每經記者｜陳晨    每經編(bian)輯(ji)｜彭(peng)水萍    

《每日經(jing)濟新聞(wen)》記者獲悉，中國證券業(ye)(ye)協會近期向各家券商下(xia)發了(le)《中國證券業(ye)(ye)協會關(guan)于(yu)加強自律管理(li) 推動(dong)證券業(ye)(ye)高質量發展(zhan)的實施意見》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)《實施意見》）。 

《實施(shi)意(yi)(yi)見(jian)》明確了協會今后一段時期的(de)(de)職能定位、工(gong)(gong)(gong)作(zuo)重點(dian)和主(zhu)要任務。主(zhu)要內容包括指導思想、總體目標以(yi)及7個方面的(de)(de)28條措(cuo)施(shi)。有觀點(dian)指出(chu)，證(zheng)(zheng)券公司是投融(rong)資的(de)(de)橋(qiao)梁，是資本市場重要的(de)(de)樞紐(niu)機構。協會作(zuo)為證(zheng)(zheng)券行(xing)業的(de)(de)自律組織，在服務行(xing)業、服務監管方面具有特別的(de)(de)優勢。協會研究制(zhi)訂(ding)了《實施(shi)意(yi)(yi)見(jian)》，進(jin)一步(bu)完善自律管理的(de)(de)組織基(ji)礎(chu)、制(zhi)度基(ji)礎(chu)和工(gong)(gong)(gong)作(zuo)機制(zhi)，對有關工(gong)(gong)(gong)作(zuo)事項作(zuo)出(chu)系統部署(shu)。

28條細則措施深化證券行業全方位建設

《實施意見》的總體目標是建立健全與證券行業高質量發展相適應的自律管理體系，強化科技賦能，創新服務手段，不斷增強自律管理和服務工作的科學性、實效性，暢通傳導機制，引導證券公司更好地服務國(guo)家戰略，強化行(xing)業合(he)規(gui)風控(kong)管(guan)理，促進行(xing)業功(gong)能發揮，加強協會自身建(jian)設，推(tui)動(dong)形(xing)成“功(gong)能發揮更(geng)(geng)有效(xiao)、經營(ying)理念更(geng)(geng)穩健、發展模(mo)式更(geng)(geng)集約、公司治理更(geng)(geng)健全(quan)、合(he)規(gui)風控(kong)更(geng)(geng)自覺”的(de)良好(hao)行(xing)業發展生態。

主要措施包括完(wan)善自(zi)律(lv)管理(li)體系，加強(qiang)(qiang)保薦承銷業務(wu)自(zi)律(lv)管理(li)，引導(dao)督促服務(wu)功能發揮，加強(qiang)(qiang)合規風(feng)控體系建設，加強(qiang)(qiang)輿論引導(dao)和(he)預(yu)期管理(li)，弘(hong)揚中國特(te)色金(jin)融文(wen)化以及(ji)加強(qiang)(qiang)協會自(zi)身建設等(deng)7個方面(mian)。 

具體包括28條：

（一）完(wan)善自律管理(li)組織(zhi)體(ti)系(xi)，更好發揮協會在證券行(xing)業治(zhi)理(li)體(ti)系(xi)中(zhong)的作用。

（二）加(jia)強自律管(guan)理(li)制度建(jian)設(she)，進一步打造(zao)“簡明、清晰(xi)、友好”的自律管(guan)理(li)規則體(ti)系。

（三）強化自律(lv)規則(ze)實施監督，保障(zhang)有(you)效落地執行。

（四(si)）優化評(ping)估評(ping)價(jia)機制，提升行業高(gao)標準(zhun)服(fu)務能力。

（五）加強(qiang)保薦承銷業(ye)務(wu)自律管理，提升(sheng)投行執業(ye)水平(ping)。

（六）加強網下投資者自律(lv)管理，推動形(xing)成合理的詢價報價定價生態。

（七）做好規劃(hua)、引(yin)導(dao)和(he)動(dong)態跟蹤，推進一流投(tou)資銀行和(he)投(tou)資機構(gou)建設。

（八）服務新質(zhi)生產(chan)力(li)發展，做好(hao)金融“五(wu)篇大文章”。

（九）打造綜(zong)合服(fu)務(wu)能力，全面提升專業服(fu)務(wu)質量。

（十）強化債(zhai)券業務(wu)自律管理，推動(dong)債(zhai)券市(shi)場高質量(liang)發展。

（十一）加快發展財富(fu)管理業(ye)務，深入(ru)推(tui)進投(tou)資端建設。

（十(shi)二）發揮證(zheng)券(quan)行業功能，推進場外市場建設。

（十三(san)）推動證券業國際化(hua)，提升對外開放水(shui)平。

（十四(si)）強化投資者權益保護，筑牢市場(chang)發展的基礎。

（十五(wu)）完(wan)善從業人員管理(li)和考試培(pei)訓工(gong)作(zuo)，常態化開展行業交(jiao)流(liu)。

（十六(liu)）持(chi)續推進(jin)合規風(feng)控體系建設，提升風(feng)險管理能力。

（十七）強(qiang)化(hua)重點(dian)業務風(feng)險監測(ce)監控(kong)，提升風(feng)險防控(kong)能(neng)力。

（十八）加強(qiang)場外業務交易報(bao)告庫建設，強(qiang)化風險(xian)監測預警。

（十(shi)九）持續提升行(xing)業網(wang)絡和信(xin)息(xi)安(an)全(quan)水平，推進行(xing)業機(ji)構(gou)數字(zi)化轉(zhuan)型。

（二十）引(yin)導行業積(ji)極發聲(sheng)，增強正面(mian)宣傳的針對性和(he)有效性。

（二十一）壓實聲(sheng)譽和輿情管理(li)責任(ren)，樹立(li)行業(ye)良好形象。

（二十(shi)二）推動行業文化建設走深走實，優化行業發展生態。

（二十(shi)三）督促證(zheng)券公司落(luo)實(shi)穩健薪酬要求，加強誠信和廉潔從業(ye)管理。

（二(er)十四）積極引導履行社(she)會責(ze)任，提升行業社(she)會聲譽。

（二十(shi)五(wu)）持續(xu)強化政治建設。

（二(er)十六）切實履行上級(ji)黨委職責，加強下屬(shu)單(dan)位(wei)管理。

（二十七）加強(qiang)干部人才隊(dui)伍(wu)建設。

（二十八）持之以恒正風肅紀。

加強保薦承銷業務自律管理

進一步而(er)言，在加強保(bao)薦承銷業務自律管(guan)理(li)，服務股票發行(xing)注冊制走(zou)深走(zou)實方面，《實施意見》明確，其目的(de)在于通過督促證券公(gong)司提升保(bao)薦、承銷、定價三大核(he)心能(neng)力，優化網下(xia)投資者管(guan)理(li)，推動形(xing)成買(mai)賣(mai)雙方充分博弈、優勝劣汰的(de)市場化約束機制。 

首(shou)先，研究完(wan)善(shan)發行承(cheng)銷(xiao)自律(lv)規(gui)則，進一步細(xi)化明確上市(shi)(shi)項目(mu)篩選、輔導、盡職調查及上市(shi)(shi)后持(chi)續督導等(deng)環節的(de)執(zhi)業標準，壓實“看門人”責任。

其次，完善承銷商發行定(ding)價(jia)能力(li)評價(jia)，督促承銷商充分提示風險、審慎(shen)定(ding)價(jia)，全面提高(gao)承銷定(ding)價(jia)核心能力(li)。研究將投價(jia)報告(gao)質量納(na)入投行執業質量評價(jia)體(ti)系，督促承銷商高(gao)質量出(chu)具投價(jia)報告(gao)。 

第三，進一步規范保(bao)薦承(cheng)銷(xiao)費(fei)用收(shou)取，關注不正當競爭行為(wei)，嚴禁階(jie)梯(ti)遞增收(shou)費(fei)。 

第四，壓(ya)實(shi)網下(xia)投(tou)資者注冊(ce)環節證券公司的推薦把關(guan)責任，持續動態強化(hua)適當性管理，逐(zhu)步(bu)優化(hua)網下(xia)投(tou)資者結構和數量，培育長期(qi)核(he)心投(tou)資者。

第五，研究建立網下(xia)投資者(zhe)評(ping)價(jia)篩(shai)選機制，發揮分類名單、“白(bai)名單”等管理機制作用，更好發揮長(chang)期(qi)資金(jin)在新股定價(jia)中(zhong)的作用。

封面(mian)圖片(pian)來(lai)源：視覺中國-VCG211101720558