每(mei)經(jing)記者(zhe)｜彭斐    每(mei)經(jing)編輯(ji)｜文(wen)多(duo)    

盡管(guan)已改(gai)名為云(yun)鼎科技(ji)（SZ000409，股價(jia)7.01元，市值47.41億(yi)元），但上市公司(si)和時任相關責任人，仍因多年前的一筆交易(yi)收到了(le)警示函(han)。

9月18日晚間，云鼎(ding)科技公告披(pi)露，公司及時任相關責任人員于近(jin)日收到(dao)中國證券(quan)監督(du)管理委員會山(shan)東(dong)監管局（以下簡稱山(shan)東(dong)證監局）出具(ju)的《關于對云鼎(ding)科技股份有限(xian)公司和張虹(hong)、郭長洲、李清華采取出具(ju)警(jing)示(shi)函(han)措施的決定》（以下簡稱《警(jing)示(shi)函(han)》）。

《每日經濟(ji)新聞》記者注(zhu)意到(dao)，此事可以追溯到(dao)2015年(nian)。當年(nian)10月，云鼎科(ke)技通過全資(zi)子(zi)公司控股濱州市力(li)之源生物科(ke)技有限公司（以下(xia)簡稱(cheng)力(li)之源），持股比例70%。

2018年12月25日，尚未改(gai)名(ming)為云鼎科技的*ST地(di)礦(kuang)(kuang)（即(ji)此前的山東地(di)礦(kuang)(kuang)）公告稱，擬以不低于(yu)500萬元的價格轉讓力之(zhi)源(yuan)40%股權，轉讓完成后該公司不再(zai)并表。

2015年，*ST地礦(kuang)通過并購(gou)、增(zeng)資等方式，控股了(le)包括力之(zhi)源在內的(de)多家非礦(kuang)型公司(si)。公司(si)稱，當時控股力之(zhi)源的(de)目的(de)是為進(jin)一步培育新的(de)利潤(run)增(zeng)長點，提升公司(si)的(de)競爭力和(he)盈(ying)利能力。

不過，力之(zhi)(zhi)源(yuan)并入上市公司之(zhi)(zhi)后表現并不理想，除了(le)2015年(nian)當年(nian)盈利之(zhi)(zhi)外，2016年(nian)—2019年(nian)均虧損。不得已，*ST地礦擬將(jiang)力之(zhi)(zhi)源(yuan)的部分(fen)股權(quan)轉讓(rang)，不再(zai)將(jiang)其納入合并報(bao)表。

9月18日晚間公告顯示，力之源于2020年被置出上市公司(si)，目前正在進行破產(chan)清算。經查，力之源2015年、2016年通過銀行票據(ju)向銷售客戶收回貨款0.69億(yi)元(yuan)、0.52億(yi)元(yuan)與(yu)實際情況不符，導致云鼎科技2015年、2016年定期報(bao)告存在信息披露不準確(que)的問題。

山東證監(jian)局(ju)認為(wei)(wei)(wei)，云(yun)鼎科技(ji)上(shang)(shang)述情形違反了(le)《上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)信(xin)息披(pi)露管(guan)理辦法(fa)(fa)》（證監(jian)會令第(di)40號，以(yi)下簡稱《信(xin)披(pi)辦法(fa)(fa)》）第(di)二條的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)。張虹作(zuo)為(wei)(wei)(wei)公(gong)司(si)(si)時(shi)任(ren)(ren)董(dong)事長、郭長洲作(zuo)為(wei)(wei)(wei)公(gong)司(si)(si)時(shi)任(ren)(ren)總經(jing)理、李清華作(zuo)為(wei)(wei)(wei)公(gong)司(si)(si)時(shi)任(ren)(ren)財務總監(jian)，未能忠實、勤(qin)勉地(di)履行職責(ze)，違反了(le)《信(xin)披(pi)辦法(fa)(fa)》第(di)三條的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)，根據《信(xin)披(pi)辦法(fa)(fa)》第(di)五十(shi)八條的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)，對上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)上(shang)(shang)述違規(gui)(gui)行為(wei)(wei)(wei)負有主要(yao)責(ze)任(ren)(ren)。

根(gen)據《信(xin)披辦法》第五十九條(tiao)的規定(ding)，山東(dong)證監局決定(ding)對(dui)云鼎科技(ji)及相關責任人員(yuan)采(cai)取出具警示函的行政監管措施(shi)，并記入證券期貨市場誠信(xin)檔案數據庫。

云(yun)鼎(ding)科(ke)技表示(shi)，公司及(ji)相關責(ze)任人員收到(dao)《警示(shi)函》后(hou)，高度重視《警示(shi)函》中指(zhi)出的(de)問(wen)題(ti)，將嚴(yan)格按照山東證(zheng)監局的(de)要求認(ren)真(zhen)吸取教訓，積極進行整改。

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