每經記者｜李蕾    每經編輯｜葉峰(feng)    

《每日經濟(ji)新聞》記者了解(jie)到，近日，中(zhong)國證券(quan)投資基金業協會（以下簡稱中(zhong)基協）最(zui)新公(gong)布了三(san)份紀(ji)(ji)律(lv)處(chu)分(fen)決定書，劍指多家(jia)私募基金管理人的違規行為，公(gong)司高管也因(yin)此受到紀(ji)(ji)律(lv)處(chu)分(fen)。

例如，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)有限(xian)公(gong)(gong)司（以下簡稱湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)）利用基(ji)金財產(chan)牟利，其與(yu)某集團有限(xian)公(gong)(gong)司、某有限(xian)公(gong)(gong)司都簽(qian)署了《二(er)級(ji)轉售服(fu)務協議》，約定湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)以其在管產(chan)品(pin)或作為(wei)委托人(ren)管理的(de)資管產(chan)品(pin)認購(gou)這些公(gong)(gong)司發行(xing)的(de)債券，完成二(er)級(ji)轉售服(fu)務，對(dui)方則向(xiang)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)支付(fu)補(bu)差費用。湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)后續(xu)通過在管產(chan)品(pin)在二(er)級(ji)市(shi)場認購(gou)相關債券，相關公(gong)(gong)司也(ye)向(xiang)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)支付(fu)了補(bu)差款(kuan)。此外，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)(gu)還存在多(duo)項違(wei)規行(xing)為(wei)，該公(gong)(gong)司及多(duo)名高管被中基(ji)協公(gong)(gong)開譴責，并暫(zan)停受(shou)理其私募基(ji)金產(chan)品(pin)備案(an)十(shi)二(er)個月。

另外，華璞（廣東(dong)）股權(quan)投資(zi)基金管理(li)(li)有限公司(si)（以下(xia)簡(jian)稱廣東(dong)華璞股權(quan)）將(jiang)旗下(xia)唯(wei)一(yi)一(yi)只備案私募的(de)基金財產全部投向借貸業務，同時還(huan)存在向協會提供(gong)不真實的(de)基金備案文件和信息等違規行為，最終被中基協撤銷了私募基金管理(li)(li)人登(deng)記。

三份紀律處分決定披露

近日，中基協最(zui)新披露了(le)三(san)份紀律處(chu)分決定書，其中就包(bao)括(kuo)對(dui)湘聯控(kong)股的(de)處(chu)罰。

根(gen)據備案(an)信息(xi)，湘聯控股成立于(yu)2015年(nian)6月，備案(an)于(yu)2015年(nian)8月，注冊(ce)資(zi)本1.0998億元(yuan)(yuan)，實繳(jiao)(jiao)資(zi)本1001.2萬元(yuan)(yuan)，注冊(ce)資(zi)本實繳(jiao)(jiao)比例(li)為(wei)9.103%。該機構是(shi)一(yi)家私募證券投資(zi)基(ji)金管(guan)理人，注冊(ce)地(di)址和辦公地(di)址都位于(yu)長(chang)沙市芙(fu)蓉區，全(quan)職員(yuan)工6名，備案(an)在(zai)管(guan)的基(ji)金數量為(wei)9只。

根(gen)據中(zhong)基協紀律處分(fen)決定(ding)書(shu)，湘聯控股存在多項違規行為。首先(xian)，該機構未(wei)按規定(ding)妥善保管材料，存在“部分(fen)檔案材料遺(yi)失”的違規問題。

其次，未完全履行(xing)投(tou)資(zi)者適(shi)當性義務，包括(kuo)部(bu)分(fen)投(tou)資(zi)者的(de)(de)收(shou)入證(zheng)明不符合(he)(he)合(he)(he)格投(tou)資(zi)者的(de)(de)標準，在管產品(pin)“湘聯乾(qian)利3號私募證(zheng)券投(tou)資(zi)基金”部(bu)分(fen)投(tou)資(zi)者的(de)(de)基金合(he)(he)同和投(tou)資(zi)者適(shi)當性材料(liao)遺漏投(tou)資(zi)者簽字等(deng)。

第三(san)，利用基金財(cai)產(chan)牟利。具(ju)體而言，湘聯控(kong)股與某(mou)集團有(you)限公(gong)司、某(mou)有(you)限公(gong)司都簽(qian)署了(le)《二(er)(er)級轉(zhuan)售(shou)服(fu)務(wu)協議(yi)》，約定湘聯控(kong)股以(yi)其在管產(chan)品或作為(wei)委(wei)托人管理的資管產(chan)品認(ren)購這些公(gong)司發行的債(zhai)(zhai)券，完成二(er)(er)級轉(zhuan)售(shou)服(fu)務(wu)，對方(fang)則向湘聯控(kong)股支付補(bu)差費用。后續，湘聯控(kong)股通(tong)過(guo)在管產(chan)品在二(er)(er)級市場認(ren)購相關債(zhai)(zhai)券，這些公(gong)司也分(fen)別多次(ci)向其支付了(le)補(bu)差款。

除此之外(wai)，湘聯(lian)控(kong)股(gu)還(huan)存在未披(pi)露影(ying)響投資(zi)者權益的重大事項。湘聯(lian)控(kong)股(gu)通過(guo)其在管產(chan)品乾利(li)1號(hao)基金(jin)、乾利(li)2號(hao)基金(jin)于2021年12月(yue)29日在一級市(shi)場認購某(mou)(mou)(mou)建設(she)有限公(gong)司所發行某(mou)(mou)(mou)債(zhai)券(quan)共計2.7億(yi)元，該(gai)債(zhai)券(quan)實際發行量3億(yi)元。經查詢(xun)“乾利(li)2號(hao)”募集戶銀(yin)行流水(shui)，某(mou)(mou)(mou)科技有限公(gong)司于2021年12月(yue)27日認購“乾利(li)2號(hao)”金(jin)額1.5億(yi)元，而該(gai)公(gong)司為上述某(mou)(mou)(mou)建設(she)有限公(gong)司的關聯(lian)方(fang)，但湘聯(lian)控(kong)股(gu)并沒有向基金(jin)持有人(ren)披(pi)露上述相(xiang)關交易(yi)及關聯(lian)關系。

《每日經濟新(xin)聞》記者注意到，早在去年3月，湖南(nan)證監局就(jiu)(jiu)對湘聯控股采(cai)取了責令改正的(de)措施(shi)，彼(bi)時，監管(guan)部(bu)門就(jiu)(jiu)提出該機構(gou)存在與投資標的(de)公司簽訂的(de)服(fu)務協(xie)議(yi)中(zhong)約(yue)定債券補差費用、明確年化收益率等問題。

由于(yu)湘(xiang)聯控股的行為違反了相(xiang)關法律法規的規定，中基(ji)協決(jue)定對(dui)該(gai)公司(si)和(he)其法定代表人(ren)盧麗娟、時任合規風(feng)控負責人(ren)龍永祥進行公開譴(qian)責，并暫(zan)停受理其私募基(ji)金產品備案十二個月(yue)，對(dui)于(yu)湘(xiang)聯控股的申(shen)辯意見(jian)也不予采(cai)納。

今年已新登記94家私募

根據監管部門公布的紀(ji)律處分決(jue)定書，還有一些私(si)募基金管理人的奇(qi)葩操作也(ye)浮出(chu)水面。

廣東華璞股權(quan)成(cheng)立于2018年8月，注(zhu)冊資(zi)本1500萬元，根據中基協備(bei)案(an)信(xin)息最(zui)初是由自然人潘璠出(chu)資(zi)76.67%、蘇玉梅出(chu)資(zi)3.33%、北(bei)京千方科(ke)技股份(fen)有(you)限公司出(chu)資(zi)20%設立，唯一(yi)的(de)一(yi)只備(bei)案(an)基金(jin)是深圳(zhen)太蒼東鼎(ding)投資(zi)合伙企(qi)業（有(you)限合伙，以下簡(jian)稱深圳(zhen)太蒼基金(jin)）。

根據紀律處(chu)分決定書，廣東華璞股(gu)權(quan)存在多項違規行為，首先就是將私募基金(jin)財(cai)產投向借貸業務。

《每日(ri)經(jing)濟新聞》記(ji)者(zhe)了解到，深(shen)圳(zhen)太蒼(cang)基金(jin)是廣東華璞(pu)股權旗下(xia)唯一(yi)一(yi)只備案產(chan)品，2019年12月(yue)在協會完成備案。同年12月(yue)4日(ri)，深(shen)圳(zhen)太蒼(cang)基金(jin)與深(shen)圳(zhen)市某網絡(luo)(luo)科技(ji)有限(xian)公司(si)簽署(shu)了《借(jie)款(kuan)合(he)同》，約(yue)定深(shen)圳(zhen)太蒼(cang)基金(jin)向該公司(si)借(jie)款(kuan)599.4萬(wan)元(yuan)(yuan)；2019年12月(yue)5日(ri)、6日(ri)，該基金(jin)向單一(yi)投資者(zhe)許某某累計募集599.4萬(wan)元(yuan)(yuan)并向該網絡(luo)(luo)公司(si)轉賬共計599.4萬(wan)元(yuan)(yuan)，也就(jiu)是說將(jiang)深(shen)圳(zhen)太蒼(cang)基金(jin)的財產(chan)全(quan)部用于借(jie)貸。

根據《私募投資基金(jin)備案(an)須知(zhi)》的(de)相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)，私募投資基金(jin)不應是借貸活動，廣東華(hua)璞股權的(de)行為顯然違反(fan)了相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)。

其次，該(gai)機構還(huan)存在向(xiang)(xiang)協會提供不真實基(ji)(ji)金備案(an)文件和信息(xi)的(de)(de)情況。除了上述將基(ji)(ji)金財(cai)產投向(xiang)(xiang)借貸(dai)業務(wu)的(de)(de)離譜操作，廣東華璞股權(quan)還(huan)未(wei)給深(shen)圳(zhen)太蒼基(ji)(ji)金開立基(ji)(ji)金托(tuo)管賬戶、基(ji)(ji)金財(cai)產賬戶等，都違(wei)反了相(xiang)關規(gui)定。

據此，中基協(xie)決定撤銷廣東華璞股權管理人登記。

此外，《每日經(jing)濟新聞》記者了解到，還有(you)一家名為廣東龍盈資產管(guan)理有(you)限(xian)公(gong)司（以下簡稱廣東龍盈）的機構，也因為存在未履(lv)行(xing)重(zhong)大事項變(bian)更報告義務（實際(ji)控制人變(bian)更未更新）、從(cong)事基(ji)金業務的部分人員(yuan)未取得基(ji)金從(cong)業資格、未勤勉謹慎履(lv)行(xing)管(guan)理人職責（未按(an)基(ji)金合同約定為投(tou)資者辦理基(ji)金份額贖(shu)回）、高管(guan)未實際(ji)履(lv)職且(qie)虛假(jia)提供檢查材(cai)料等違規行(xing)為，被中基(ji)協撤(che)銷(xiao)私(si)募(mu)基(ji)金管(guan)理人登(deng)記，其法定代表人伍醒(xing)念(nian)也被公(gong)開譴責。

《每日(ri)經濟新聞》記(ji)者注(zhu)意到(dao)，近一個月來，中基協已(yi)經公(gong)布(bu)了(le)45份紀律(lv)(lv)處分(fen)決定(ding)書和紀律(lv)(lv)處分(fen)復核決定(ding)書，其(qi)中不乏機構被撤銷私(si)募基金管理(li)人登記(ji)，顯示了(le)監管的持續發力。

據(ju)中基協統計，截至8月30日，年(nian)內新登記(ji)私募(mu)(mu)共94家(jia)(jia)(jia)，其中證券類(lei)私募(mu)(mu)、股權(quan)類(lei)私募(mu)(mu)分別(bie)(bie)有(you)32家(jia)(jia)(jia)、62家(jia)(jia)(jia)，而(er)2021~2023年(nian)同期新登記(ji)私募(mu)(mu)分別(bie)(bie)有(you)671家(jia)(jia)(jia)、912家(jia)(jia)(jia)、362家(jia)(jia)(jia)。今(jin)年(nian)以(yi)來已注(zhu)(zhu)銷(xiao)私募(mu)(mu)1198家(jia)(jia)(jia)，其中證券類(lei)私募(mu)(mu)、股權(quan)類(lei)私募(mu)(mu)分別(bie)(bie)有(you)386家(jia)(jia)(jia)、770家(jia)(jia)(jia)。在(zai)注(zhu)(zhu)銷(xiao)類(lei)型(xing)上，協會注(zhu)(zhu)銷(xiao)、主動注(zhu)(zhu)銷(xiao)、12個(ge)月無在(zai)管注(zhu)(zhu)銷(xiao)的分別(bie)(bie)有(you)359家(jia)(jia)(jia)、702家(jia)(jia)(jia)、127家(jia)(jia)(jia)。2021~2023年(nian)同期注(zhu)(zhu)銷(xiao)私募(mu)(mu)分別(bie)(bie)有(you)2097家(jia)(jia)(jia)、1262家(jia)(jia)(jia)、937家(jia)(jia)(jia)，今(jin)年(nian)以(yi)來私募(mu)(mu)注(zhu)(zhu)銷(xiao)數量(liang)仍在(zai)高位。