每經記者(zhe)｜陳晨    每經編輯｜趙云    

6月(yue)7日，中國(guo)(guo)證監(jian)會(hui)發布了關于就《中國(guo)(guo)證監(jian)會(hui)行(xing)政(zheng)處罰裁(cai)量(liang)基(ji)本規(gui)則（征求(qiu)意見(jian)稿）》公開(kai)征求(qiu)意見(jian)的通知，旨(zhi)在(zai)進一步規(gui)范中國(guo)(guo)證監(jian)會(hui)及其派出(chu)機(ji)構行(xing)政(zheng)處罰裁(cai)量(liang)，統一執法尺度，增強(qiang)裁(cai)量(liang)公開(kai)性，實現(xian)裁(cai)量(liang)公正。

《每日經濟(ji)新聞》記者注意到，《裁(cai)量(liang)基本規則》共二十六條，行政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)裁(cai)量(liang)分為不予處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、免予處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、減(jian)輕處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、從輕處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、一般(ban)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、從重處(chu)(chu)罰(fa)(fa)等裁(cai)量(liang)階次。同時，《裁(cai)量(liang)基本規則》也對各種情(qing)形進行了詳細說明。

分為6大裁量階次

《裁量基本(ben)規則(ze)》共二十六(liu)條，主要包括以下內容：

一是明確行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)裁量(liang)的基本要(yao)求。明確制(zhi)定(ding)目(mu)的和(he)依據(ju)、行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)裁量(liang)的定(ding)義、行(xing)使(shi)裁量(liang)權(quan)應當遵循的指導(dao)原則和(he)裁量(liang)政(zheng)策(ce)。

二是明(ming)確(que)裁(cai)(cai)量階次(ci)和裁(cai)(cai)量情節(jie)。規(gui)定行政處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁(cai)(cai)量分(fen)(fen)為不予處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、免予處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、減輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、一般處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從重(zhong)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)等(deng)裁(cai)(cai)量階次(ci)，對(dui)其(qi)含義和劃分(fen)(fen)方式作出明(ming)確(que)，并分(fen)(fen)別規(gui)定不予處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、免予處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、減輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從輕(qing)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從重(zhong)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的適用情形。當(dang)(dang)事人同時具有從輕(qing)、減輕(qing)或者從重(zhong)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)情節(jie)的，規(gui)定應當(dang)(dang)結合(he)案件具體情況綜合(he)考慮(lv)后進行處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)。

三是結合中(zhong)國證監(jian)會行政處(chu)罰(fa)(fa)實際(ji)，明確裁量相關規(gui)則。其(qi)中(zhong)包括沒收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得的規(gui)則、共(gong)同違(wei)法(fa)(fa)人(ren)的處(chu)罰(fa)(fa)規(gui)則、單位直接負責(ze)的主管人(ren)員和其(qi)他直接責(ze)任人(ren)員的處(chu)罰(fa)(fa)規(gui)則等(deng)。

記(ji)者注意到，在裁量階(jie)次劃(hua)(hua)分(fen)上，對(dui)罰(fa)款有一定幅(fu)度的，在法律、行(xing)政法規(gui)、規(gui)章規(gui)定的處(chu)罰(fa)幅(fu)度以內，根據違法行(xing)為類(lei)型的性質、構成、特點等(deng)情(qing)況，一般(ban)按(an)照以下(xia)百分(fen)比上下(xia)浮動10%的比例，劃(hua)(hua)分(fen)從輕處(chu)罰(fa)、一般(ban)處(chu)罰(fa)、從重處(chu)罰(fa)等(deng)裁量階(jie)次。

其中(zhong)，從輕處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)階(jie)次(ci)(ci)，在法定(ding)最(zui)低(di)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)以(yi)(yi)上（沒(mei)有法定(ding)最(zui)低(di)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)的除外）、法定(ding)最(zui)高(gao)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)30%以(yi)(yi)下(xia)給(gei)予(yu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)；一般處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)階(jie)次(ci)(ci)，在法定(ding)最(zui)高(gao)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)30%以(yi)(yi)上、60%以(yi)(yi)下(xia)給(gei)予(yu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)；從重(zhong)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)階(jie)次(ci)(ci)，在法定(ding)最(zui)高(gao)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)60%以(yi)(yi)上、法定(ding)最(zui)高(gao)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)金(jin)額(e)(e)(e)以(yi)(yi)下(xia)給(gei)予(yu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款(kuan)。

哪些情形將被從重處罰？

《裁量基(ji)本規則》顯示，有下列(lie)情形之一的，從重處罰。

首先是(shi)嚴重(zhong)違反市場(chang)公(gong)開(kai)公(gong)平(ping)公(gong)正(zheng)原則，影響資(zi)本市場(chang)秩序穩定(ding)，可能(neng)引發金融(rong)風險、嚴重(zhong)危害(hai)金融(rong)安全；嚴重(zhong)損(sun)害(hai)資(zi)本市場(chang)投資(zi)者、交易者權益，影響惡劣。

其次是違法(fa)行為相關事項涉(she)及當事人(ren)(ren)(ren)賄賂情形；毆打、圍攻(gong)、推(tui)搡、抓撓執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)，造(zao)成執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)人(ren)(ren)(ren)身損(sun)(sun)害，或者限(xian)制(zhi)執(zhi)法(fa)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)人(ren)(ren)(ren)身自(zi)由(you)；毀(hui)損(sun)(sun)、偽造(zao)、篡改證(zheng)據(ju)材料；轉移、變賣(mai)、毀(hui)損(sun)(sun)、隱藏(zang)被(bei)依法(fa)凍結、查(cha)封(feng)、扣押、封(feng)存(cun)的(de)資(zi)金或涉(she)案(an)財產。

最后是因證券、期貨(huo)違(wei)法(fa)行為(wei)受到行政處(chu)罰或者(zhe)刑事處(chu)罰后五(wu)年內，再次實施同一類型(xing)違(wei)法(fa)行為(wei)。

當然，除了上述(shu)情形要被從重處(chu)罰(fa)，以下行為也可(ke)以被從重處(chu)罰(fa)。包(bao)括(kuo)違法(fa)(fa)持續時間長(chang)，涉及面廣，社會危害較大(da)；主觀過(guo)錯(cuo)較大(da)；侮(wu)辱、謾罵執法(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)；搶(qiang)奪、毀損執法(fa)(fa)裝(zhuang)備及執法(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)個人(ren)物品(pin)；搶(qiang)奪、隱(yin)藏(zang)證據(ju)材料；未按照要求報送文件資料，且無(wu)正(zheng)當理由；躲避(bi)推脫、拒(ju)不(bu)接(jie)受、無(wu)故離開(kai)等不(bu)配合執法(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述(shu)、謊報案情；其(qi)他(ta)依法(fa)(fa)可(ke)以從重處(chu)罰(fa)的情形。

明確“一個違法行為給予一次行政處罰”等基本規則

值得一(yi)提的(de)是，《裁(cai)量基本規則(ze)》關于(yu)行(xing)(xing)為個數(shu)和處(chu)罰次(ci)數(shu)問題，明確(que)了“一(yi)個違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為給予一(yi)次(ci)行(xing)(xing)政處(chu)罰”和“一(yi)事不二(er)罰款”的(de)基本規則(ze)。關于(yu)新(xin)舊法(fa)律適用(yong)問題，明確(que)了“從舊兼從輕”和“違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為跨越新(xin)舊法(fa)的(de)適用(yong)新(xin)法(fa)”的(de)基本規則(ze)。

那么(me)，上述概念又該(gai)如何理解(jie)呢(ni)？《裁(cai)量基(ji)本規則》明確(que)表(biao)示，“一個違(wei)法(fa)行為(wei)一次處(chu)罰(fa)”是指認定當事(shi)人有一個違(wei)法(fa)行為(wei)的，給(gei)予一次行政處(chu)罰(fa)。認定當事(shi)人有多個違(wei)法(fa)行為(wei)，均給(gei)予罰(fa)款的，罰(fa)款數額累(lei)計(ji)計(ji)算。

“一事不(bu)二(er)罰(fa)款(kuan)”是指對(dui)當(dang)事人的同一個違(wei)法行為，不(bu)得(de)給(gei)予兩次以上罰(fa)款(kuan)。同一個違(wei)法行為違(wei)反(fan)多個法律規范，均應(ying)當(dang)給(gei)予罰(fa)款(kuan)的，按照(zhao)罰(fa)款(kuan)數(shu)額高的規定(ding)處(chu)罰(fa)。

“從舊兼從輕”是(shi)指實施行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)，適用(yong)違法(fa)行(xing)(xing)為發生時的法(fa)律(lv)、行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)章(zhang)的規(gui)(gui)(gui)定(ding)。作出行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)決定(ding)時，法(fa)律(lv)、行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)章(zhang)已修(xiu)改或者(zhe)廢止，且新的規(gui)(gui)(gui)定(ding)處(chu)罰(fa)(fa)較輕或者(zhe)不認(ren)為是(shi)違法(fa)的，適用(yong)新的規(gui)(gui)(gui)定(ding)。

“跨越新舊法(fa)的法(fa)律適(shi)用(yong)”是指違法(fa)行為始于法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規、規章(zhang)修改(gai)生效之前，終于修改(gai)生效之后的，適(shi)用(yong)新的規定進(jin)行處罰(fa)。