每經記者｜楊建    每經編(bian)輯｜肖芮(rui)冬    

6月25日，青島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監局下發了3份《行政處罰決定書》，揭開了私(si)募機構違規對外出(chu)借(jie)賬戶(hu)的(de)事實(shi)。青島(dao)(dao)(dao)裕瑞(rui)資產管理(li)有限公司(si)（以下簡稱(cheng)青島(dao)(dao)(dao)裕瑞(rui)資產）、青島(dao)(dao)(dao)青石資產管理(li)有限公司(si)（以下簡稱(cheng)青島(dao)(dao)(dao)青石資產）這(zhe)兩(liang)(liang)家(jia)(jia)私(si)募機構為場外配資提(ti)供便利，將旗(qi)下私(si)募產品(pin)開立(li)的(de)期(qi)貨賬戶(hu)對外出(chu)借(jie)，未自主管理(li)相關產品(pin)，被各(ge)罰30萬元。兩(liang)(liang)家(jia)(jia)私(si)募的(de)法定代表(biao)人也均被出(chu)具警示函。

《每日經濟新聞》記者注意(yi)到，青島裕(yu)瑞(rui)資(zi)產在中(zhong)(zhong)國證券投資(zi)基金(jin)業協會備案了23只(zhi)(zhi)產品(pin)，其中(zhong)(zhong)16只(zhi)(zhi)產品(pin)目前已經清盤(pan)。

為場外配資提供便利

在(zai)當前背景下，一些(xie)小(xiao)型私(si)募盈(ying)利能力堪(kan)憂，開始(shi)搞起(qi)了“副業”，對外(wai)出借私(si)募產(chan)品賬戶(hu)，為場外(wai)配(pei)資提供便利，最后(hou)卻(que)弄(nong)了個(ge)“偷(tou)雞不成蝕(shi)把(ba)米”。

6月25日，青(qing)(qing)島(dao)證監局下發了3份《行政處罰決定書》，劍指青(qing)(qing)島(dao)裕瑞資產(chan)(chan)、青(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)石資產(chan)(chan)，這兩家私募(mu)將旗(qi)下的(de)多只私募(mu)產(chan)(chan)品開立的(de)期(qi)貨賬戶違規對外出借。

具體來看，裕(yu)(yu)瑞(rui)昌裕(yu)(yu)三號、裕(yu)(yu)瑞(rui)昌裕(yu)(yu)七(qi)號、裕(yu)(yu)瑞(rui)昌裕(yu)(yu)八號是青島裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)的私募基金產(chan)品，這3只私募產(chan)品在2021年(nian)8月6日至2021年(nian)10月12日期(qi)(qi)間(jian)，相繼(ji)在寧證期(qi)(qi)貨(huo)青島分公司開(kai)立了寧證期(qi)(qi)貨(huo)賬戶(hu)。青島裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)將上述期(qi)(qi)貨(huo)賬戶(hu)出借給(gei)公衍峰從事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)交易。對(dui)此，青島證監局決定對(dui)青島裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)給(gei)予警告，并處以30萬元的罰款。

《每(mei)日經(jing)濟新聞》記者注意到(dao)，青(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資產(chan)(chan)的(de)情(qing)況也(ye)是如此。公(gong)衍峰向青(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資產(chan)(chan)借用旗下的(de)私募基金(jin)產(chan)(chan)品眾誠(cheng)一號(hao)、眾誠(cheng)九(jiu)號(hao)的(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)號(hao)從事期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易。2021年(nian)2月8日，青(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資產(chan)(chan)在海證期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)青(qing)(qing)(qing)島(dao)營業部開(kai)立(li)了青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)一號(hao)海證期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶；2021年(nian)3月24日，青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)九(jiu)號(hao)新湖(hu)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶開(kai)立(li)于新湖(hu)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)青(qing)(qing)(qing)島(dao)分公(gong)司；2021年(nian)7月15日，青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)九(jiu)號(hao)廣金(jin)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶開(kai)立(li)于廣州(zhou)金(jin)控期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)山東分公(gong)司。之后，青(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資產(chan)(chan)將上(shang)述期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶出(chu)借給(gei)(gei)公(gong)衍峰從事期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易。青(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資產(chan)(chan)被青(qing)(qing)(qing)島(dao)證監局給(gei)(gei)予警告，并處以30萬元的(de)罰款(kuan)。

青(qing)(qing)島證監局對公(gong)衍峰(feng)涉嫌借用期(qi)貨(huo)賬戶(hu)從(cong)事期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易行為(wei)進(jin)行了(le)調查。經查明(ming)，公(gong)衍峰(feng)向青(qing)(qing)島青(qing)(qing)石(shi)資(zi)產、青(qing)(qing)島裕瑞資(zi)產借用上述期(qi)貨(huo)賬戶(hu)從(cong)事期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易，青(qing)(qing)島證監局對公(gong)衍峰(feng)給予警(jing)告(gao)，并處以20萬(wan)元的(de)罰款(kuan)。青(qing)(qing)島青(qing)(qing)石(shi)資(zi)產合(he)計(ji)交(jiao)(jiao)易851筆(bi)，合(he)計(ji)成交(jiao)(jiao)5252萬(wan)元。此(ci)外，青(qing)(qing)島裕瑞資(zi)產合(he)計(ji)交(jiao)(jiao)易444筆(bi)，合(he)計(ji)成交(jiao)(jiao)金額4012萬(wan)元。也就是說，上述兩家私(si)募出借的(de)賬戶(hu)累計(ji)交(jiao)(jiao)易1295筆(bi)，累計(ji)交(jiao)(jiao)易金額9264萬(wan)元。

青島青石收到警示函

根據《行政處(chu)罰決定(ding)書》，周玉升作為(wei)青島青石資產(chan)的(de)法定(ding)代表(biao)人(ren)、執行董事、總經理，對上述行為(wei)負(fu)有責任，被(bei)青島證監局出(chu)具警示函。

中基協數(shu)據顯示，青(qing)島青(qing)石資產2018年2月(yue)11日在(zai)協會登記備案，公(gong)司管理規模在(zai)5億元以下。

從(cong)周玉升的履歷來看，也有豐富的期貨(huo)從(cong)業經歷，其先(xian)后在國大期貨(huo)、中州期貨(huo)任(ren)職(zhi)，之后在青島盈升資(zi)(zi)產、青島瓴金資(zi)(zi)本等機構任(ren)職(zhi)。公司在中基協(xie)合計備(bei)案了50多只私募(mu)產品。

另外(wai)，王書輝作(zuo)為(wei)青(qing)島(dao)裕(yu)瑞資(zi)產(chan)的法定(ding)代表(biao)人、董事長(chang)、總經(jing)理，對(dui)上述(shu)行(xing)為(wei)負有責任，青(qing)島(dao)證監局也對(dui)其出具警示函(han)。

《每日經濟新(xin)聞》記(ji)者注意(yi)到，從王書輝的(de)履歷來看，有豐富的(de)期貨從業經歷，2007年(nian)7月至2010年(nian)5月期間(jian)，在美(mei)爾(er)雅期貨市場部(bu)擔任(ren)居間(jian)人；之后相繼在倍(bei)特期貨、興證期貨、光大期貨等營業部(bu)任(ren)職(zhi)。

從中基協(xie)的備(bei)(bei)案數據(ju)來看，青島裕瑞資(zi)產(chan)2019年7月(yue)24日在(zai)中基協(xie)登(deng)記備(bei)(bei)案，公司管理規模在(zai)5億元(yuan)以(yi)下(xia)，備(bei)(bei)案了23只產(chan)品(pin)，其(qi)中16只產(chan)品(pin)已經清盤。其(qi)中，存續的裕瑞廣裕七號(hao)(hao)、裕瑞豐(feng)裕十號(hao)(hao)、裕瑞豐(feng)裕七號(hao)(hao)、裕瑞豐(feng)裕八號(hao)(hao)等產(chan)品(pin)，從2024年一季報更新(xin)的信息來看，上述4只基金存續規模低(di)于1000萬元(yuan)人民(min)幣(bi)。

從(cong)青島(dao)裕瑞(rui)資(zi)產的股權結構(gou)來看，青島(dao)安(an)可森投資(zi)管理合伙企業(ye)（有限合伙）持股80%，寶鉅投資(zi)顧問(wen)有限公(gong)司持股20%。天眼查數據顯示，公(gong)司股東之一的寶鉅投資(zi)顧問(wen)有限公(gong)司，成(cheng)立于2009年，是一家以(yi)從(cong)事(shi)其他(ta)與存放(fang)銀(yin)行職能相關(guan)的機構(gou)為主(zhu)的企業(ye)。