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每(mei)經記者 陳晨(chen) 每(mei)經編輯 謝(xie)欣

1月(yue)7日，天津(jin)證(zheng)監局公告稱，代正瓊擔任(ren)渤海證(zheng)券(quan)重慶營業部負責人期間，通(tong)過實(shi)際控制(zhi)的2家公司(si)從事其他經營性(xing)活動，并通(tong)過上述2家公司(si)向國(guo)家工作人員(yuan)行賄，構(gou)成單(dan)位行賄罪被(bei)追(zhui)究刑(xing)事責任(ren)。代正瓊向證(zheng)券(quan)監管(guan)機構(gou)隱瞞了上述重大事項。 

天津證監(jian)局因此將(jiang)代正瓊認(ren)定為(wei)(wei)不(bu)適(shi)當(dang)人選，在認(ren)定為(wei)(wei)不(bu)適(shi)當(dang)人選決定書作出之(zhi)日(ri)起2年內(nei)不(bu)得擔(dan)任證券公司(si)的董事、監(jian)事、高級管(guan)理人員和分支機構負(fu)責人等(deng)職(zhi)務或實際履行上(shang)述職(zhi)責。 

《每日經濟新聞》記(ji)者注意(yi)到，代正瓊(qiong)曾犯單位行賄(hui)罪(zui)，被判處有期徒刑(xing)2年8個月，并處罰金人(ren)民幣(bi)20萬元(yuan)。目前已刑(xing)滿釋放。 

在券商任職期間違規搞副業

1月7日，天津證(zheng)監局公(gong)告(gao)稱，代正瓊在擔任渤海證(zheng)券(quan)重(zhong)慶(qing)營業部(bu)負責人(ren)期間，通過(guo)其(qi)實際控制的重(zhong)慶(qing)安譽(yu)投(tou)(tou)資管理有限公(gong)司（以(yi)下(xia)簡稱安譽(yu)投(tou)(tou)資）和重(zhong)慶(qing)湘民投(tou)(tou)資咨詢(xun)有限公(gong)司（以(yi)下(xia)簡稱湘民投(tou)(tou)資）從事其(qi)他(ta)經營性(xing)活動，并通過(guo)上述(shu)2家(jia)公(gong)司向國家(jia)工作人(ren)員行賄，構成(cheng)單位行賄罪(zui)被(bei)追究刑事責任。并且(qie)向證(zheng)券(quan)監管機構隱(yin)瞞(man)了上述(shu)重(zhong)大事項。

《每日(ri)經(jing)濟新聞》記者注(zhu)意到(dao)，《證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)和(he)(he)高(gao)級管理(li)人(ren)員任(ren)職(zhi)資(zi)格(ge)監(jian)管辦法》第(di)三(san)十七條第(di)一款規定：證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)高(gao)管人(ren)員和(he)(he)分支機構負責人(ren)最多可以(yi)在證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)參(can)股的2家公(gong)司(si)(si)兼(jian)(jian)任(ren)董事(shi)、監(jian)事(shi)，但不(bu)得在上述公(gong)司(si)(si)兼(jian)(jian)任(ren)董事(shi)、監(jian)事(shi)以(yi)外的職(zhi)務，不(bu)得在其(qi)他營(ying)利性機構兼(jian)(jian)職(zhi)或者從(cong)事(shi)其(qi)他經(jing)營(ying)性活(huo)動。 

顯然(ran)，根據上(shang)述規定(ding)代正瓊作為分支(zhi)機(ji)構負責人是(shi)不得(de)在其他(ta)營利性機(ji)構兼職(zhi)或者(zhe)從事其他(ta)經營性活動。 

其實，除了對券商高(gao)管人員(yuan)有任職(zhi)的相(xiang)關(guan)要求外，對于(yu)非高(gao)級管理人員(yuan)也有一(yi)定(ding)的限制。《證(zheng)券期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)及(ji)其工作人員(yuan)廉潔從業規(gui)定(ding)》第十(shi)條規(gui)定(ding)，證(zheng)券期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)工作人員(yuan)不得以下(xia)列方(fang)式謀(mou)取不正當利(li)益(yi)：違(wei)規(gui)從事營利(li)性經(jing)營活(huo)動，違(wei)規(gui)兼任可能影響其獨(du)立性的職(zhi)務或(huo)者(zhe)從事與所在(zai)機(ji)(ji)構(gou)或(huo)者(zhe)投資者(zhe)合法利(li)益(yi)相(xiang)沖突的活(huo)動。

“利益沖突這個現實的做法(fa)是(shi)要(yao)求業務(wu)人員(yuan)主(zhu)動申(shen)報(bao)，每個項目都要(yao)錄入(ru)系統相關信息，但是(shi)由于是(shi)主(zhu)動申(shen)報(bao)，所以做不到完全無死角，總有(you)人不報(bao)。”有(you)券商合規管理人員(yuan)告訴《每日(ri)經(jing)濟新(xin)聞》記者。

比如(ru)安徽證(zheng)監局曾在2019年11月(yue)底發布了(le)對王明利的警示函。經查，王明利在國元(yuan)證(zheng)券任職期間存在擔任上海(hai)昌興股權投資(zi)基金管理有(you)限公司(si)(si)投資(zi)總監和上海(hai)有(you)譜投資(zi)管理有(you)限公司(si)(si)法定代表人、控股上海(hai)有(you)譜投資(zi)管理有(you)限公司(si)(si)的情(qing)況，而這正是違反了(le)上述規定。

曾向國家工作人員行賄

而代正瓊(qiong)不僅違規搞副(fu)業(ye)外，還(huan)存在向國(guo)家工作人員行賄的行為。

裁判文書(shu)網顯(xian)示，2013年下半年，代正(zheng)瓊以渤海(hai)證券重慶(qing)(qing)(qing)營(ying)業部負責人(ren)的(de)身份(fen)經(jing)他(ta)人(ren)介紹認識時任(ren)重慶(qing)(qing)(qing)市九龍坡區(qu)區(qu)委(wei)常委(wei)、西彭園(yuan)區(qu)黨工委(wei)書(shu)記王(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)，代正(zheng)瓊多次請托王(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)幫助承接重慶(qing)(qing)(qing)市九龍坡區(qu)西彭園(yuan)區(qu)融資和(he)工程業務(wu)，并許諾融資業務(wu)成功后(hou)拿出(chu)中(zhong)介費的(de)30%感謝王(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)，王(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)表示同意。

王某(mou)某(mou)向時任西(xi)彭(peng)園(yuan)區(qu)投(tou)資(zi)公司董事長(chang)劉某(mou)某(mou)打招(zhao)呼關(guan)照、支持代(dai)正(zheng)瓊的工作。后代(dai)正(zheng)瓊居間(jian)介(jie)紹西(xi)彭(peng)開(kai)投(tou)公司與北京國際信(xin)托有(you)限(xian)公司達成融資(zi)30億元的信(xin)托融資(zi)協議，并分為(wei)多單(dan)元實施。

2016年1月(yue)18日，劉某(mou)(mou)某(mou)(mou)按照替換(huan)后的協(xie)議，安(an)排財務(wu)人員將第(di)一(yi)單(dan)元(yuan)剩余中(zhong)介(jie)費和第(di)二單(dan)元(yuan)中(zhong)介(jie)費共(gong)計(ji)899.982萬(wan)元(yuan)支付給(gei)安(an)譽投資(zi)。為表(biao)示感謝，代正(zheng)瓊從個人處(chu)拿出(chu)人民幣(bi)共(gong)計(ji)100萬(wan)元(yuan)及(ji)勞(lao)力士手表(biao)一(yi)塊(kuai)（鑒定價值12.95萬(wan)元(yuan)）送(song)給(gei)王(wang)某(mou)(mou)某(mou)(mou)，從個人處(chu)拿出(chu)人民幣(bi)共(gong)計(ji)160萬(wan)元(yuan)及(ji)手表(biao)一(yi)塊(kuai)送(song)給(gei)劉某(mou)(mou)某(mou)(mou)。 

此外(wai)，2012年6、7月，代(dai)正(zheng)瓊以渤海證(zheng)券重慶(qing)營(ying)業(ye)部負責人(ren)的身份，經人(ren)介(jie)紹，認識了時(shi)任重慶(qing)市大(da)足國有資產(chan)經營(ying)管(guan)理(li)集團有限公(gong)司法定代(dai)表(biao)人(ren)、董事長、總(zong)經理(li)兼重慶(qing)市大(da)足區國資中(zhong)心(xin)(xin)主任荊某(mou)，并與(yu)荊某(mou)洽談大(da)足國資公(gong)司與(yu)華澳國際信托有限公(gong)司融(rong)資業(ye)務。商談期間(jian)，代(dai)正(zheng)瓊向荊某(mou)許諾會給(gei)予好處，并表(biao)示該筆融(rong)資業(ye)務以湘民公(gong)司和上海太(tai)(tai)禾資產(chan)管(guan)理(li)中(zhong)心(xin)(xin)（以下簡稱太(tai)(tai)禾中(zhong)心(xin)(xin)）的名義收取(qu)中(zhong)介(jie)服(fu)務費，荊某(mou)同(tong)意。

2013年(nian)1月，大(da)足(zu)國資(zi)公司(si)與(yu)華(hua)澳國際信托有限公司(si)簽訂債券(quan)收益(yi)權(quan)轉讓(rang)(rang)及(ji)回(hui)購協議，明確了(le)華(hua)澳國際信托有限公司(si)向(xiang)大(da)足(zu)國資(zi)公司(si)支(zhi)付(fu)的(de)債權(quan)收益(yi)權(quan)轉讓(rang)(rang)總(zong)價款(kuan)為3億元(yuan)。大(da)足(zu)國資(zi)公司(si)收到融資(zi)款(kuan)后，于2013年(nian)1月24日，向(xiang)湘民投(tou)(tou)資(zi)、太(tai)禾中(zhong)心支(zhi)付(fu)了(le)全額服務費(fei)。代(dai)正瓊于2013年(nian)1月25日以(yi)支(zhi)付(fu)勞(lao)務費(fei)、工(gong)資(zi)的(de)名義兩次從湘民投(tou)(tou)資(zi)對公賬戶取款(kuan)共(gong)計70萬元(yuan)送(song)給荊某。 

曾判處有期徒刑2年8個月

值得注意的是，2017年9月，代正(zheng)瓊因上述案件在(zai)重慶(qing)市(shi)九(jiu)龍(long)坡區看守(shou)所在(zai)押期(qi)間，檢舉(ju)同監舍在(zai)押人員朱靜在(zai)重慶(qing)市(shi)九(jiu)龍(long)坡區含谷(gu)鎮龍(long)華路自建(jian)房(fang)4樓藏匿12.01克冰毒的犯罪事實(shi)，經公安機關查證屬實(shi)。

法(fa)院認(ren)為(wei)，代(dai)正(zheng)瓊(qiong)(qiong)檢(jian)舉他人(ren)犯罪事實，經查證屬(shu)實，有(you)立功(gong)表現，依法(fa)可以從(cong)輕處罰。公訴機關(guan)的指(zhi)控成立。被告人(ren)代(dai)正(zheng)瓊(qiong)(qiong)當(dang)庭(ting)自愿認(ren)罪，可予酌情從(cong)輕處罰。

最終，安譽投(tou)資和湘民投(tou)資均(jun)因犯單(dan)(dan)位行賄(hui)罪(zui)，分(fen)別被判處(chu)(chu)罰金人民幣(bi)50萬元(yuan)和20萬元(yuan)。代正瓊(qiong)犯單(dan)(dan)位行賄(hui)罪(zui)，判處(chu)(chu)有期徒刑2年(nian)8個(ge)月，并處(chu)(chu)罰金人民幣(bi)20萬元(yuan)。違法所得人民幣(bi)540.428744萬元(yuan)予以追繳。

《每(mei)日經濟(ji)新聞》記者注意到(dao)，代(dai)正瓊判決(jue)執行以前先行羈(ji)押(ya)的，羈(ji)押(ya)一日折抵(di)刑(xing)期(qi)一日，共折抵(di)13日，即自2016年(nian)5月(yue)(yue)20日起(qi)至2019年(nian)1月(yue)(yue)6日止。按此，目前已(yi)刑(xing)滿(man)釋放。

此外，涉案的荊某(mou)、劉(liu)某(mou)某(mou)和王某(mou)某(mou)分別被判處有期徒刑4~18年不等，處罰金30萬(wan)元~300萬(wan)元不等。