每經記者｜李蕾    每經編輯｜趙(zhao)云    

4月11日，中(zhong)國證(zheng)券投資基(ji)金業協會（以(yi)下(xia)簡(jian)稱中(zhong)基(ji)協）發(fa)布了修訂后的《基(ji)金經(jing)營(ying)機構及其工(gong)作人員廉潔從業實施細(xi)則(ze)》（以(yi)下(xia)簡(jian)稱《細(xi)則(ze)》）。

中基協在修(xiu)訂說明中表示，本次修(xiu)訂堅(jian)持目標(biao)導向(xiang)和問題導向(xiang)，結合基金(jin)行(xing)(xing)業(ye)(ye)業(ye)(ye)務(wu)發展(zhan)特點和相關自律(lv)管理(li)實踐，在發揮黨(dang)建引領作用完善(shan)廉潔從(cong)業(ye)(ye)監(jian)督(du)機(ji)制、加(jia)強內控管理(li)、細化(hua)主要(yao)業(ye)(ye)務(wu)廉潔從(cong)業(ye)(ye)要(yao)求、加(jia)強自律(lv)管理(li)等(deng)四個方面對《細則》內容進行(xing)(xing)調整。

《每日(ri)經(jing)濟新聞(wen)》記者注意到，修(xiu)訂后的《細則》共5章(zhang)28條，主要(yao)修(xiu)訂內容(rong)包括四大(da)方面：

1、發揮黨建引領作用，完善廉潔從業監督機制；
2、加強內控管理；
3、細化主要業務環節廉潔從業要求；
4、加強自律管理。

在主要業務環節廉潔(jie)從業要求(qiu)方面，《細則》列出了詳細的禁止行為(wei)“清單”，其(qi)(qi)中包括禁止基金經營機構及其(qi)(qi)工(gong)作人員(yuan)以(yi)各(ge)類(lei)信(xin)息泄(xie)露(lu)、讓渡股票池維護(hu)管理權限以(yi)及配合或者接受(shou)他人指令(ling)從事交易(yi)活(huo)動等方式輸送或者謀取不正(zheng)當(dang)利益等等。

針對新情況、新問題，中基協修訂基金廉潔從業實施細則

據了(le)解，2020年3月(yue)中基協發布施行《細(xi)則》，為基金經(jing)營機(ji)構(gou)貫徹落實(shi)《證券期貨經(jing)營機(ji)構(gou)及(ji)其工(gong)作人員廉潔從(cong)業(ye)(ye)規定》，督(du)促(cu)機(ji)構(gou)建立(li)健全廉潔從(cong)業(ye)(ye)風(feng)險防(fang)控機(ji)制，推動機(ji)構(gou)及(ji)其工(gong)作人員強化(hua)廉潔從(cong)業(ye)(ye)意識，堅守廉潔從(cong)業(ye)(ye)底線提供了(le)規則依(yi)據。

近年來(lai)隨著(zhu)基金行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)迅速發(fa)展，廣大投資(zi)(zi)者(zhe)殷切(qie)期待基金行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)培育(yu)良(liang)好的(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文(wen)化和投資(zi)(zi)文(wen)化，“打造一(yi)支政治覺悟高、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)素質強(qiang)、作風過硬、清正(zheng)廉潔(jie)的(de)金融隊伍”適(shi)逢其時(shi)。與此同時(shi)，基金行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)(li)(li)尚存(cun)在一(yi)些(xie)不(bu)足(zu)，部(bu)分機構(gou)存(cun)在黨建(jian)工作對廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)(li)(li)的(de)引領(ling)作用發(fa)揮不(bu)充分、廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理(li)(li)(li)重制(zhi)度(du)建(jian)設輕落實(shi)執行(xing)(xing)、營(ying)銷(xiao)制(zhi)度(du)和標準(zhun)評估(gu)調(diao)整不(bu)及時(shi)、主(zhu)要(yao)(yao)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)要(yao)(yao)求理(li)(li)(li)解不(bu)到位等問題(ti)。為(wei)此，有必(bi)要(yao)(yao)在加(jia)強(qiang)督促落實(shi)的(de)基礎上(shang)，針對基金業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)及業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)相關活(huo)動中出(chu)現的(de)廉潔(jie)風險(xian)新情況(kuang)、新問題(ti)，適(shi)時(shi)調(diao)整《細則》具體(ti)內(nei)容(rong)。

修訂(ding)后的《細則》共(gong)5章28條，主要修訂(ding)內容包括(kuo)四(si)大方面(mian)：

首先，發揮黨(dang)建引領作(zuo)用，完(wan)(wan)善(shan)廉(lian)(lian)潔從(cong)業監督(du)(du)機制(zhi)。具體來(lai)說，一是充分發揮黨(dang)建工作(zuo)對廉(lian)(lian)潔從(cong)業管理的引領作(zuo)用，二是完(wan)(wan)善(shan)廉(lian)(lian)潔從(cong)業管理的監督(du)(du)機制(zhi)，三是建立(li)健全廉(lian)(lian)潔從(cong)業風(feng)險和違規事項內部報告機制(zhi)。

第二，加(jia)強(qiang)內控管(guan)理(li)。一是明確人員管(guan)理(li)方面(mian)的廉(lian)潔從(cong)業(ye)管(guan)理(li)責任，二是杜絕行(xing)賄行(xing)為(wei)和不規(gui)范財務行(xing)為(wei)，三(san)是積極踐(jian)行(xing)中(zhong)國特色金融文化，四是新(xin)增(zeng)加(jia)強(qiang)內部信息保密要(yao)求。

第三，細化主要業(ye)務環節廉潔(jie)從(cong)業(ye)要求。一(yi)是將基(ji)金投顧業(ye)務整體納入(ru)廉潔(jie)從(cong)業(ye)管(guan)理，二是強化投資研(yan)究交易環節的廉潔(jie)從(cong)業(ye)管(guan)理要求，三是在運營環節將基(ji)金清算納入(ru)廉潔(jie)從(cong)業(ye)管(guan)理，四是在業(ye)務相(xiang)關活動中將績效考核、風險管(guan)理等(deng)納入(ru)廉潔(jie)從(cong)業(ye)管(guan)理。

第四，加強(qiang)自(zi)律(lv)管理。一(yi)是(shi)從嚴從重懲治行賄(hui)行為，二(er)是(shi)規范自(zi)律(lv)管理和紀律(lv)處分措施，三是(shi)完善違紀人員移送安(an)排。

細化主要業務環節廉潔從業要求，列出禁止行為“清單”

記者注意到，此次《細則》修訂還細化了主要業(ye)務(wu)環(huan)節(jie)廉潔從(cong)業(ye)要求。

例如，針對(dui)展(zhan)基金募集、銷(xiao)(xiao)售(shou)、投資(zi)顧問(wen)等業務(wu)，不(bu)得(de)(de)協助客戶(hu)通(tong)過(guo)提(ti)(ti)供虛(xu)假(jia)個人(ren)信息(xi)、偽造資(zi)料、代持、多人(ren)拼湊(cou)、資(zi)金借貸等方式，向(xiang)不(bu)滿足適當性要求或(huo)者(zhe)合(he)格投資(zi)者(zhe)要求的客戶(hu)銷(xiao)(xiao)售(shou)產品或(huo)者(zhe)提(ti)(ti)供服務(wu)；不(bu)得(de)(de)安排向(xiang)特定客戶(hu)銷(xiao)(xiao)售(shou)顯著偏離(li)公允價格的結構化、高收益(yi)、保本理財(cai)或(huo)者(zhe)其他風(feng)險與收益(yi)明顯不(bu)匹配產品等交易等等。

針對(dui)投(tou)(tou)資研究交(jiao)易(yi)業(ye)務，則要求不得(de)泄露內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)、未(wei)(wei)公開(kai)信(xin)(xin)息(xi)(xi)、商(shang)業(ye)秘(mi)密和客戶信(xin)(xin)息(xi)(xi)，或(huo)者(zhe)(zhe)利用他人提供或(huo)者(zhe)(zhe)主動(dong)獲取的內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息(xi)(xi)、未(wei)(wei)公開(kai)信(xin)(xin)息(xi)(xi)、商(shang)業(ye)秘(mi)密和客戶信(xin)(xin)息(xi)(xi)從(cong)(cong)事或(huo)者(zhe)(zhe)明(ming)示(shi)、暗示(shi)他人從(cong)(cong)事相關(guan)交(jiao)易(yi)活動(dong)；不得(de)編(bian)造、傳播虛假、不實信(xin)(xin)息(xi)(xi)，或(huo)者(zhe)(zhe)利用信(xin)(xin)息(xi)(xi)優(you)勢、資金(jin)(jin)(jin)優(you)勢、持股持券優(you)勢，單獨或(huo)者(zhe)(zhe)通過合謀，影響證(zheng)券、期貨及其他衍(yan)生品交(jiao)易(yi)價格、交(jiao)易(yi)量；不得(de)讓渡資產管理賬戶實際投(tou)(tou)資決策權限、股票池維護管理權限；不得(de)濫用交(jiao)易(yi)傭(yong)金(jin)(jin)(jin)分配權利或(huo)者(zhe)(zhe)違反(fan)相關(guan)規定使用交(jiao)易(yi)傭(yong)金(jin)(jin)(jin)向第三方機構轉移(yi)支(zhi)付費用，向租用交(jiao)易(yi)席位的證(zheng)券、期貨公司或(huo)者(zhe)(zhe)相關(guan)利害關(guan)系人輸送利益等等。

針對基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)業務，《細(xi)則》要求基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人及其(qi)工作人員不得直接(jie)或(huo)者(zhe)間接(jie)為(wei)(wei)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人違規(gui)行(xing)為(wei)(wei)提(ti)供便利或(huo)者(zhe)縱容(rong)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人違法違規(gui)、違反合同條款的行(xing)為(wei)(wei)，如違規(gui)劃(hua)款、違規(gui)支(zhi)付，協助客(ke)戶進行(xing)超限(xian)投資(zi)，允(yun)許(xu)基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人借用(yong)基(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人名義增信(xin)等。

針對基金(jin)份額登記(ji)、估值(zhi)(zhi)(zhi)核算(suan)業務，不(bu)得在基金(jin)份額的(de)(de)認購、申購、贖回以及基金(jin)收益的(de)(de)分(fen)配、產品清算(suan)等過(guo)程中(zhong)違(wei)規(gui)給予部分(fen)客戶特殊(shu)優待(dai)；不(bu)得串通相關方(fang)進行明(ming)顯(xian)偏(pian)離(li)公允價值(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)估值(zhi)(zhi)(zhi)核算(suan)，并從中(zhong)輸送或者謀取不(bu)正(zheng)當利益等等。

另外，由于基金投(tou)資(zi)顧問試點以來發展(zhan)迅速，服(fu)務(wu)人群、服(fu)務(wu)資(zi)產(chan)規模日益增大，此次修(xiu)訂將基金投(tou)顧業(ye)務(wu)也(ye)整體納入廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)管理；而(er)為(wei)了應(ying)對實踐中基金退出和產(chan)品清算環節存在的廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)風(feng)險，保護投(tou)資(zi)者(zhe)合法權益，在運(yun)營環節也(ye)將基金清算納入廉潔(jie)從(cong)(cong)業(ye)管理。

除此之外(wai)，此次修訂還(huan)從(cong)嚴從(cong)重懲治行賄(hui)行為(wei)，提出堅(jian)決(jue)懲治在(zai)開展基(ji)金(jin)業(ye)務(wu)或者業(ye)務(wu)相關(guan)活動(dong)過程中(zhong)存在(zai)行賄(hui)行為(wei)或者以賄(hui)賂手段干(gan)擾基(ji)金(jin)相關(guan)工作的(de)基(ji)金(jin)經營機構及(ji)(ji)其(qi)工作人員(yuan)。發現(xian)基(ji)金(jin)經營機構及(ji)(ji)其(qi)工作人員(yuan)違(wei)反《細則(ze)》，存在(zai)違(wei)規行為(wei)嚴重危(wei)害投資者利益或者市場秩序(xu)，不配合(he)協會檢查(cha)、調查(cha)，拒不提供(gong)證據材(cai)料(liao)或者提供(gong)的(de)證據材(cai)料(liao)存在(zai)虛假、重大遺漏、誤導性內容(rong)等情形(xing)的(de)，中(zhong)基(ji)協將依照自律規則(ze)從(cong)重處理。