每經編(bian)輯｜張錦河   ; 

10月11日，上海證監局披露的兩則決定顯示，孫肖文通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬股，買入金額合計為1,478.4萬元，在受讓后六個月內減持所受讓的80萬股，賣出金額合計為1,755.4萬元。

汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬股，買入金額合計為2,222.4萬元，在受讓后六個月內減持所受讓的130萬股，賣出金額合計為3,296.1萬元。

以上(shang)行為(wei)違反了《上(shang)市公司股東減持(chi)股份管理暫行辦法》（證(zheng)(zheng)監(jian)會令第224號(hao)）第十四條(tiao)的規(gui)(gui)定(ding)。上(shang)海證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)決(jue)定(ding)對孫肖文、汪小(xiao)清采取責令購回違規(gui)(gui)減持(chi)股份并向上(shang)市公司上(shang)繳價差的行政監(jian)管措施，并記入證(zheng)(zheng)券期貨(huo)市場誠信檔案。

近日，市(shi)場上(shang)(shang)有個別(bie)北(bei)交所(suo)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)投資者通(tong)過(guo)大(da)宗交易方(fang)式受讓(rang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)大(da)股(gu)(gu)東股(gu)(gu)份后，未遵(zun)守在受讓(rang)后六個月內不得(de)減持其受讓(rang)股(gu)(gu)份的要求，短期內即(ji)賣出，違反了(le)《上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東減持股(gu)(gu)份管理(li)暫(zan)行(xing)辦法》相關規(gui)定。

據(ju)證(zheng)券時報，記(ji)者獲悉，上(shang)海證(zheng)監(jian)(jian)局會(hui)同北(bei)交所(suo)以及(ji)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)其他派(pai)出機構迅速查明事實，對相關投資者采取責令購(gou)回違規減(jian)持股份并向上(shang)市公司上(shang)繳價差的行政(zheng)監(jian)(jian)管措(cuo)施。后續如有嚴重違反證(zheng)券法(fa)律(lv)法(fa)規行為，將進行立案(an)查處。

上海證監局提醒廣大投(tou)資(zi)(zi)者嚴格遵守法(fa)律(lv)法(fa)規和市(shi)場規則，規范(fan)交易，不要(yao)觸碰違(wei)規減持紅線，共同維護資(zi)(zi)本市(shi)場公(gong)平公(gong)正(zheng)交易秩序(xu)。

北交(jiao)所(suo)(suo)官網(wang)在10月(yue)10日(ri)晚發(fa)布了(le)一則題為“從嚴打擊懲(cheng)處(chu)違規(gui)減(jian)(jian)持(chi)(chi)行為”的公告。北交(jiao)所(suo)(suo)表示，近日(ri)發(fa)現個(ge)別投資者通(tong)過大(da)宗(zong)交(jiao)易自大(da)股(gu)東處(chu)受(shou)讓股(gu)份(fen)后(hou)，短期內賣出，違反了(le)《北京證(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)(suo)上(shang)市(shi)公司持(chi)(chi)續監管指(zhi)引第8號——股(gu)份(fen)減(jian)(jian)持(chi)(chi)和持(chi)(chi)股(gu)管理》關于(yu)“上(shang)市(shi)公司大(da)股(gu)東通(tong)過大(da)宗(zong)交(jiao)易或協議(yi)轉讓方式減(jian)(jian)持(chi)(chi)其所(suo)(suo)持(chi)(chi)有的本(ben)公司股(gu)份(fen)的，受(shou)讓方在受(shou)讓后(hou)6個(ge)月(yue)內，不得減(jian)(jian)持(chi)(chi)其所(suo)(suo)受(shou)讓的股(gu)份(fen)”的相關規(gui)定(ding)。

基于此，北交(jiao)所決(jue)定從嚴從快(kuai)予以(yi)查處，對相關投資者(zhe)實施公開譴責并限制證券賬戶交(jiao)易6個月等監管措施。

與之相伴，同日晚間(jian)北交所(suo)公示(shi)了兩份(fen)自律監管措施(shi)決定(ding)、一份(fen)紀(ji)律處分(fen)決定(ding)。

根據(ju)相關內容，三位投資者分別(bie)存在以下違規行為：

魏昌偉于10月8日通(tong)過大(da)宗(zong)交(jiao)易方式(shi)受讓鑫匯科持(chi)股5%以上股東持(chi)有的26萬股股份(fen)，并于10月9日通(tong)過二級市(shi)場將其受讓的全(quan)部股份(fen)賣出(chu)。

孫肖文于10月8日通過大宗交易(yi)方式受讓艾融軟(ruan)件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并(bing)于10月9日通過二級(ji)市場全部賣出(chu)。

汪(wang)小清(qing)于9月27日至10月8日期間(jian)，通過大宗交(jiao)易方(fang)式(shi)受讓華信永道、艾融(rong)軟(ruan)件、百甲科(ke)技等3家(jia)上(shang)市公司持股(gu)5%以上(shang)股(gu)東的(de)(de)股(gu)份，合(he)(he)計受讓股(gu)份243.9萬股(gu)；后于9月30日至10月9日期間(jian)，通過二(er)級市場(chang)賣(mai)出其(qi)受讓的(de)(de)華信永道、艾融(rong)軟(ruan)件2家(jia)公司的(de)(de)全(quan)部(bu)股(gu)份及百甲科(ke)技的(de)(de)部(bu)分(fen)股(gu)份，合(he)(he)計賣(mai)出股(gu)份224.9萬股(gu)。

北交所依規對魏昌偉、孫肖文(wen)采(cai)取出具警(jing)示函的自(zi)律監(jian)管措施，給予(yu)汪小清公開(kai)譴責的紀(ji)律處分，并(bing)采(cai)取限(xian)制證券(quan)賬(zhang)戶(hu)交易(yi)6個月(yue)的自(zi)律監(jian)管措施，限(xian)制證券(quan)賬(zhang)戶(hu)交易(yi)期自(zi)2024年10月(yue)11日至2025年4月(yue)10日，且記入證券(quan)期貨市場誠信(xin)檔案(an)。

每日經濟新聞綜合自上(shang)海證監局、北交(jiao)所官網、公開信息

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