi)或者承諾最低收益等行為。

今年以來，也有(you)(you)相關(guan)機構因(yin)挪用(yong)基金(jin)(jin)(jin)財(cai)(cai)產(chan)而被處(chu)罰。有(you)(you)業內人士曾在同記者交流時表示，一方面，基金(jin)(jin)(jin)財(cai)(cai)產(chan)挪用(yong)是(shi)惡意的，即據(ju)為己有(you)(you)或從事與合(he)同規定不相關(guan)的花銷；另一方面，由于被投標(biao)的較少(shao)，基金(jin)(jin)(jin)財(cai)(cai)產(chan)或也面臨著無處(chu)可(ke)投的尷(gan)尬，因(yin)此，倘(tang)投向非合(he)同要(yao)求的標(biao)的也可(ke)算作是(shi)財(cai)(cai)產(chan)挪用(yong)的范疇。

根(gen)據監管的要求，這(zhe)6家機(ji)構均被出具警示(shi)函(han)。而從相(xiang)關機(ji)構的背后實(shi)控方來看，多數(shu)也與國(guo)資(zi)投(tou)資(zi)方有(you)(you)關。如云南(nan)(nan)云投(tou)由云南(nan)(nan)省(sheng)投(tou)資(zi)控股(gu)集團有(you)(you)限公司全資(zi)控股(gu)，云南(nan)(nan)工投(tou)維豐股(gu)權投(tou)資(zi)基(ji)金管理(li)有(you)(you)限公司由云南(nan)(nan)省(sheng)國(guo)資(zi)委持(chi)股(gu)83.68%。

此外，還有(you)(you)多家機構背(bei)后(hou)與省級國(guo)有(you)(you)資本(ben)相關。今(jin)年以來，陸續(xu)有(you)(you)國(guo)資背(bei)景投資機構內控不嚴被監(jian)管處罰(fa)，此前東湖產業投資基金(jin)就因存在將固有(you)(you)財(cai)產混同于基金(jin)財(cai)產從事(shi)投資活動等被監(jian)管處罰(fa)。

事實(shi)上，有(you)關金(jin)融(rong)(rong)公司的業務(wu)模式和經營行為在近年來(lai)普(pu)遍受(shou)到全社會的關注(zhu)與監督，監管從嚴有(you)助于(yu)金(jin)融(rong)(rong)機構優化業務(wu)模式，有(you)利(li)于(yu)推動金(jin)融(rong)(rong)行業的整體發展，促使企業不再單(dan)純追求快速擴張和利(li)潤(run)最大(da)化，而(er)是更加注(zhu)重(zhong)風險管理(li)和社會責任。

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