每(mei)經記者｜陳晨    每(mei)經編(bian)輯｜葉峰(feng)    

《每日經濟新聞》記者從券(quan)(quan)商人士處(chu)獲悉，近日，中國證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)協會就《證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)資本市場(chang)誠(cheng)信評(ping)(ping)估辦(ban)法(fa)（征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)稿）》（以下(xia)簡(jian)稱：《《誠(cheng)信評(ping)(ping)估辦(ban)法(fa)》》）向(xiang)各券(quan)(quan)商征(zheng)求(qiu)意(yi)見(jian)。根據《誠(cheng)信評(ping)(ping)估辦(ban)法(fa)》，誠(cheng)信評(ping)(ping)估每兩年(nian)開展一次，評(ping)(ping)估對象(xiang)為證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)及其境(jing)內子公司(si)會員，評(ping)(ping)估結果分別為5A-1A級，協會將誠(cheng)信評(ping)(ping)估結果納(na)入證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)執業(ye)(ye)聲譽畫像的(de)組成指標(biao)，同時將5A級公司(si)作為其他正(zheng)面執業(ye)(ye)聲譽信息(xi)記入證(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)(ye)執業(ye)(ye)聲譽信息(xi)庫。

4種情況行為直接劃為1A級

《誠(cheng)信(xin)評(ping)(ping)估(gu)辦法(fa)》顯示，誠(cheng)信(xin)評(ping)(ping)估(gu)每兩年開(kai)展(zhan)一次，評(ping)(ping)估(gu)對象(xiang)為證券公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)及其(qi)境(jing)內子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)會(hui)員，境(jing)內子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)會(hui)員合并納入母(mu)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)評(ping)(ping)估(gu)，母(mu)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)合并評(ping)(ping)估(gu)的，母(mu)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)的評(ping)(ping)估(gu)結果適用(yong)于子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)。評(ping)(ping)估(gu)分(fen)(fen)為基礎(chu)指(zhi)標、加分(fen)(fen)指(zhi)標和扣分(fen)(fen)指(zhi)標，分(fen)(fen)別(bie)為60分(fen)(fen)、20分(fen)(fen)、20分(fen)(fen)，評(ping)(ping)估(gu)總分(fen)(fen)為100分(fen)(fen)，評(ping)(ping)估(gu)結果分(fen)(fen)別(bie)為5A-1A級(ji)。具體而言(yan)：

基(ji)礎指(zhi)標主要(yao)為反映(ying)證券公(gong)司落(luo)(luo)(luo)實《證券行業誠(cheng)信(xin)(xin)準則》要(yao)求的(de)誠(cheng)信(xin)(xin)基(ji)本(ben)義務和內(nei)部(bu)(bu)誠(cheng)信(xin)(xin)管(guan)理(li)責(ze)任的(de)情(qing)況。落(luo)(luo)(luo)實基(ji)本(ben)義務的(de)情(qing)況包(bao)括合法合規、公(gong)平競爭、勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)、言(yan)行一致(zhi)、珍惜聲譽、投資者(zhe)保護、廉潔從業、防范并妥(tuo)善(shan)處理(li)利益沖突、信(xin)(xin)息保護、履約踐諾、配合監管(guan)及(ji)自律管(guan)理(li)；落(luo)(luo)(luo)實內(nei)部(bu)(bu)管(guan)理(li)責(ze)任的(de)情(qing)況包(bao)括組織(zhi)保障、制度(du)建設、人員誠(cheng)信(xin)(xin)管(guan)理(li)、客(ke)戶誠(cheng)信(xin)(xin)管(guan)理(li)、誠(cheng)信(xin)(xin)文化(hua)建設、內(nei)部(bu)(bu)監督等。

加(jia)分指標主(zhu)要為反映證券公(gong)司及其工作(zuo)人員(yuan)為資本市場(chang)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)建設做出的(de)貢獻、獲(huo)得(de)外(wai)部(bu)(bu)守信(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)勵和加(jia)強內部(bu)(bu)守信(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)勵的(de)情(qing)況。資本市場(chang)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)建設貢獻包括專題研(yan)究、培訓交流(liu)、信(xin)(xin)(xin)(xin)息共享；外(wai)部(bu)(bu)表彰激(ji)勵主(zhu)要為公(gong)司獲(huo)得(de)中國證監會、國務(wu)院(yuan)其他(ta)主(zhu)管部(bu)(bu)門等(deng)省部(bu)(bu)級及以上(shang)單位(wei)、全國性證券期貨市場(chang)行業組織作(zuo)出的(de)表彰、獎勵、評比決定；內部(bu)(bu)守信(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)勵包括公(gong)司內部(bu)(bu)的(de)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)勵措(cuo)施，配(pei)合落實外(wai)部(bu)(bu)守信(xin)(xin)(xin)(xin)激(ji)勵措(cuo)施情(qing)況等(deng)。

扣(kou)分指標主(zhu)要(yao)為反(fan)映(ying)證券公司(si)及(ji)其工作人員存在違法失(shi)信(xin)(xin)和(he)不(bu)(bu)配合(he)評估(gu)的情(qing)況(kuang)。違法失(shi)信(xin)(xin)主(zhu)要(yao)包(bao)括監管處(chu)罰、自(zi)律處(chu)分、刑事處(chu)罰、外部違法失(shi)信(xin)(xin)情(qing)況(kuang)；不(bu)(bu)配合(he)評估(gu)主(zhu)要(yao)包(bao)括不(bu)(bu)遵守評估(gu)要(yao)求等(deng)。

值得(de)一提的(de)是(shi)(shi)(shi)，《誠信(xin)評(ping)(ping)估辦(ban)法》也明(ming)確，若是(shi)(shi)(shi)存在以下情(qing)況的(de)，評(ping)(ping)估結果直(zhi)接劃為1A級(ji)：一是(shi)(shi)(shi)公(gong)司及董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員被(bei)納入(ru)失信(xin)被(bei)執行人的(de)；二是(shi)(shi)(shi)在評(ping)(ping)估過程中弄虛作假或誤導欺騙的(de)；三是(shi)(shi)(shi)無正當理由(you)不參加評(ping)(ping)估的(de)；四是(shi)(shi)(shi)因失信(xin)行為產生(sheng)嚴重(zhong)不良(liang)影響的(de)其他(ta)情(qing)況。

評估結果不代表公司的經營實力

對于(yu)評估(gu)結果，《誠(cheng)信(xin)評估(gu)辦(ban)法》顯(xian)示，協會將誠(cheng)信(xin)評估(gu)結果納入證券(quan)公司(si)執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)畫(hua)像(xiang)的組成指(zhi)標，同(tong)時將5A級公司(si)作為其他正面執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)信(xin)息(xi)記入證券(quan)行(xing)業(ye)(ye)執(zhi)業(ye)(ye)聲(sheng)譽(yu)信(xin)息(xi)庫。

記者注意到，根(gen)據誠信(xin)(xin)評(ping)(ping)估(gu)結果(guo)，協(xie)會(hui)可以(yi)采(cai)取(qu)以(yi)下守信(xin)(xin)激勵(li)和(he)失(shi)信(xin)(xin)約束措施：5A級公(gong)司(si)將被評(ping)(ping)為誠信(xin)(xin)會(hui)員(yuan)，協(xie)會(hui)通過(guo)官網(wang)、公(gong)眾(zhong)號(hao)及(ji)相關(guan)媒體予以(yi)推廣和(he)宣傳；向證(zheng)監(jian)會(hui)及(ji)派出機構報(bao)送(song)(song)評(ping)(ping)估(gu)結果(guo)，供監(jian)管部門(men)在(zai)開展信(xin)(xin)用分類分級監(jian)管中參(can)考；在(zai)入會(hui)、登記、備案、注冊(ce)、業務創新(xin)安排等工(gong)作中，為5A級公(gong)司(si)提供優(you)(you)先(xian)辦(ban)理(li)、簡化程序或報(bao)送(song)(song)材(cai)料(liao)等服務，對(dui)1A級公(gong)司(si)暫緩或不予辦(ban)理(li)；選任(ren)專家(jia)或專業委(wei)員(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)時優(you)(you)先(xian)考慮5A級公(gong)司(si)工(gong)作人員(yuan)；對(dui)5A級公(gong)司(si)減少檢(jian)查比例(li)和(he)頻(pin)次(ci)，對(dui)2A、1A級公(gong)司(si)增加檢(jian)查比例(li)和(he)頻(pin)次(ci)；協(xie)會(hui)認為應(ying)當(dang)采(cai)取(qu)的其(qi)他措施。

不過也需要注(zhu)意的(de)是(shi)，證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)不得在(zai)經(jing)營(ying)中(zhong)夸大、歪曲使用(yong)誠信(xin)評(ping)(ping)估結果，或者用(yong)于貶損、詆毀其他同行。誠信(xin)評(ping)(ping)估不包含經(jing)濟信(xin)用(yong)指標，評(ping)(ping)估結果只反映該證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)在(zai)一(yi)個(ge)評(ping)(ping)估周期內(nei)落實誠信(xin)基(ji)本義務、加強內(nei)部(bu)誠信(xin)管(guan)理和(he)自身誠信(xin)水平等(deng)社會信(xin)用(yong)情況，不代表公(gong)司(si)的(de)經(jing)營(ying)實力。另外，協會對證(zheng)(zheng)券投資(zi)咨詢機(ji)構、證(zheng)(zheng)券評(ping)(ping)級機(ji)構開展誠信(xin)評(ping)(ping)估的(de)，參照適用(yong)本辦法。

中(zhong)國證券業(ye)(ye)協會表(biao)示，《誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)評估(gu)辦法》旨在(zai)細化(hua)落實(shi)相關規定的(de)要求(qiu)，建立健全(quan)證券行(xing)業(ye)(ye)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)評估(gu)標準，充分(fen)反(fan)映證券公司等行(xing)業(ye)(ye)機構落實(shi)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)基本義(yi)務(wu)、加強內部(bu)(bu)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)管(guan)理以(yi)及自身(shen)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)水平(ping)情況，為監管(guan)部(bu)(bu)門開展(zhan)信(xin)(xin)(xin)用分(fen)級分(fen)類監管(guan)提供參考，不(bu)斷(duan)推(tui)進行(xing)業(ye)(ye)誠(cheng)(cheng)信(xin)(xin)(xin)建設制(zhi)度化(hua)、常態(tai)化(hua)，打造不(bu)敢失信(xin)(xin)(xin)、不(bu)能失信(xin)(xin)(xin)和不(bu)愿失信(xin)(xin)(xin)的(de)良(liang)好氛圍(wei)。

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