每經記者｜任 飛    每經編輯(ji)｜彭水萍    

近日，北京證(zheng)(zheng)監局(ju)、西藏證(zheng)(zheng)監局(ju)就此前對轄內(nei)機構(gou)查證(zheng)(zheng)的(de)相關(guan)違(wei)規事項(xiang)進行(xing)了通報(bao)，分別涉及中商銀私募基金管(guan)理有(you)限公司、西藏達孜(zi)盛世景投(tou)資管(guan)理有(you)限公司。

據了解(jie)，上述兩家公司均為協會備案(an)的私募股權、創業投資基(ji)金管理(li)人。

根(gen)據披(pi)露(lu)的信息來看，上述兩家(jia)(jia)私募機構均有涉(she)及不按規(gui)定(ding)進行(xing)投(tou)(tou)資的行(xing)為。其中(zhong)，西藏(zang)達孜盛世景未按規(gui)定(ding)履行(xing)合(he)(he)格投(tou)(tou)資者(zhe)認定(ding)程序；中(zhong)商(shang)銀私募基金(jin)(jin)管理有限(xian)公司未按照基金(jin)(jin)合(he)(he)同約定(ding)如實(shi)向投(tou)(tou)資者(zhe)披(pi)露(lu)可能存在(zai)的利益沖突情況。兩家(jia)(jia)私募分(fen)別(bie)被監(jian)管責(ze)令改(gai)正(zheng)、出具警示函。

兩家私募涉及多項違規

未(wei)按照基金(jin)合同約(yue)定辦事，不履行(xing)合格投資者的認(ren)定程序，在私募監管(guan)范(fan)疇，多見因(yin)此(ci)類違規被處罰的機(ji)構(gou)被通報。近(jin)日，西藏達孜盛世(shi)景投資管(guan)理(li)(li)有限(xian)公司(si)和(he)中(zhong)商(shang)銀私募基金(jin)管(guan)理(li)(li)有限(xian)公司(si)因(yin)此(ci)而被監管(guan)開出(chu)罰單。

根(gen)據北京證監局的(de)通(tong)報，查明(ming)中商銀私募基金管理有限公司存(cun)在未按照基金合同約定如(ru)實(shi)向投資者披露可能(neng)存(cun)在的(de)利(li)益沖突情況，以(yi)及可能(neng)影響投資者合法(fa)權益的(de)重大信息。

另據(ju)西(xi)藏(zang)證監局通報，西(xi)藏(zang)達孜盛世景(jing)投(tou)(tou)資(zi)管理有限公司存在未按規定履行(xing)合格投(tou)(tou)資(zi)者認(ren)定程(cheng)序，未按規定在投(tou)(tou)資(zi)冷(leng)靜期滿后采(cai)取適當(dang)方式對投(tou)(tou)資(zi)者進(jin)行(xing)回訪確認(ren)。

作(zuo)為基金管(guan)理人，此類(lei)案件的(de)發生在2022年(nian)的(de)監(jian)管(guan)通(tong)報(bao)中屢次出現，監(jian)管(guan)部門也果斷給予處罰(fa)。對于西藏達孜(zi)盛世(shi)景的(de)處罰(fa)是，西藏證監(jian)局將采取對其(qi)出具警(jing)示函的(de)措施；北京證監(jian)局則對中商銀(yin)私募作(zuo)出責令改正的(de)行政監(jian)管(guan)措施。

據悉，中(zhong)商(shang)銀(yin)私募基(ji)金背后實控(kong)人(ren)為中(zhong)國(guo)電子(zi)商(shang)會(hui)(hui)，啟信寶信息顯示，中(zhong)國(guo)電子(zi)商(shang)會(hui)(hui)通過全資控(kong)股(gu)中(zhong)商(shang)銀(yin)控(kong)股(gu)有(you)(you)限公司(si)，間接持股(gu)中(zhong)商(shang)銀(yin)私募基(ji)金35%股(gu)權。公開信息顯示，中(zhong)國(guo)電子(zi)商(shang)會(hui)(hui)是全國(guo)生(sheng)產經營電子(zi)信息產品的單位及(ji)團(tuan)體自愿組成(cheng)的行(xing)業(ye)(ye)性(xing)社團(tuan)組織，具有(you)(you)獨立法人(ren)資格，業(ye)(ye)務(wu)上(shang)受工(gong)業(ye)(ye)和(he)信息化部指導。不(bu)過，從該機構(gou)旗下中(zhong)商(shang)銀(yin)私募來看，其合規運營方面(mian)依舊存在(zai)漏洞(dong)。

中商銀有民間借貸糾紛

此外(wai)，《每日經濟新(xin)聞》記(ji)(ji)者發(fa)現，中商銀私募目前新(xin)增(zeng)法院(yuan)(yuan)公告(gao)(gao)數量較多。啟信(xin)寶信(xin)息(xi)顯示(shi)，其在2022年下(xia)半(ban)年共新(xin)記(ji)(ji)錄(lu)五項法院(yuan)(yuan)公告(gao)(gao)，涉及(ji)民(min)間(jian)借貸(dai)糾紛等(deng)案情。

前述兩家機構都是在中(zhong)國證券(quan)投資基金業(ye)協會備案的私募(mu)機構，從牌照(zhao)屬性(xing)看來(lai)，都屬于(yu)私募(mu)股權(quan)、創業(ye)投資基金管理人。

根據協會披露，西藏達孜盛世(shi)(shi)景旗下備(bei)案的基(ji)(ji)金(jin)(jin)有(you)7只。其中，盛世(shi)(shi)鑫(xin)廣(guang)安2號基(ji)(ji)金(jin)(jin)、盛世(shi)(shi)鑫(xin)廣(guang)安1號基(ji)(ji)金(jin)(jin)顯示(shi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)已清(qing)算；此外(wai)，還有(you)3只投資(zi)顧問類產品，均(jun)是(shi)掛(gua)靠在北信(xin)瑞豐(feng)旗下的基(ji)(ji)金(jin)(jin)專戶(hu)產品，北信(xin)瑞豐(feng)-定(ding)(ding)增穩利盛世(shi)(shi)2號資(zi)產管理(li)計劃(hua)(hua)、北信(xin)瑞豐(feng)-定(ding)(ding)增穩利盛世(shi)(shi)1號資(zi)產管理(li)計劃(hua)(hua)、北信(xin)瑞豐(feng)-定(ding)(ding)增穩利錦繡3號資(zi)產管理(li)計劃(hua)(hua)。據悉，這3只專戶(hu)產品已正常清(qing)算。

機構提(ti)(ti)示信息(xi)顯示，該私(si)募基(ji)金管(guan)理人存在(zai)提(ti)(ti)交清(qing)算開始后超過(guo)6個月未完成(cheng)清(qing)算的(de)私(si)募基(ji)金。

對于其管理的(de)(de)基(ji)金當中存(cun)在6個月未清算(suan)的(de)(de)情況(kuang)，有(you)分析(xi)指出，按照相關規定(ding)，類似公司法或破產法規定(ding)決議后(hou)一定(ding)時間需要完成才可以，否則會有(you)故意拖延及造成投資者(zhe)損(sun)失的(de)(de)風(feng)險。

當然(ran)，如果基(ji)金(jin)沒(mei)有(you)完成清算，則(ze)應當算作(zuo)持續經營，針對此(ci)類情況，有(you)投資界(jie)人士在同《每日(ri)經濟新聞》記(ji)者(zhe)此(ci)前交流(liu)時提及，涉及基(ji)金(jin)的年度審核則(ze)需要按(an)照(zhao)正常程序繼續執行。

記者發現，西藏達孜(zi)盛世景是盛世景資(zi)(zi)產管理集團全(quan)資(zi)(zi)子(zi)公司。啟信(xin)寶信(xin)息顯示(shi)，其對外(wai)投資(zi)(zi)記錄(lu)有79項(xiang)，其中多數(shu)為參股(gu)的投資(zi)(zi)合(he)伙企業，部(bu)分經營(ying)狀態顯示(shi)已經注(zhu)銷。