每經(jing)記者｜楊建    每經(jing)編輯｜趙(zhao)云    

近期各地監管機(ji)構(gou)對私(si)(si)募(mu)行業動作頻(pin)頻(pin)，在(zai)自律檢(jian)查過程(cheng)中，有部分私(si)(si)募(mu)機(ji)構(gou)不(bu)配合而被(bei)撤銷私(si)(si)募(mu)管理人資格。

日前(qian)中基(ji)(ji)協發布的(de)(de)處(chu)分決定書(shu)顯示，基(ji)(ji)金業(ye)協會人員前(qian)往(wang)北京華鼎彤澤投資(zi)的(de)(de)辦(ban)公地址時，因物業(ye)人員阻止(zhi)等原(yuan)因，未(wei)能進行現場檢查(cha)；深圳(zhen)前(qian)海金聚立(li)投資(zi)基(ji)(ji)金，也存在不配合自律檢查(cha)的(de)(de)違規行為(wei)。上述兩家私募機構被撤銷(xiao)了私募管理人資(zi)格。

兩私募機構被協會撤銷私募管理人資格

4月19日，中基(ji)協(xie)(xie)發(fa)布(bu)處分決定(ding)書(shu)顯示，北京華(hua)鼎(ding)彤(tong)(tong)澤投資被基(ji)金(jin)業(ye)協(xie)(xie)會(hui)撤銷了(le)私募管理(li)人(ren)(ren)的(de)(de)資格(ge)。具體(ti)來(lai)看，2023年5月，中基(ji)協(xie)(xie)自(zi)(zi)律檢(jian)查(cha)人(ren)(ren)員(yuan)向(xiang)北京華(hua)鼎(ding)彤(tong)(tong)澤投資在(zai)協(xie)(xie)會(hui)資管業(ye)務綜合(he)(he)報送平(ping)臺登(deng)記(ji)的(de)(de)郵(you)箱多次發(fa)送核查(cha)通(tong)知(zhi)及(ji)材料清單，但(dan)未收到有效的(de)(de)郵(you)件反饋。協(xie)(xie)會(hui)自(zi)(zi)律檢(jian)查(cha)人(ren)(ren)員(yuan)多次撥打(da)北京華(hua)鼎(ding)彤(tong)(tong)澤投資在(zai)協(xie)(xie)會(hui)登(deng)記(ji)的(de)(de)法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)安利園，合(he)(he)規風控負責人(ren)(ren)聶文陽的(de)(de)電話，均無(wu)法(fa)取得(de)有效聯系。

在(zai)多次(ci)聯系(xi)未果的情況下，2023年6月，協(xie)(xie)會(hui)(hui)自(zi)律檢(jian)查(cha)(cha)(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)前(qian)往北京(jing)華鼎彤(tong)澤(ze)投資(zi)在(zai)協(xie)(xie)會(hui)(hui)登(deng)記(ji)的辦公地(di)址，但(dan)(dan)因物業人(ren)員(yuan)(yuan)阻止等(deng)原因，未能進行(xing)現場檢(jian)查(cha)(cha)(cha)。協(xie)(xie)會(hui)(hui)自(zi)律檢(jian)查(cha)(cha)(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)向(xiang)物業人(ren)員(yuan)(yuan)留(liu)下聯系(xi)方式(shi)，后續有(you)自(zi)稱華鼎彤(tong)澤(ze)股東清和長(chang)青企業管(guan)理(li)（北京(jing)）有(you)限公司(si)工(gong)作(zuo)人(ren)員(yuan)(yuan)的王某某致(zhi)電協(xie)(xie)會(hui)(hui)人(ren)員(yuan)(yuan)，表(biao)示協(xie)(xie)助聯系(xi)華鼎彤(tong)澤(ze)的高(gao)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)并盡快反(fan)饋檢(jian)查(cha)(cha)(cha)材料，但(dan)(dan)自(zi)律檢(jian)查(cha)(cha)(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)后續依然未收到(dao)檢(jian)查(cha)(cha)(cha)反(fan)饋材料，也無法(fa)與華鼎彤(tong)澤(ze)在(zai)協(xie)(xie)會(hui)(hui)登(deng)記(ji)的高(gao)管(guan)取得有(you)效聯系(xi)。公司(si)上(shang)述不配合(he)行(xing)為，違(wei)反(fan)了相關規(gui)定(ding)，協(xie)(xie)會(hui)(hui)決定(ding)作(zuo)出撤銷(xiao)北京(jing)華鼎彤(tong)澤(ze)投資(zi)管(guan)理(li)的登(deng)記(ji)。

基金(jin)業(ye)(ye)協(xie)會數據(ju)顯示，北京(jing)華鼎彤(tong)澤(ze)投(tou)資(zi)管(guan)理有限公(gong)司的(de)股權結(jie)構中(zhong)，安(an)利園出資(zi)70%，清和(he)長(chang)青企(qi)業(ye)(ye)管(guan)理（北京(jing)）有限公(gong)司持股30%，公(gong)司在中(zhong)基協(xie)備案(an)有8只私(si)募產品，包括清和(he)影視文化產業(ye)(ye)私(si)募基金(jin)，嘉(jia)興(xing)清悅和(he)新投(tou)資(zi)合(he)伙企(qi)業(ye)(ye)（有限合(he)伙）、嘉(jia)興(xing)清朗和(he)懿投(tou)資(zi)合(he)伙企(qi)業(ye)(ye)（有限合(he)伙）在內(nei)的(de)8只私(si)募產品；

深圳市(shi)前(qian)海(hai)金(jin)聚立投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)，也因存在不配(pei)合(he)自(zi)律(lv)檢(jian)(jian)查的(de)違(wei)規(gui)行為而被(bei)基(ji)金(jin)業協(xie)會(hui)(hui)撤銷私(si)募管理人的(de)資(zi)(zi)格。2023年6月(yue)，協(xie)會(hui)(hui)自(zi)律(lv)檢(jian)(jian)查人員(yuan)(yuan)與(yu)前(qian)海(hai)金(jin)聚立投(tou)資(zi)(zi)在協(xie)會(hui)(hui)登記(ji)的(de)合(he)規(gui)負(fu)責人蔣(jiang)薇進行電(dian)話(hua)溝通(tong)，告知其協(xie)會(hui)(hui)擬對前(qian)海(hai)金(jin)聚立投(tou)資(zi)(zi)進行自(zi)律(lv)檢(jian)(jian)查，電(dian)話(hua)溝通(tong)后(hou)，協(xie)會(hui)(hui)自(zi)律(lv)檢(jian)(jian)查人員(yuan)(yuan)向相(xiang)關(guan)郵箱多次發送核(he)查通(tong)知及材料清單等，但(dan)未收到前(qian)海(hai)金(jin)聚立的(de)郵件反饋。

后續(xu)(xu)協(xie)(xie)會(hui)人(ren)(ren)員多次撥打前(qian)海金聚立在協(xie)(xie)會(hui)登記的(de)法(fa)(fa)定代(dai)表人(ren)(ren)以及個鬼風控負責人(ren)(ren)的(de)電話(hua)，均無(wu)法(fa)(fa)取得有效聯(lian)系(xi)。為此協(xie)(xie)會(hui)作(zuo)出了(le)撤銷(xiao)前(qian)海金聚立管理(li)人(ren)(ren)的(de)登記。私募管理(li)人(ren)(ren)的(de)登記被撤銷(xiao)后，相關當事人(ren)(ren)不得繼續(xu)(xu)使用“基金”“基金管理(li)”字樣或者近似的(de)名(ming)稱進行私募基金活動。

各地監管機構對私募行業動作頻頻

近幾年私(si)募基金行業(ye)快速發(fa)展，加強行業(ye)監管(guan)，完善行業(ye)自律，是業(ye)內(nei)面臨的(de)重要課題。近期(qi)，各地監管(guan)機(ji)構(gou)對私(si)募行業(ye)動作頻頻。

4月(yue)1日，西藏證監(jian)局隨機(ji)抽取了(le)10家私募投資基金管(guan)理機(ji)構(gou)，納(na)入2024年現(xian)場檢(jian)查(cha)計劃，同(tong)時隨機(ji)抽取了(le)現(xian)場檢(jian)查(cha)執(zhi)法人員(yuan)。4月(yue)2日，廈門證監(jian)局下發(fa)了(le)關于轄區私募機(ji)構(gou)2024年自(zi)查(cha)的(de)(de)通知，規模低于1000萬元的(de)(de)私募以(yi)及量化交易成自(zi)查(cha)重點。

4月(yue)10日，天津證(zheng)監(jian)局公布了(le)第(di)一批(pi)已注銷(xiao)私募(mu)基金管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)機(ji)構(gou)(gou)名單(dan)，合計(ji)383家私募(mu)被注銷(xiao)。4月(yue)10日，大(da)連證(zheng)監(jian)局也發(fa)布公告稱(cheng)，新(xin)增(zeng)了(le)14家被中基協(xie)注銷(xiao)私募(mu)基金管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)但未注銷(xiao)工(gong)商登(deng)記(ji)、未變更經營(ying)范圍機(ji)構(gou)(gou)名單(dan)。大(da)連證(zheng)監(jian)局還著重提示(shi)，公示(shi)名單(dan)內的(de)機(ji)構(gou)(gou)不再(zai)具有私募(mu)基金管理(li)人(ren)資格(ge)，不得繼續經營(ying)私募(mu)基金相(xiang)關業務。

4月19日(ri)，中基(ji)協(xie)(xie)發布公告稱，青島(dao)踏云(yun)投資管理(li)(li)有(you)限公司(si)等12家私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人存在異常(chang)經營情形(xing)，且未能在書面通(tong)知發出(chu)后的3個月內提交符合規(gui)(gui)定的專項法(fa)(fa)律意見書，協(xie)(xie)會將(jiang)注銷該12家機(ji)構的私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人登記。已注銷的私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人和相關當(dang)事人，應當(dang)根據(ju)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)，妥善處置(zhi)在管基(ji)金(jin)財產，依(yi)法(fa)(fa)保(bao)障(zhang)投資者的合法(fa)(fa)利(li)益。

中基(ji)協(xie)數據顯示，今年(nian)以來(lai)截至4月24日，合計(ji)610家(jia)私(si)募(mu)(mu)機(ji)構被注銷了私(si)募(mu)(mu)管(guan)理人資格。有(you)業(ye)(ye)(ye)內人士表示，監管(guan)加(jia)強，必然導致私(si)募(mu)(mu)行(xing)業(ye)(ye)(ye)出清速度加(jia)快(kuai)，有(you)利(li)于促進私(si)募(mu)(mu)行(xing)業(ye)(ye)(ye)的(de)健康發(fa)展(zhan)。而私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管(guan)理人則需牢記(ji)監管(guan)紅(hong)線，增強合規意(yi)識，保護投資者(zhe)權益。雖然不(bu)斷有(you)私(si)募(mu)(mu)被注銷，但(dan)這是行(xing)業(ye)(ye)(ye)正常的(de)優勝(sheng)劣汰，私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管(guan)理規模基(ji)本保持穩定。中基(ji)協(xie)指出，協(xie)會將繼(ji)續(xu)秉持“扶優限劣”基(ji)本方針，不(bu)斷完善私(si)募(mu)(mu)基(ji)金行(xing)業(ye)(ye)(ye)誠信信息記(ji)錄機(ji)制(zhi)，促進行(xing)業(ye)(ye)(ye)合規健康發(fa)展(zhan)。