每經記者｜趙李南    每經編輯｜張海妮    

6 月 18 日 ，庚 星 股 份（SH600753，股價5.61元，市(shi)值(zhi)12.92億元）回復了上(shang)交所的《監管工作(zuo)函(han)》。

上(shang)交所之(zhi)所以對(dui)庚星股(gu)份發(fa)出(chu)(chu)《監(jian)管(guan)工作(zuo)函》，是因為(wei)庚星股(gu)份控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)此前提出(chu)(chu)罷免(mian)包括(kuo)上(shang)市(shi)公司董事(shi)長在內的8名(ming)董事(shi)，而(er)庚星股(gu)份現有(you)董事(shi)會拒絕了相關提案。

《每日經(jing)濟新聞(wen)》記者了解到，對于(yu)上(shang)交所的(de)相關問題，庚星股(gu)份回復稱，控股(gu)股(gu)東提出(chu)的(de)8位董事“違背勤勉義務和忠實(shi)義務”，缺(que)(que)乏(fa)有關證明(ming)資料，缺(que)(que)乏(fa)事實(shi)依據。

控股股東罷免董事遭拒

6月14日，庚星股(gu)份(fen)公告，收到(dao)持有(you)24.10%公司(si)(si)股(gu)份(fen)的股(gu)東浙江(jiang)海歆(xin)能源(yuan)有(you)限責任(ren)公司(si)(si)（以下(xia)簡稱浙江(jiang)海歆(xin)）以郵件形式(shi)提(ti)交的“關于要求增加(jia)臨時股(gu)東大會臨時提(ti)案的函”。

值得注意的(de)是，浙江海歆(xin)為庚星股份的(de)控(kong)股股東(dong)。上述函件中，浙江海歆(xin)的(de)訴求為罷免目(mu)前包括(kuo)庚星股份董事(shi)長梁衍鋒在(zai)內的(de)8名董事(shi)等。

浙(zhe)江海歆在(zai)函(han)件中(zhong)表(biao)示，庚(geng)星股份自(zi)2022年(nian)以來發生或存在(zai)多項(xiang)違規事實(shi)。

浙江海歆列(lie)舉了庚星股份的違(wei)(wei)規(gui)情況，包括：“原控股股東及其關聯(lian)方資金占用、關聯(lian)交易未履行程(cheng)序未披(pi)露、業績預告(gao)差錯等，導致被福建(jian)證監局出具一次警示(shi)函(han)、一次警示(shi)函(han)并(bing)記(ji)入誠信檔案(an)(an)；被上交所通報批(pi)評一次、監管警示(shi)一次；現因(yin)涉嫌信息披(pi)露違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)被證監會立案(an)(an)調(diao)查。”

《每日(ri)經濟(ji)新聞》記者(zhe)了解(jie)到，同時(shi)，浙江海(hai)歆還(huan)提(ti)及，庚(geng)星股份2023年(nian)及2024年(nian)一季度業績出現較(jiao)大虧損等(deng)。

浙江海歆認為，上述情況說(shuo)明庚星股份本屆(jie)董(dong)事(shi)會(hui)相關董(dong)事(shi)、本屆(jie)監事(shi)會(hui)未能依照公司(si)法等的要(yao)求履(lv)行職(zhi)責，違背(bei)勤勉義(yi)(yi)務(wu)和忠(zhong)實(shi)義(yi)(yi)務(wu)。

然(ran)而，據《每(mei)日經濟新聞》記者(zhe)了解，經庚星股份(fen)董事會審(shen)議，庚星股份(fen)董事會認為(wei)浙(zhe)江海歆(xin)提(ti)交的相關臨時提(ti)案均(jun)不(bu)符合相關規(gui)定，均(jun)不(bu)予提(ti)交股東大會審(shen)議。

對此(ci)，上交(jiao)所(suo)要求(qiu)庚星股(gu)份結合公(gong)(gong)(gong)司法、《上市公(gong)(gong)(gong)司股(gu)東大(da)(da)會(hui)規(gui)則(ze)》等規(gui)則(ze)及公(gong)(gong)(gong)司章程等，詳(xiang)細(xi)說明公(gong)(gong)(gong)司董事(shi)會(hui)拒(ju)絕將相關股(gu)東的臨(lin)時提案提請股(gu)東大(da)(da)會(hui)審議的理由(you)是(shi)否合規(gui)、充分(fen)。請律師(shi)核(he)實并發(fa)表明確意見。

控股股東指控缺乏依據

庚星(xing)股(gu)(gu)份引(yin)用(yong)相關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)(gui)稱(cheng)，公司董事會負(fu)有根據法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)范性(xing)文(wen)件規(gui)(gui)定的(de)認定股(gu)(gu)東臨時(shi)提案(an)的(de)議案(an)是否符合(he)法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)(gui)以及(ji)是否予以提交(jiao)股(gu)(gu)東大(da)會審(shen)議的(de)權(quan)利和(he)義務。

庚星股份表示(shi)，目前，公司尚在任期內(nei)的現任第八屆(jie)董事共(gong)計9位，任職資格(ge)均符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及(ji)《公司章程》等相關規定(ding)，不存(cun)在應(ying)當解除(chu)其職務的情形。

對于股東提出的8位(wei)董事(shi)“違(wei)背(bei)勤(qin)勉義務(wu)和忠(zhong)實(shi)義務(wu)”，庚星股份表示，缺乏有關證明資料，缺乏事(shi)實(shi)依據，其提出罷免(mian)的8位(wei)董事(shi)不存在違(wei)反《公(gong)司章程(cheng)》第(di)九十七條規定不得擔(dan)任董事(shi)的情形(xing)，同時不符合《公(gong)司章程(cheng)》第(di)一百(bai)三十五(wu)條“獨立董事(shi)屆滿前不得無故被免(mian)職”的規定。

同時(shi)，庚星(xing)股(gu)(gu)份稱，直至6月(yue)15日公告之(zhi)日，公司(si)其他股(gu)(gu)東方才知悉《罷免議案(an)》，無法(fa)按照法(fa)律法(fa)規的要求，在股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)召(zhao)開十日前(qian)提出選(xuan)舉董(dong)事(shi)的相關(guan)臨時(shi)提案(an)，并書面提交(jiao)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)，剝奪了(le)公司(si)其他股(gu)(gu)東提名(ming)董(dong)事(shi)的權利(li)。

“公(gong)司(si)董(dong)事會認為本次控股(gu)股(gu)東浙江海歆擬無(wu)故罷免公(gong)司(si)董(dong)事、監事，且提名前期(qi)均未參與公(gong)司(si)生(sheng)產經營(ying)的董(dong)事候選人(ren)、監事候選人(ren)，不(bu)利(li)于(yu)公(gong)司(si)經營(ying)管理的穩定性及決策(ce)的連續(xu)性，不(bu)利(li)于(yu)公(gong)司(si)可(ke)持續(xu)發展，同時可(ke)能損(sun)害全體股(gu)東尤其中小(xiao)投資者利(li)益。”庚星股(gu)份稱。

同日，庚星(xing)股(gu)份(fen)也公告了國(guo)浩(hao)律(lv)(lv)師（上海）事務所（以下簡(jian)稱國(guo)浩(hao)所）關于該事項的《法律(lv)(lv)意(yi)見書》。國(guo)浩(hao)所稱，臨(lin)時(shi)提案客觀上限(xian)制(zhi)了其他股(gu)東的提名(ming)權利。

“公司董事會(hui)將(jiang)本(ben)次股東臨時(shi)提(ti)案(an)不予提(ti)交(jiao)股東大(da)會(hui)審議的理由具(ju)有合理性(xing)，本(ben)次股東臨時(shi)提(ti)案(an)不予提(ti)交(jiao)股東大(da)會(hui)審議，符(fu)合《公司法(fa)》《上(shang)市公司股東大(da)會(hui)規(gui)則》《公司章(zhang)程》的相關規(gui)定(ding)。”國(guo)浩所表示(shi)。