每經記者｜陳晨    每經編輯｜吳(wu)永久    

8月10日(ri)，天津證(zheng)監局(ju)披露(lu)了(le)光大證(zheng)券關于渤(bo)海(hai)證(zheng)券上市輔導工(gong)作(zuo)進展(zhan)情(qing)況報告（第五期(qi)）。《每(mei)日(ri)經濟新(xin)聞》記者注意到，自2016年9月渤(bo)海(hai)證(zheng)券啟動IPO以(yi)來，已經過(guo)了(le)近5年時間，但(dan)渤(bo)海(hai)證(zheng)券仍(reng)在(zai)(zai)輔導階段。本期(qi)輔導中，光大證(zheng)券發(fa)現，公司前次取得(de)的首發(fa)監管意見書(shu)已到期(qi)，不(bu)過(guo)已提交了(le)相(xiang)關材(cai)料，相(xiang)關手續仍(reng)在(zai)(zai)推進中。此外，渤(bo)海(hai)證(zheng)券仍(reng)存在(zai)(zai)少量賬戶的余額調(diao)節表尚未編制完成。

今年(nian)7月23日，證(zheng)監(jian)會公(gong)布(bu)的2021年(nian)證(zheng)券公(gong)司分類結果(guo)顯(xian)示，渤海證(zheng)券由A級降為(wei)BBB級。記(ji)者注(zhu)意到，光大證(zheng)券暫(zan)定的后續輔導計劃包括持續關注(zhu)發行(xing)人規范運作情況(kuang)及內控控制的有效性。

輔導工作尚存兩大問題

2016年9月(yue)，泰達(da)股份(fen)發(fa)(fa)布公(gong)告(gao)，參股公(gong)司渤(bo)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)董事會同意(yi)啟動(dong)首次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行A股并上市(shi)前期(qi)(qi)準備(bei)工作，正式宣告(gao)渤(bo)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)走上IPO之(zhi)路。2016年11月(yue)，光大證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)與渤(bo)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)簽訂IPO上市(shi)輔(fu)導協議，2017年5月(yue)、2017年11月(yue)，光大證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)先后完成(cheng)了(le)渤(bo)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)第(di)一期(qi)(qi)、第(di)二(er)期(qi)(qi)輔(fu)導進展(zhan)工作，但自此，渤(bo)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的IPO就按下了(le)暫停鍵。

直(zhi)到2020年(nian)(nian)6月(yue)，渤海證券(quan)的IPO輔(fu)導(dao)才有了新(xin)的進展，光大證券(quan)完成了渤海證券(quan)第(di)三(san)期輔(fu)導(dao)工(gong)作，緊接著2021年(nian)(nian)1月(yue)、2021年(nian)(nian)8月(yue)分別完成了第(di)四期、第(di)五期輔(fu)導(dao)工(gong)作。

根據今(jin)日披露的(de)(de)渤海證券IPO第五期(qi)輔導工作(zuo)(zuo)報告來看，光大證券已基(ji)本完成對發(fa)(fa)(fa)(fa)行人(ren)(ren)（即(ji)渤海證券）規(gui)范運行情況、發(fa)(fa)(fa)(fa)行人(ren)(ren)所處行業的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)現狀及前景、人(ren)(ren)員(yuan)情況、股(gu)權和(he)組織結構變化、未來發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)目標、公司治理、財務數據及指標等事項最新情況的(de)(de)審(shen)查工作(zuo)(zuo)，對盡職調查中(zhong)發(fa)(fa)(fa)(fa)現的(de)(de)問題提出了相應的(de)(de)方案(an)和(he)建(jian)議，督(du)促并協助發(fa)(fa)(fa)(fa)行人(ren)(ren)逐一落(luo)實(shi)。

《每日(ri)經濟(ji)新聞(wen)》記者看到，目(mu)前(qian)渤(bo)海證券存在(zai)(zai)兩大主要問題。一是(shi)根(gen)據相關法律、法規要求，證券公(gong)司(si)申請(qing)首次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股票并上(shang)(shang)市需取得(de)中國證監(jian)(jian)會出具的監(jian)(jian)管意見書作為必備申請(qing)文件(jian)。目(mu)前(qian)，公(gong)司(si)前(qian)次取得(de)的《關于渤(bo)海證券股份(fen)有限(xian)公(gong)司(si)首次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股票并上(shang)(shang)市的監(jian)(jian)管意見書》已(yi)到期。公(gong)司(si)已(yi)于2021年4月27日(ri)，向中國證監(jian)(jian)會提交(jiao)關于出具首次公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股票并上(shang)(shang)市監(jian)(jian)管意見書的申請(qing)報告及相關材料，目(mu)前(qian)相關審批手續仍在(zai)(zai)推進中。

另外一個則是目前公司(si)基本完成(cheng)三年一期(qi)(qi)各銀行賬戶銀行存款(kuan)余額(e)調(diao)節表(biao)(biao)的編(bian)制(zhi)工作，但仍存在少量賬戶的余額(e)調(diao)節表(biao)(biao)尚(shang)未(wei)編(bian)制(zhi)完成(cheng)。不過，公司(si)將于近期(qi)(qi)盡(jin)快完成(cheng)銀行存款(kuan)余額(e)調(diao)節表(biao)(biao)的編(bian)制(zhi)和(he)完善。

輔導期兩度公開招聘高管團隊

記(ji)者注意到，在本(ben)期輔導進展工作(zuo)報告(gao)中提到了(le)2021年4月19日王修(xiu)祥(xiang)因個(ge)人(ren)原因辭(ci)去公司總(zong)(zong)裁(cai)職務，公司目前已(yi)積極開展總(zong)(zong)裁(cai)的選聘(pin)工作(zuo)，新總(zong)(zong)裁(cai)聘(pin)任前，由董事長安志(zhi)勇代行總(zong)(zong)裁(cai)職責。

而提到聘任，就不(bu)得不(bu)提的就是渤(bo)(bo)海證(zheng)券(quan)(quan)兩(liang)次轟動一(yi)時的社會化招(zhao)聘高管。2018年8月，渤(bo)(bo)海證(zheng)券(quan)(quan)面向社會公開招(zhao)聘1名(ming)總裁(cai)及3名(ming)副(fu)總裁(cai)。其中(zhong)，總裁(cai)由天津證(zheng)監(jian)局(ju)原副(fu)局(ju)長王修(xiu)祥(xiang)出(chu)任。此外(wai)，馬彥平、劉闖、陸(lu)瑋成(cheng)為經理層高管人選。

2021年(nian)1月，渤海(hai)證券(quan)再度高調掛出面向社會招(zhao)聘3名副總裁的公告(gao)，這也讓市場(chang)對此猜測不已(yi)。事實(shi)證明(ming)，渤海(hai)證券(quan)高管團隊(dui)確實(shi)發生變動(dong)，前述四位高管中劉闖、王修祥已(yi)相繼離職。

中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)協披露信息顯示，目前(qian)渤海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券高管團隊(dui)共8人，起(qi)任(ren)時間均(jun)為(wei)(wei)2021年(nian)1月(yue)11日。另(ling)外，記者從渤海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券官(guan)網獲悉，2021年(nian)7月(yue)起(qi)，渤海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券聘任(ren)李(li)輝(hui)為(wei)(wei)公(gong)(gong)司副總裁。根(gen)據(ju)履歷顯示，李(li)輝(hui)上一份就職(zhi)為(wei)(wei)：2016年(nian)6月(yue)至2021年(nian)6月(yue)任(ren)中(zhong)泰(tai)證(zheng)(zheng)(zheng)券（上海(hai)(hai)）資產管理有(you)限(xian)公(gong)(gong)司總裁助理。

信息來(lai)源：中證協網(wang)站

除(chu)了(le)高管變動(dong)外，渤(bo)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)分(fen)類評(ping)價結(jie)果(guo)也引起了(le)記者的(de)(de)(de)注意。今(jin)年7月23日(ri)，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)公(gong)布的(de)(de)(de)2021年證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司分(fen)類結(jie)果(guo)顯示，渤(bo)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)由A級降(jiang)為BBB級。在本(ben)期輔導進展工(gong)作報告中，光大證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)表示，暫定的(de)(de)(de)后續輔導計劃包括持續關(guan)注發行人(ren)規(gui)范運作情(qing)況及內控控制(zhi)的(de)(de)(de)有效(xiao)性。

記者了(le)解到，去(qu)年(nian)12月，證(zheng)監(jian)會對(dui)渤海(hai)證(zheng)券(quan)(quan)出具了(le)警(jing)示函，稱其(qi)投資銀行(xing)類業務內部控制不完善，在天(tian)津津誠國(guo)有資本(ben)投資運營有限公(gong)司財務顧問(wen)項(xiang)目中，未(wei)(wei)嚴格(ge)履(lv)行(xing)內核(he)程序。在中泰證(zheng)券(quan)(quan)股份有限公(gong)司公(gong)開發行(xing)2019年(nian)公(gong)司債(zhai)券(quan)(quan)（第二期(qi)）項(xiang)目中，未(wei)(wei)在立項(xiang)環節嚴格(ge)執行(xing)回(hui)避規定等。

另外(wai)，去年9月渤海(hai)證券(quan)因(yin)中標(biao)但未按約定繳款，構成嚴重違約行(xing)為，被(bei)河(he)南省財(cai)政廳取消其2019-2021年河(he)南省政府(fu)債(zhai)券(quan)承銷團(tuan)成員(yuan)資格(ge)也(ye)轟動一時。

封面圖片來源：攝圖網