6月26日晚(wan)間，新(xin)三板公(gong)(gong)司(si)(si)思考(kao)投(tou)資發布公(gong)(gong)告稱，公(gong)(gong)司(si)(si)于近(jin)日收到中(zhong)國證券監(jian)督管理(li)委員會《行政(zheng)處罰事(shi)先告知(zhi)書》。針(zhen)對思考(kao)投(tou)資違規(gui)投(tou)資購買“慧球科技(ji)”的行為，對公(gong)(gong)司(si)(si)及總經理(li)岳志(zhi)斌等合(he)計罰款830萬元(yuan)。

公告(gao)顯示，2014年(nian)9月(yue)(yue)至(zhi)(zhi)2015年(nian)2月(yue)(yue)期間(jian)，思考投資(zi)和張壽清(qing)通過(guo)(guo)大(da)宗交(jiao)易(yi)及二(er)級(ji)市場交(jiao)易(yi)方式買(mai)賣“慧球科技(ji)(ji)”，數量金額較(jiao)大(da)，造成(cheng)賬戶組在2014年(nian)9月(yue)(yue)4日至(zhi)(zhi)9月(yue)(yue)10日期間(jian)持股(gu)比例(li)超(chao)過(guo)(guo)5%。但是(shi)，思考投資(zi)及其一致(zhi)行(xing)動人張壽清(qing)至(zhi)(zhi)今未(wei)履行(xing)持股(gu)變動比例(li)超(chao)過(guo)(guo)5%的報告(gao)、告(gao)知、公告(gao)義務，且違反規定(ding)在限制期內累(lei)計(ji)買(mai)入(ru)“慧球科技(ji)(ji)”1.20億股(gu)、買(mai)入(ru)金額11.77億元(yuan)，累(lei)計(ji)賣出(chu)1.33億股(gu)、賣出(chu)金額13.21億元(yuan)。

思(si)(si)考投資(zi)及(ji)張壽清(qing)賬戶組于2014年9月9日(ri)達(da)到持(chi)股(gu)比(bi)例最高為6.1%。思(si)(si)考投資(zi)及(ji)張壽清(qing)是持(chi)股(gu)比(bi)例達(da)到5%的(de)(de)未(wei)履行信(xin)息披露義(yi)務和違反限制期規定買賣股(gu)票的(de)(de)責任人(ren)(ren)。岳志斌(bin)是思(si)(si)考投資(zi)上述違法(fa)行為的(de)(de)直接(jie)負責主管人(ren)(ren)員。

根據《證券(quan)(quan)(quan)法》，證監(jian)會決定對(dui)(dui)思(si)考投資(zi)、張壽(shou)清超比例(li)持股未(wei)報告(gao)及(ji)在限(xian)制(zhi)(zhi)轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內(nei)(nei)(nei)(nei)買(mai)賣(mai)證券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)給予警告(gao)。對(dui)(dui)思(si)考投資(zi)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)岳(yue)志斌予以(yi)(yi)(yi)(yi)警告(gao)。對(dui)(dui)思(si)考投資(zi)超比例(li)持股未(wei)報告(gao)行(xing)為(wei)(wei)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，在限(xian)制(zhi)(zhi)轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內(nei)(nei)(nei)(nei)買(mai)賣(mai)證券(quan)(quan)(quan)行(xing)為(wei)(wei)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)640萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，合計(ji)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)670萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。對(dui)(dui)張壽(shou)清超比例(li)持股未(wei)報告(gao)行(xing)為(wei)(wei)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，在限(xian)制(zhi)(zhi)轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內(nei)(nei)(nei)(nei)買(mai)賣(mai)證券(quan)(quan)(quan)行(xing)為(wei)(wei)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)100萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，合計(ji)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)130萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。對(dui)(dui)思(si)考投資(zi)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)岳(yue)志斌處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)30萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，其中作為(wei)(wei)超比例(li)持股未(wei)報告(gao)行(xing)為(wei)(wei)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，作為(wei)(wei)在限(xian)制(zhi)(zhi)轉(zhuan)讓期(qi)限(xian)內(nei)(nei)(nei)(nei)買(mai)賣(mai)證券(quan)(quan)(quan)行(xing)為(wei)(wei)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。