每經記者｜杜恒峰(feng)    

每經評論員 杜恒峰

11月3日，科創板上市公(gong)司東(dong)威(wei)科技（SH688700，股(gu)價167.18元(yuan)，市值246.1億元(yuan)）發布股(gu)東(dong)減持(chi)(chi)公(gong)告并(bing)致歉。公(gong)告稱，股(gu)東(dong)謝(xie)玉龍在(zai)(zai)未預先披露減持(chi)(chi)計劃(hua)的(de)情況下(xia)，通過(guo)集中競價減持(chi)(chi)了50萬股(gu)股(gu)份，套(tao)現金額7561萬元(yuan)。由(you)于這些(xie)股(gu)份在(zai)(zai)IPO之(zhi)前就(jiu)已取得，故謝(xie)玉龍在(zai)(zai)招股(gu)書中承諾“若通過(guo)集中競價交(jiao)易減持(chi)(chi)，將在(zai)(zai)首次減持(chi)(chi)15個交(jiao)易日前預先披露”，其減持(chi)(chi)行為已違(wei)背這項承諾，也違(wei)背了《證券法》、上交(jiao)所《減持(chi)(chi)股(gu)份實施(shi)細則》中的(de)相關規定。

值得(de)注意的(de)(de)是，在公(gong)告(gao)中(zhong)，東威科技(ji)表示，謝玉(yu)龍(long)的(de)(de)減持(chi)是因為“對減持(chi)承(cheng)(cheng)諾理(li)解的(de)(de)偏差導致誤操(cao)作”，但這種說辭(ci)很難讓人信服。就(jiu)在6月18日，謝玉(yu)龍(long)就(jiu)將減持(chi)30萬股(gu)的(de)(de)計劃(hua)通過公(gong)告(gao)形式予以(yi)發布(bu)，隨后在7月30日之前完成了30萬股(gu)的(de)(de)減持(chi)。前有承(cheng)(cheng)諾，后有合(he)法合(he)規的(de)(de)減持(chi)經驗，謝玉(yu)龍(long)在首次收(shou)獲A股(gu)的(de)(de)財富紅利之后，馬上就(jiu)“理(li)解偏差”“誤操(cao)作”，這不能成為免責的(de)(de)理(li)由。

根據(ju)《證(zheng)券(quan)法(fa)》相(xiang)(xiang)關規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)人未(wei)按(an)照(zhao)本法(fa)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)報送有關報告或者履行信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)義(yi)(yi)務(wu)的(de)(de)(de)，責令改正，給(gei)予警告，并處(chu)以五十萬元以上五百萬元以下的(de)(de)(de)罰款；對違反本法(fa)第三十六條（包括信(xin)披(pi)義(yi)(yi)務(wu)）的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)……沒收(shou)違法(fa)所得，并處(chu)以買賣證(zheng)券(quan)等(deng)值以下的(de)(de)(de)罰款。這些規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)是嚴肅的(de)(de)(de)，有效的(de)(de)(de)，也(ye)有可(ke)供參考的(de)(de)(de)典型案例。2021年5月和6月，上海瀛翊(yi)減持(chi)(chi)所持(chi)(chi)藥明康德首發前股份(fen)，套現金額(e)接近29億元，但(dan)其同樣未(wei)履行提前15天(tian)信(xin)披(pi)的(de)(de)(de)義(yi)(yi)務(wu)，最終被罰款2億元。減持(chi)(chi)違規(gui)(gui)不論金額(e)大小(xiao)，違規(gui)(gui)即當執行相(xiang)(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)懲罰舉(ju)措，如此市場規(gui)(gui)則才(cai)能得到(dao)維護(hu)。

嚴格處理(li)謝玉龍的違規減持，對(dui)東(dong)威(wei)科(ke)技也有重要的警示意義。上市一年(nian)多(duo)來，公(gong)司(si)股價相比IPO發(fa)行價已經上漲(zhang)超過17倍，2022年(nian)前(qian)三季度和(he)2021年(nian)公(gong)司(si)的凈利潤增(zeng)幅(fu)分別為31.56%、83.21%，展(zhan)現出了(le)可(ke)觀的成(cheng)長性。但和(he)股價、業績完全(quan)相反的是，東(dong)威(wei)科(ke)技在信息披露方面屢屢犯錯，相關(guan)人員(yuan)頻繁受罰。

比如，在今年(nian)7月11日~19日，公(gong)(gong)司核心技術人員劉(liu)濤通過集中競價交易減(jian)持(chi)了20萬股(gu)，而(er)此(ci)前其公(gong)(gong)告的減(jian)持(chi)數量是(shi)15萬股(gu)，多減(jian)持(chi)的5萬股(gu)同樣是(shi)“誤操(cao)作”，為此(ci)東威科(ke)技也(ye)進(jin)行了致歉。今年(nian)1月，東威科(ke)技公(gong)(gong)告，股(gu)東肖治國(guo)在質(zhi)押(ya)公(gong)(gong)司股(gu)份時，未及時披露(lu)，被上交所處以(yi)監管(guan)警示。

科創(chuang)板是A股注冊制(zhi)試驗田，信(xin)息披露是核心，所(suo)有科創(chuang)板上市公(gong)司(si)都應以(yi)此為圭臬，公(gong)平對待每個(ge)投(tou)資者。筆者留意到，在(zai)劉濤違規(gui)減持后(hou)，東威(wei)科技表(biao)(biao)示(shi)要“組織(zhi)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)定(ding)期學(xue)(xue)習相(xiang)關(guan)法律法規(gui)和規(gui)范性文件，進一(yi)步加強對證(zheng)券(quan)賬戶的管(guan)理(li)……避免此類(lei)情況再次(ci)發生”，在(zai)這次(ci)謝(xie)玉龍違規(gui)減持后(hou)，公(gong)司(si)再次(ci)表(biao)(biao)示(shi)要組織(zhi)相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)學(xue)(xue)習，防止(zhi)此類(lei)事(shi)件再次(ci)發生。

希望類似表(biao)態不再(zai)只留(liu)于口(kou)頭，而是能轉化(hua)為實際行動，真正做(zuo)到“不再(zai)發生(sheng)”。