每經編輯｜每經記者 黃霞 每經編輯 張力    

每經記者 黃霞 每經編輯 張力

日前，全國股轉公司對主辦券商2017年2月的執業質量情況進行了評價計值，《每日經濟新聞》記者注意到，2月份，13家券商（1月6家）基礎得分錄得滿分，45家券商（1月44家）因在融資、做市和并購等方面的表現突出獲得加分，僅3家（1月9家）券商由于自律監管措施減分，興業證券、國金證券以103分的綜合點值并列第一。

35家券商評價點值90點以上

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2017年2月1日至2月28日），對主辦券商2017年2月的執業質量情況進行了評價計值。

根據該月度評價結果，2月共有100家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結果。

其中，35家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比36.46%（1月40.63%）；39家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比40.63%（1月40.63%）；16家主辦券商評價點值在70（含）~80點，占比16.66%（1月12.49%）；6家主辦券商評價點值在70以下，占比6.25%（1月6.25%）。

《每日經濟新聞》記者注意到，2月全國股轉公司共記錄負面行為221條，涉及61家主辦券商。其中，推薦掛牌類75條，占比33.94%；推薦后督導類65條，占比29.41%；交易管理類62條，占比28.05%；綜合管理類19條，占比8.60%。

96家主辦券商中，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商52家，合計占總記錄數的59.28%（1月64.88%）；負面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商8家，合計占總記錄數的22.17%（1月35.12%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的18.55%（1月0%）。

興業、國金證券并列奪冠

《每日經濟新聞》記者注意到，從單個券商表現來看，評價點值排名居前的主辦券商為興業證券、國金證券（并列第一）、天風證券、首創證券（并列第三）、五礦證券。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華融證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中金公司、九州證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為平安證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔證券。負面行為記錄的情形需重點關注的問題為四類：

1、推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要集中在公開轉讓說明書中信息披露錯誤等情形。

2、掛牌后督導類中，負面行為清單第15條問題突出，第15條發行備案申請反饋問題主要集中在認購對象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機構未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現有股東優先認購安排、本次募集資金用途等發表意見，未提交自愿限售認購對象的限售申請，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，未提交可編輯word版備案材料等問題。

3、交易管理類中，負面行為清單第22條問題突出，主要為在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

4、綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時采取協議轉讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案、后續加入做市申請中劃轉信息有誤等問題。

值得一提的是，全國股轉系統主辦券商執業質量月度評價結果主要體現主辦券商執業質量變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。

另外，《每日經濟新聞》記者統計發現，共有13家券商基礎得分錄得滿分，分別為興業證券、國金證券、天風證券、首創證券、五礦證券、網信證券、萬和證券、南京證券、長城國瑞、國聯證券、國元證券、國都證券和民族證券。同時，45家券商因在融資、做市和并購等方面的表現突出獲得加分，比較突出的有申萬宏源、招商證券獲得7分的加分，中信建投證券獲得6.5分的加分，安信證券、中泰證券、國泰君安獲得5.5分的加分；中泰證券、湘財證券、銀河證券3家券商因自律監管措施分別被扣除-2分、-2分和-1分。